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1、XX腐败风险点及防控措施一览表征地拆迁工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1征地拆迁实地测绘 确定征地 拆迁面积数量征地拆迁实施 单位工作人 员、建设单位 工程管理部门 人员、征地拆 迁部门人员1、故意扩大 丈量面积、提高 拆迁等级，虚报 拆迁面积骊取 补偿款；2、虚列被拆 迁户名、户数， 套取拆迁补偿 资金。1、采取拆迁户、地方 县镇（乡）村、建设单 位、设计单位四方现场 测量确认拆迁数量和口拆 迁面积并公示，上级主 管部门随机抽查的方 式，加强拆迁审核力度;2、严格按照设计图 纸确定的拆迁围控制拆 迁，超出设计图纸的部 分须经设计单位、建
2、设 单位、监督部门 三方现 场确认后方可拆迁。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门3、拆迁工程数 量、丈量、计算 审核不严。实行复核审查确认签名 制度。4、以公益事业 （小学、幼儿园 等）为名多报补 偿资金。1、对无标准的拆迁项 目，应采用第三方评估。流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1征地拆迁实地测绘 确定征地 拆迁面积 、数量征地拆迁实施 单位工作人 员、建设单位 工程管理部门 人员、征地拆 迁部门人员5、涉及特殊、大 型建筑物的拆 迁，估价过高， 多报补偿资金。2、对于不属于规定围的 拆迁补偿项目，按程序 向上级主管部门申报， 经同意后方可
3、开展工 作。建设单位工 程管理部门、征地拆 迁部门6、在征地拆迂 协议外“一事 一议”类事件 的界定和审查 上过分迁就地 方利益或个人 决策。征地拆迁协议外“事 一议”类事件，应集体 研究决定。7、高估、虚报 征地、取土坑、 临时用地数量 和种类；8、征地面积 丈量计算不公 开，个别人决 策；9、用荒地冒 充耕地，多骗取 补偿款。根据施工图设计征 用土 地红线，委托国土部门 和有相应资质的土地测 量所进行勘测定界，确 定主线征地的农用地、 建设用地和未利用地 等数量，作为征用土地 的结算依据。拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实施 单位工作人 员、建设单位 财务部门人员1、拨付不及时, 被征地拆迁人
4、 的补偿资金不 按时、足额到 位。减少支付环节，由征地 拆迁实施单位直接发放 给征地拆迁户，或由被 征拆迁户，或由被征地 拆迁户直接在银行等金 融机构领取。征地拆迁实 施单位流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1征地拆迁拨付征地 拆迁补偿 资金征地拆迁实施 单位工作人 员、建设单位 财务部门人员2、征地拆迁补 偿资金被拆借、 挪用、转移、滞 留、挤点。政府审计部门或社会审 计机构对征地拆迁补偿 资金拨付情况进行审 计。建设单位财 务部门3、征地拆迁补 偿资金使用不 公开、不透明。1、加强信息公开，将 拆迁补偿政策、标准以 及面积、补偿金额等逐 级
5、在媒介上进行公示；2、公示征地逝迁补偿 资金使用情况，接受社 会监督。征地拆迁实 施单位、建 设单位财务 部门4、征地拆迁补 偿资金没有专 户储存，专款专 用。实行征地拆迁补偿资金 单独建账，专户储存， 专人管理制度，做到专 款专用。5、上报申请与 下发的征地拆 迁补偿资金两 本账。有关部门定期检查征地 拆迁补偿资金的发放使 用情况，是否做到账、 款相符；不定期抽查被 拆迁人应得拆迁款与已 付拆迁款账、款是否相 符。建设单位部 审计部门腐败风险点及防控措施一览表招标、投标工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投 标履行招标准备工作有关手续
6、招标人1、应招标而 不招标，或以将 项目化整为零 方式规避招标；2、未经有关 部门核准而采 用邀请招标方 式或不招标；3、虚假招标。招标人向行政监督部门 备案年度招标计划。招标人1、进行跟踪检查；2、发现违规确定中 标人、签订合同的，依 法责令改正。行政监督部 门编制招标文件、资格预审文件1、违规设置不 合理的资质条 件和废标条款， 排斥潜在投标 人。1、标准文件之外的 废标条款应在规定位置 特别列明并主动说明；2、废标条款应以醒 目的方式提示。将所有 废标条款汇总到一表 中，评委对投标人涉及 每项废标问题均须严 格审查；3、严格有关规定，不 得随意降低有关资格和 条件。招标人2、应当履行招
7、标文件备案手 续而未履行。执行招标文件备案制 度，必要时要求招标人 组织召开资格预审文件 和招标文件评审会。行政监替部 门流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标 投标编制招标文件、资格预审文件招标人3、招标人在编 制招标文件、资 格预审义件时， 针对特定人提 高或降低资格 条件和评价指 标；以不合理的 条件限制或者 排斥潜在投标 人，对潜在投标 人实行歧视待 遇；强制要求投 标人组成联合 体共同投标，或 者限制投标人 之间的公平竞 争。1、加强对招标文件、资 格预审文件的审核，按 规定采用标准文件，文 件中的特殊条款须经集 体研究确定；必要时
8、招 标人必须组织召开招标 文件和资格预审文件评 审会；2、招标人应当设置 与招标项目相适应的资 质等级、安全生产许可、 项目负责人等资格，不 得任意提高或降低资格 条件；3、实行招标文件备 案制度。招标人发布招标 公告1、应当发布 招标公告而不 发布；2、不在指定 媒介发布招标 公告；3、发布公告 的期限小于规 定的时间。1、按国家相关政策、法 规在规定的媒介上发布 招标公告；2、加强对招标项目 发布公告情况的备案审 查。流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标 投标接受报名 和接受递 交的资格 申请文件招标人1、超出资格预审文件递交期 限接收
9、资格预 审文件。运行招标投标管理信息 系统，接受文件同时在 信息系统中登记，记录 递交时间，对报名、文 件递 交实时监控，逐步 建立电子招投标系统。招标人2、透露投标资 格申请人。缩小知悉资格申请人的 工作人员围。发出邀请函会售招标文件1、透露通过资格预审及购买 招标文件的单 位名称。1、对报名参加投标的 企业实行单独签到制， 即一家企业采用一签到 簿；2、进行网上报名，购 买招标文件。2、邀请招标 时，程序不规， 针对特定人有 倾向性的发出 投标邀请书。明确规定所邀请对象应 具备招标文件要求的相 应水平、相应条件。编制标底招标人委托的 编制标底的单 位工作人员、 招标人1、透露标底（或限价）
10、、 评标基准价浮 动系数等。1、控制标底（或限价） 知悉人数，要求其签订 责任状；对所有知道标 底（或限价）的人进行 封闭管理。流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标 投标编制标底招标人委托的 编制标底的单 位工作人员、 招标人1、透稼标底（或限价）、 评标基准价浮 动系数等。2、缩短签封标底和开 标的时间差；3、鼓励采用无标底招 标；4、为防止标底和限价 泄密而影响公平竞争， 在开标同时公布标底， 在投标截止时间前七日 公布限价。招标人2、与投标人串 通设置标底或 限价。监督编标过程，并对审 定标底过程进行全程监 督管理。行政监督部 门清标
11、招标人或其委 托的招标代理 机构工作人员1、对不同的投 标人采用不同 的标准进行清 标。1、凡涉及废标事项 的，均要两人以上进行 交叉核对；2、对清标工作进行考 核，清标质量与委托费 用的支付挂钩；3、建立清标实名制；4、评标委员会在评标 招待中对清标情况作出 评价，特别注明清标结 果是否有倾向性、不公 正、遗漏和存在重大偏 差的现象。招标人流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标 投标清标招标人或其委 托的招标代理 机构工作人员2、隐瞒对利害 关系人不利的 信息。5、抽查清标资料质 量；6、对清标单位建立信 用档案。招标人行政监督部门确定资格
12、预审/评标专家名单招标人1、有倾向性选 择专家。1、及时更新专家库；2、采用招投标信息系 统网上随机抽取；（g）3、检查专家是否与投 标单位有关联关系；4、 所有工程项目必须 从省级专家库或交通运 输部专家库中抽取专 家；每次抽签指定专人 抽签，并负责在会议前 对；5、 从专家库中抽取专 家时，监督部门现场监 督。行政监督部 门2、泄漏专家。1、采用智能抽签自动通 知系统（语音或短信）， 评标前半小时打开电脑 查看专家，验明专家身 份后再进场评标。流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标 投标确 定 资 格 预 审 / 评 标 专 家 名 单招
13、标人2、泄漏专家。2、专家库里的专家用编 号代替，隐藏，仅留编 号和手机。行政监督部 门3、评审会前一天通知 评委专豕；4、抽取专家的人和通 知专家参会的人为同一 人，对整个抽签和通知 过程录音、摄像，通知 完毕后切继一切联络方 式，对其进行全封闭监 控。招标人行政监督部门资 格 预 审 / 评 标投标人1、借用资质。1、只接受投标人单位基 本账户汇出的汇款凭据 作为投标保证金。招标人2、 对有借用资质、围 标串标、转包、违规分 包和行贿等不良记录的 企业或人员，降低信用 等级，限制进入建设市 场；3、加强中标后的履约 考核，加大处罚力度。行政监督部 门流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施
14、及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标 投标资格预审/评标投标人2、围标、串 标。1、采用双信封开标的 方式。所有有资格的单 位均可报名，先开技术 标，由专家打分决定入 围单位，再对所有入围 单位的标价开标，根据 入围单位的报价按合理 低价法或经评审的最低 投标价格确定中标单 位；2、科学选择评标办 法，对技术复杂、工艺 要求较高的重点工程项 目采用综合评估法；3、提高绿化等附属工 程项目投标单位的资质 要求和投标保证金的额 度，只接受投标单位基 础账户汇出的汇款凭据 作为投标保证金，降低 围标串标的几率；4、随机确定投标标 段。投标资格申请人只 报名参加本批次的 投 标，不具体选择所投标 段，由电脑自动排序投 标资格申请人的可投标 段。招标人流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标 投标资格预审/评标投标人2、围标、串 标。5、清标、评标时在 招投标信息系统中对施 工单位主要人员的执业 书代码进
