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1、港口安全生产风险辨识管控指南1 适用范围本指南提出了港口安全生产风险辨识判定方法，用于指导港口经营人辨识管控港口安全生产风险。本指南适用于港口客运、港口普通货物营运、港口危险货物营运等港口经营活动。2 术语定义2.1风险不确定性对目标的影响。2.2风险管理在风险方面，指导和控制组织的协调活动。2.3风险辨识发现、确认和描述风险的过程。2.4致险因素促使各类突发事件发生、或增加其发生的可能性、或扩大其损失程度、或增大其不良社会影响的潜在原因或条件，包括人、设施设备、环境和管理等方面的因素。2.5风险评估将风险辨识的结果按照风险评估标准进行评估，以确定风险和（或）其量的大小、级别，以及是否可接受或
2、可容许。2.6风险等级单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。2.7可能性某件事发生的机会。2.8后果事件对目标的影响结果。2.9风险管控应对风险的措施。3 总体要求3.1概述港口营运安全生产风险管理工作应坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，强化和落实港口经营人的主体责任，建立港口经营人负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督相结合的机制，积极引导全员参与，开展全过程、各环节控制，以预防和减少事故发生，提高安全生产管理水平，保证生产经营活动的顺利进行。3.2风险管理原则（1）业务融合原则风险管理应贯穿于港口营运全过程、各环节，并与业务管理有机融合。从业人员应树立安全生
3、产风险管理理念，并执行风险管理政策、制度、管理程序和要求。（2）系统化原则风险管理工作应针对相互独立的作业单元，按照人、设施设备、环境、管理四要素，系统化开展致险因素分析，各类致险因素相互影响，共同触发风险事件的发生。（3）动态管理原则应根据业务范围、生产区域、管理单元、作业环节、流程工艺等变化，相应动态调整风险管理的辨识、评估、管控工作。3.3风险管理体系建立和完善港口营运安全生产风险管理工作应采用“计划、实施、检查、改进”动态循环改进模式。港口经营人通过风险辨识、评估和管控工作的自我检查、自我纠正和自我完善，逐步形成持续改进的港口营运安全生产风险管理长效机制。4 风险辨识4.1辨识程序港口
4、安全生产风险辨识应按照如下步骤进行：确定辨识范围划分作业单元确定风险事件分析致险因素编制风险辨识手册。确定辨识范围划分作业单元确定风险事件分析致险因素编制风险辨识手册l 生产作业l 维修作业l 设备l 设施l 其他作业单元l 根据国标GB6441l 其他l 人l 设施设备l 环境l 管理 图4-1 安全生产风险辨识程序4.2确定辨识范围港口经营人应根据业务经营范围，综合考虑不同业务范围风险事件发生的独立性和历史风险事件发生情况，研究确定一个或以上风险辨识范围。（1）港口客运辨识范围主要指候船和上下船舶等。（2）港口普通货物营运辨识范围主要指集装箱装卸作业、集装箱储存作业、散杂货装卸（过驳）作业
5、、散杂货储存作业、车辆滚装作业等。（3）港口危险货物营运辨识范围主要指集装箱装卸作业、集装箱储存作业、散杂货装卸（过驳）作业、散杂货储存作业、液体散货装卸（过驳）作业、液体散货储存作业等。（4）其他港口营运辨识范围上述以外的港口营运活动。4.3划分作业单元港口经营人应按照风险管理需求独立性原则，根据业务范围、生产区域、管理单元、作业环节、流程工艺等进行作业单元划分，并建立风险分析表。各作业单元可参考附表1-3风险辨识信息表确定，可根据实际情况进行调整和补充。作业单元应包括生产作业、维修作业、设备、设施和其他作业单元等。4.4确定风险事件针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑历史风
6、险事件发生情况，研究确定各作业单元可能发生的风险事件。风险事件应根据GB6441企业职工伤亡事故分类标准确定，也可根据企业实际情况进行补充。风险事件主要包括：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、爆炸、泄漏、中毒和窒息、其他伤害等。4.5分析致险因素针对不同作业单元，根据GB/T138612009生产过程危险和有害因素分类与代码，可以从以下方面对致险因素进行分析。（1）人：与生产各环节有关的，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素。（2）设施设备：机械、设备、设施、货物、物料等方面存在的危险和有害因素。（3）环境：生产作业
7、环境中的危险和有害因素。（4）管理：管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。4.6编制风险辨识手册港口经营人应针对港口营运范围及环节，按照相关法规标准和本规范相关要求，编制风险辨识手册，明确风险辨识范围、划分作业单元、确定风险事件、分析致险因素，形成风险评估管控信息表，详见附表4-6，可根据实际情况进行调整和补充。5 风险评估5.1风险评估指标体系确定风险等级主要由风险事件发生的可能性（L）、后果严重程度（C）决定。5.1.1指标体系分级标准（1）可能性指标分级标准可能性统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低、极低。可能性判断标准表见表5.1。表5.1 可能性判断标准表序号可能性级别
8、发生的可能性取值区间1极高极易(9-102高易(6-93中等可能(3-64低不大可能(1-35极低极不可能(0-1备注：1.可能性指标取值为区间内的整数或最多一位小数；2.区间符号“”包括等于，“（）”不包括等于，如：（0-1表示 0取值1。（2）后果严重程度分级标准后果严重程度统一划分为四个级别，特别严重、严重、较严重、不严重。后果严重程度判断标准表见表5.2、后果严重程度等级取值表见表5.3。表5.2 后果严重程度判断标准表后果严重程度后果严重程度总体判断标准定义特别严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中特别重大事故伤亡标准，或达到水路交通突发事
9、件应急预案中突发事件I级伤亡标准的；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中特别重大事故经济损失标准，或达到水路交通突发事件应急预案中突发事件I级损失标准的；（3）环境污染：可能造成特别重大生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生特别重大影响。严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中重大事故伤亡标准，或达到水路交通突发事件应急预案中突发事件II级伤亡标准的；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中重大事故经济损失标准，或达到水路交
10、通突发事件应急预案中突发事件II级损失标准的；（3）环境污染：可能造成重大生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生重大影响。较严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中较大事故伤亡标准，或达到水路交通突发事件应急预案中突发事件III级伤亡标准的；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中较 大事故经济损失标准，或达到水路交通突发事件应急预案中突发事件III级损失标准的；（3）环境污染：可能造成较大生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济
11、、外交、军事、政治等产生较大影响。不严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中一般事故伤亡标准，或达到水路交通突发事件应急预案中突发事件IV级伤亡标准的；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中一般事故经济损失标准，或达到水路交通突发事件应急预案中突发事件IV级损失标准的；（3）环境污染：可能造成一般生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较小影响。注：表中同一等级的不同后果之间为“或”关系，即满足条件之一即可。表5.3 后果严重程度等级取值表后果严重程度等级后果严
12、重程度取值特别严重10严重5较严重2不严重15.1.2指标体系确定方法（1）可能性指标确定方法针对不同作业单元，搜集港口经营人近年来突发事件发生情况频次数据，并根据最新辨识到的主要致险因素，结合行业实践经验，进行风险事件发生可能性评价，并通过可能性判断标准，进行突发事件发生可能性评分。（2）后果严重程度指标确定方法针对不同作业单元，分析风险事件发生后，可能造成的最大人员伤亡、经济损失、环境污染、社会影响，综合参考类似事件后果损失，根据后果严重程度判断标准，进行后果严重程度指标评分。5.2风险等级评估标准港口营运安全生产风险等级（D）由高到低统一划分为四级：重大、较大、一般、较小。风险等级大小（
13、D）由风险事件发生的可能性（L）、后果严重程度（C）两个指标决定。D=LC；风险等级取值区间表见表5.4。表5.4 风险等级取值区间表风险等级风险等级取值区间重大（55、100较大（20、55一般（5、20较小（0、5备注：区间符号“”包括等于，“（）”不包括等于，如：区间（0、5表示0取值5。5.3整体风险评估标准判断港口经营人业务范围的整体风险，应先确定该范围内所有作业单元的风险等级。作业单元的风险等级通过其可能发生的风险事件的最高风险等级确定。当某业务范围作业单元某一等级的风险数量占比处于与之对应阈值范围内，则认为该业务范围的风险等级达到对应级别。当某业务范围风险处于“重大风险”时，应根
14、据“6.风险管控”要求，积极加强风险管控。作业单元风险数量阈值对应表见表5.4。表5.4 作业单元风险数量阈值对应表风险等级风险数量阈值重大（1）重大风险数量占全部风险数量30%以上；（2）较大及以上风险数量占全部风险数量的50%以上。较大（1）重大风险数量占全部风险数量10%以上；（2）较大及以上风险数量占全部风险数量的30%以上。一般（1）重大风险数量占全部风险数量5%以上；（2）较大及以上风险数量占全部风险数量的10%以上。较小（1）重大风险数量占全部风险数量5%以下；（2）较大及以上风险数量占全部风险数量的10%以下。备注：每个风险等级对应阈值条件满足其一时，其对应风险等级即为业务范围
15、的风险等级。5.4风险等级的调整与变更作业单元初评为“重大风险”后，针对不可接受风险，港口经营人应针对主要致险因素（人、设施设备、环境、管理），及时通过人、财、物、技术等方面的投入，以降低风险等级，经重新评估后可变更风险等级。针对因主、客观因素，不可降低的“重大风险”，应积极加强风险管控。降低风险等级的管控措施可以从工程技术措施、管理措施、个体防护措施、应急措施等方面提出，建议优先采用工程技术措施。工程技术措施主要包括：消除类、预防类、减弱类、隔离类、联锁类、变向类、监测监控类等。管理措施主要包括：制度、教育培训、监督检查、安全标志等。个体防护措施主要包括：安全帽、安全带、安全手套、安全鞋等个体防护装
