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1、附件2 年度单位全面风险管理报告（模板）一、年度风险管理工作（一）风险管理工作计划及完成情况简要说明本单位年度全面风险管理工作计划执行情况，以及董事会、院长办公会或总经理办公会议等对年度全面风险管理工作成效的评价。（二）单位重大风险管理情况1逐一说明年度本单位重大风险（上次报告中的重大风险）的管理情况。如有重大风险事件发生，请就至少1件已有调查结论的事件，说明产生的原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对方案。2重大风险解决方案的监督检查情况。对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，以及对风险管理有效性进行检验，并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的情况。（三）业务风险评估情况
2、1初始信息的收集情况。2业务风险评估的范围、方式及参与人员。3业务风险评估结果及业务重要风险应对情况。（以附表形式列示业务风险评估结果、重要风险应对情况，格式见附表1）。（四）内部控制系统建设情况1.规章制度体系建设情况。2.主要业务流程梳理和风险识别评估情况。（以附表形式列示主要业务流程框架，格式见附表2）。（五）风险管理信息化工作情况1.本单位风险管理信息系统的覆盖范围、利用系统开展工作的情况。2.在其他业务管理系统实现风险管理流程的情况。（六）公司、业务、流程层面风险对接情况二、风险管理文化建设现状及风险管理组织体系（一）风险管理文化建设有关情况单位建立风险评估机制、全面风险管理体系与惩
3、防体系、质量管理体系等管理体系对接等情况。（二）风险管理组织体系1风险管理领导机构包括董事会及履行风险管理职责的专门委员会、经理办公会及下设风险管理专门议事机构的设立、成员、职能和履职情况。2风险管理职能部门风险管理职能部门的职责、专兼职人员配备、履职情况等。3业务职能部门业务职能部门的风险管理职责、风险管理工作开展情况。（三）风险管理宣传和培训情况（四）开展风险管理评价和考核有关工作情况三、年度公司层面风险评估情况（一）结合年度本单位经营目标，简要描述本单位年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。（二）风险管理初始信息的收集情况。（三）风险评估的范围、方式
4、及参与人员。（四）按照单位风险分类，列示单位年度风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险（以附件形式列示单位在分析风险发生的可能性、发生后对单位目标的影响程度时，所采用的评估标准）。（五）按照风险事件发生的可能性和发生后对单位目标的影响程度两个维度，将单位年度重大风险绘制成风险坐标图。（六）简要说明单位对重大风险关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型）。（七）重大风险描述根据单位年度风险评估的结果，从风险类别、风险源（要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险发生后对单位的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。（八）重大风险策略及解决方案风险管理策略包括单位对每
5、一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。风险解决方案包括风险管理现状诊断（已有的相关制度、流程、控制措施的设计和执行情况、存在的问题和缺陷等）、责任主体、关键节点、拟采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危机处理计划等）。（九）单位年度重大风险同年度相比的变动情况及原因。四、年度单位全面风险管理工作计划（一）董事会、院长或总经理办公会等对本单位年度全面风险管理工作提出的要求。（二）单位年度全面风险管理工作计划（包括主要所属子企业推进全面风险管理工作计划）。五、有关意见和建议（一）需要集团公司协调解决的有关重大风险问题。（二）对集团公司推动所属单位全面风险管理工作的意见和建议。附件1：业务风险应对工作表单业务名称控制目标业务风险描述对应的公司风险业务现有主要控制存在的问题业务风险应对措施控制制度相关流程控制措施附件2：主要业务流程框架流程编号*一级流程（业务）*二级流程（子业务）三级流程*相关规章制度是否绘制流程图流程风险点数量关键控制点数量
