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1、南开大学21春证券投资在线作业三满分答案1. NASDAQ是全球最大的无形交易市场，也是最大的股票交易市场。( )A.正确B.错误参考答案：A2. 下列哪些资金不能进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B3. 以下哪种风险不属于系统风险( )。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.财务风险参考答案：D4. 假设证券A历史数据表明月收益率为0%，1%，8%，9%的概率均为5%，月收益率2%，3%，6%，7%的概率均为10%，月收益率4%，5%的概率均为20%，那么估计证券A的期望月收益率为( )。A.3.0%B.3.5%C.4.0%D.4
2、.5%参考答案：D5. 做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。( )A.错误B.正确参考答案：B6. 松的货币政策的主要政策手段是( )A.减少货币供应量，降低利率，放松信贷控制量B.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量C.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量D.减少货币供应量，提高利率，放松信贷控制量E.增加货币供应量，提高利率，放松信贷控制量参考答案：B7. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：D8. 金融衍生工具的主要功能有( )。A.规避风险B.价格发现C.信用增级D.获取收益
3、参考答案：ABD9. 某公司的税前利润总额为68000元，利息费用为8000元，则该公司的利息保障倍数为( )。A.8.5B.7.5C.9.5D.10.5参考答案：C10. 甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是( )A.15元B.13元C.20元D.25元参考答案：A11. ( )实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.债券D.权证参考答案：B12. 证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地_。A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性收益D.增加非系统性收益参考答案：B13. 如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于( )。A.短
4、期目标B.中期目标C.中长期目标D.长期目标参考答案：A14. 证券投资基金由_托管，由_管理和操作。A.托管人，管理人B.托管人，托管人C.管理人，托管人D.管理人，管理人参考答案：A15. 财务报表分析法中的( )是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法参考答案：D16. 在百分比线中，将( )连成一条直线，就得到上升趋势线。A.1/43B.1/3C.1/2D.2/3参考答案：BCD17. 按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括( )。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D
5、.国内客户参考答案：D18. 效用函数的基本类型( )。A.凹性效用函数B.凸性效用函数C.线性效用函数D.多元效用函数参考答案：ABC19. 完全竞争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案：ABD20. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大。( )T.对F.错参考答案：F21. 新加坡二板市场规定上市后每年收取费用为( )A.2000-3000B.2000-4000C.1000-2000D.2000-3500参考答案：A22. 如果某证券或证券组合的=1，其
6、系统性风险与市场风险一致; 1，大于市场风险; A.错误B.正确参考答案：B23. 下列关于圆弧形的说法，错误的是( )。A.圆弧形态又称碟形B.圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态C.圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多D.圆弧形成的时间越短，反转的力度越强参考答案：BD24. 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是_。A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值参考答案：B25. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
7、。( )A.正确B.错误参考答案：A26. 基金托管人是基金资产的名义持有人。( )T.对F.错参考答案：T27. 投资可行集(名词解释)参考答案：在投资者资金允许范围内所有可能的证券组合方式的集合。28. 可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。( )T.对F.错参考答案：F29. 不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是_。A.公募债券B.私募债券C.记名债券D.无记名债券参考答案：B30. 顶背离指的是( )A.当股价指数逐波升高，而DIF及MACD不是同步上升，而是逐波下降的现象B.当股价指数逐波升高，而RSI及其移动平均线不是同步上升，而
8、是逐波下降的现象C.当股价出现新高时技术指标并没有同步出现新高而是出现峰顶的下移，此时我们就说技术指标给出了顶背离信号，这是一种强烈的卖出信号D.技术指标在顶部所发生的背离，这是一种强烈的卖出信号参考答案：C31. 利润分配表(名词解释)参考答案：反映企业一定期间对实现净利润的分配或亏损弥补的会计报表，是利润表的附表，说明利润表上反映的净利润的分配去向。32. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是( )A.ADIB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：B33. 普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资
9、本的基础。( )T.对F.错参考答案：T34. 金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。( )A.错误B.正确参考答案：B35. 证券公司的个人客户的需求主要是( )A.投资性需求B.消费性需求C.经营性需求D.储蓄性需求参考答案：A36. 期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。( )A.错误B.正确参考答案：B37. 证券法第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币( )万元。A.5000B.2000C.3000D.1000参考答案：C38. 封闭式基金的价格町以分为( )A.
10、发行价格B.申购价格C.交易价格D.赎回价格E.成交价格参考答案：AC39. 下列叙述中，正确的是( )A.当证券价格在上升时，上升趋势线具有压力的作用B.下降趋势的轨道线具有压力的作用C.证券价格在某一支撑线附近停留的时间越短，该支撑区域对当前证券价格的影响越小D.在上升行情中，只有支撑线，没有压力线参考答案：C40. 在宏观经济分析中，下列属于超前性指标的是( )A.GDPB.货币供应量C.个人收入水平D.失业率参考答案：B41. 证券投资分析的三个规律是( )。A.预期收益引导规律B.风险收益同增规律C.货币证券共振规律D.收益最大化规律参考答案：ACD42. 缺口的形成必是当日开盘价出
11、现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。( )T.对F.错参考答案：T43. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态参考答案：C44. 期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力。( )T.对F.错参考答案：T45. 下列价格中，画K线需涉及到的价格是( )A.最高价B.买入价C.卖出价D.最新价参考答案：A46. 金融期货(名词解释)参考答案：是指交易双方就在将来的约定时间按当前约定的价格买卖一定数量的某种金融资产或金融指标的合约。47. 认股权证(名词解释)参考答案：赋予投资者以规定的认购价格从发行公司购买一定数量普通股权利的凭证，
12、是一种有价证券。48. 下列不属于财政政策手段的是( )A.再贴现政策B.转移支付制度C.税收D.国债参考答案：A49. 可转债“债转股”的申报方向为买入。( )A.正确B.错误参考答案：B50. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。( )T.对F.错参考答案：T51. H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。( )A.正确B.错误参考答案：B52. 资本资产定价模型的有效性问题是指( )。A.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别C.理论上风险与收益是否具有正相关关系D.在
13、理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系参考答案：AB53. 证券业协会是证券市场的监管机构。( )T.对F.错参考答案：F54. 投资基金的单位资产净值是( )A.经常发生变化的B.不断上升的C.不断减少的D.一直不变的参考答案：A55. 股份回购对大多数风险投资家来说是一种主要的退出方法。( )A.正确B.错误参考答案：A56. 根据公司法的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。A.20%B.50%C.10%D.30%参考答案：D57. 个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为( )。A.5%30%B.5%35%C.10%35%D.10%40%参考答案：B58. 在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一个区域B.一条折线C.一条直线D.一条
