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1、2008期货从业人员资格考试模拟多项选择题（三）多项选择题1,下列属于芝加哥期货交易所最先引进的是A.远期合同 B.标准化合约 C.金属期货交易 D.利率期货交易 E.股票指数期货2,下列在郑州商品交易所交易的是A.小麦 B.绿豆 C.红小豆 D.花生仁 E.铜3,下列商品中,属于能源期货.A.原油 B.豆油 C.汽油 D.天然气4,期货合约的标准化是指等A.价格确定 B.价格品要求确定 C.最小变动价位确定 D.交易月份确定 E.最后交易日确定5,环球期货交易系统是由联合推出的A.芝加哥商业交易所 B芝加哥期货交易所 C.路透社 D.法国期货交易所 E.伦敦金属交易所6,期货市场的基本职能是
2、A.规避风险 B.资源配置 C.发现价格 D.风险定价 E.购买商品7,期货合约是指期货交易所统一制定的规定在将来某一特定的和交割一定数量和质量商品的标准化合约A.运输工具 B.价格 C.时间 D.地点 E期货公司8,商品期货交易有等履约方式A.现金交割 B.实物交割 C.私下转让 D.对冲平仓 E.套期保值9,期货交易从成交到货物收付之间存在着时间差,发生了之间的分离A.资金流 B.信息流 C.物流 D.商流 E.期货合约10,套期保值有助于规避价格风险,是因为A.现货市场和期货市场的价格变动趋势相同 B.现货市场和期货市场的价格变动趋势相反C.期货 市场和现货市场走势的趋同性 D.当期货合
3、约临近交割时,现货价格和期货价格趋于一致,二者的基差接近与零E.期货价格和现货价格之间的差额会保持不变11,期货投机行为的存在有一定的合理性,这是因为A.套期投机者的预期总比套期保值者要准确 B.生产经营者有规避价格风险的需求C.如果只有套期保值者参加期货交易,则套期保值者难以达到转移风险的目的D.期货投机者把套期保值者不能消灭的风险消灭了E.投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡12,通过期货交易形成的价格具有权威性,这是因为A.通过期货交易形成的价格具有周期性 B.通过期货交易形成的价格具有连续性C.通过期货交易形成的价格具有预期性 D.通过期货交易形成的价格具有公开性
4、E.通过期货交易形成的价格具有跳跃性13,期货风险投资的特点A.无限放大的可能性 B.突发性 C.必然性 D.连锁反应性 E.持续性14,各国期货交易所的组织形式不完全相同,一般可以分为两种A.公司制 B.法人制 C.合伙制 D.会员制 E.合伙制15,会员出现情况时,交易所可以取消其会员资格A.被中国证监会宣布为市场禁入者 B.私下转让会员资格C.无不正当理由连续二个月不做交易 D.拒不执行会员大会或理事会决议16,是交易所每周信息公布的内容A.周收盘价 B.最新价 C.持仓量 D.标准仓单量17,期货交易所的职能有A.设计合约,安排上市 B.监控市场风险 C.保证合约履行D.参与期货价格的
5、形成 E.参与交易活动并维持交易秩序18,期货交易所会员的资格获得方式主要有A.以交易所创办发起人的身份加入 B.接收发起人的转让加入 C.依据期货交易所的规则加入D.由期货监管部门审批合格加入 E.在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入19,期货结算部门的作用是A.担保交易履约 B.控制市场风险 C.代理客户买卖期货合约 D.组织和监督期货交易 E.计算期货交易盈亏20,在我国,可用来折抵期货保证金的包括A.上市流通国库券 B.银行存单 C.标准仓单 D.银行保函 E.银行对帐单21,期货交易的盈亏结算包括A.交易盈亏结算 B.持仓盈亏结算 C.平仓盈亏结算 D.对冲盈亏结算 E.利润盈
6、亏结算22,期货市场的组织结构由三个部分组成,它们是A.期货交易所 B.期货经纪公司 C.期货结算部门 D.期货交易者 E.证券监督委员会23,当会员,客户出现哪种情况时,交易所可以对其持仓实行强行平仓A.会员交易保证金不足并未能在规定时限内补足的 B.持仓量超出其限仓规定标准C.因违规受到交易所强行平仓处罚的 D.根据交易所的紧急措施应予强行平仓的24交易所实行客户编码登记备案制度,期货经纪公司提供给客户的编码,在期货交易中,实行A.一户一码 B.混码交易 C.专码专用 D.由期货经纪公司决定客户码的使用25,交易指令的内容一般包括A.期货交易的品种,交易方向 B.数量,月份,价格,日期和时
7、间 C.期货交易所名称,客户名称,客户编码和帐户 D.期货经纪公司和客户签名26,客户可以通过向期货经纪和,公司下达交易指令A.书面下单 B.电话下单 C.网络下单 D.或者中国证监会规定的其他方式27,下列期货合约的最小变动价位是1元/吨A.铝 B.大豆 C.小麦 D.橡胶28,套期保值的操作原则是A.交易方向相反原则 B.商品种类相同原则 C.商品数量相等原则 D.月份相同或相近原则29,持仓费指的是为拥有或保留某种商品,有价证券等而支付的等费用总和A.仓储费 B.保险费 C.手续费 D.利息30,在下列情况中,出现哪钟情况将使买入套期保值者出现亏损A.正向市场中,基差变大 B.正向市场中
8、,基差变小C.反向市场中,基差变大 D.反向市场中,基差变小31,下列哪些属于正向市场A.期货价格低于现货价格 B.期货价格高于现货价格,C.近期月份合约价格低于远期月份合约价格 D.近期月份合约价格高于远期月份合约价格E.基差保持不变的情况32,卖出套期保值者在下列哪些情况下可以盈利A.基差从-20元/吨变为-30元/吨 B.基差从20元/吨变为30元/吨C.基差从-40元/吨变为-30元/吨 D.基差从40元/吨变为30元/吨33,某交易者在反向市场中采用熊市套利策略,则下列说法正确的是A.如果近期合约价格下降,远期合约价格上涨,则该交易者的净收益为正值B.如果近期合约价格下降,远期合约价
9、格也下降,但前者降幅大于后者降幅,则该交易者的净收益为正值C.如果近期合约价格上涨,远期合约价格也上涨,但前者升幅小于后者升幅,则该交易者的净收益为正值D.如果近期合约价格上涨,远期合约价格下降,则该交易者的净收益一定为负值34,交割仓库的设置条件A.交通运输较为便利 B.能计算和确定较为合理的贴水标准C.在期货交易所附近 D.交割仓库所在地及其周边地区有相当规模的商品流通量35,投机的原则A.充分了解期货合约 B.制定交易计划 C.确定获利和亏损限度 D.确定投入的风险资本36,作为期货交易品种,必须是商品A.不易标准化与分级 B.市场容量大 C.价格不受政府限制 D.易于储存37,套利者一
10、般是利用不同交割月份,不同期货市场和不同商品之间的差价进行套利,可相应地分为A.期套利 B.跨商品套利 C.跨市场套利 D.跨行业套利38,跨商品套利可分为种情况A.相关商品间的套利 B.原料与成品间的套利 C.半成品与成品间的套利 D.任何两种商品间的套利39,技术分析的理论基础包括A.价格沿趋势移动 B.市场行为最基本的表现是成交价和成交量C.历史会重演 D.市场行为反映一切40,下列哪种信号为买入信号A.平均线从下降开始走平,价格从下上穿平均线B.平均线从上升开始走平,价格从上下穿平均线C.价格连续上升远离平均线,突然下跌,但在平均线附近再度上升D.价格跌破平均线,并连续暴跌,远离平均线
11、41,下列属于利率期货的是A, 大额可转让存单期货 B, 短期国债期货C, 欧洲美元期货D, 长期国债期货42,下列关于欧洲美元的说法中正确的是A, 存放在欧洲的美元B, 存放在美国境外的非美国银行的美元C, 存放在美国银行设在境外的分支机构的美元D, 存放在美国的美元43,当_情况时,该期权为虚值期权.A, 当看涨期权的执行价格低于当时的期货合约价格时B, 当看涨期权的执行价格高于当时的期货合约价格时C, 当看跌期权的执行价格高于当时的期货合约价格时D, 当看跌期权的执行价格低于当时的期货合约价格时44,行期权合约时,下列_说法是正确的.A, 看涨期权的买方在期权合约规定的执行价格水平上获得
12、一个期货交易的多头头寸B, 看涨期权的买方在期权合约规定的执行价格水平上获得一个期货交易的空头头寸C, 看跌期权的买方在期权合约规定的执行价格水平上获得一个期货交易的多头头寸D, 看跌期权的买方在期权合约规定的执行价格水平上获得一个期货交易的空头头寸45,下列说法,_是正确的.A, 马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物,相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成,并且两种期权的买卖方向相同.B, 勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物,相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成,并且两种期权的买卖方向相同.C, 期权的垂直套利是指买进一个期权,同时卖出另一个期权,这两个期权
13、同属看涨或看跌,具有相同的标的物和相同的到期日,但有着不同的执行价格的交易行为D, 期权的水平套利是指买进某一到期月份的期权,而同时又卖出数量相同,执行价格相同,同属看涨或看跌类别,但到期月份不同的另一期权,以期从两者权利金差价变动中获取收益的交易行为46,期权的类型按交割时间划分,有_.A, 看涨期权B, 看跌期权C, 美式期权D, 欧式期权47,对于期权的垂直套利组合,下列要素中_是正确的.A, 期权的标的物相同B, 期权的到期日相同C, 期权的买卖方向相同D, 期权的执行价格相同E, 期权的类型相同48,某投资者在2月份他以500点的权利金卖出一张5月到期,执行价格为13000点的恒指看
14、涨期权,同时,又以300点的权利金卖出一张5月到期,执行价格为13000点的恒指看跌期权.该投资者当恒指_时可以盈利.A, 大于12200点,小于13800点B, 小于12200点C, 大于13800点D, 小于13800点49,某投资者在2月份他以500点的权利金卖出一张5月到期,执行价格为13000点的恒指看涨期权,同时,又以300点的权利金卖出一张5月到期,执行价格为13000点的恒指看跌期权.该投资者当恒指_时可以盈利300点.A, 12500点B, 12700点C, 13300点D, 13500点50,下列哪种情况下,期货市场的流动性会降低A, 期货价格呈连续单边走势B, 大量的新交易者进入市场C, 大量的交易者退出市场D, 交割月临近51,契约型基金和公司型基金的主要区别有A, 法律依据不同B, 前者不具有法人资格,而后者却具有法人资格C, 投资者地位不同D, 前者的产生晚于后者52,期货市场风险主体有A, 期货交易所B, 期货经纪公司C, 客户D, 政府E, 交易员53,按期货交易环节划分有以下风险A, 代理风险B, 交易风险C, 交割风险D, 结算风险54,在大面积会员发生结算危机时,若交易所必须动用风险基金来填补资金空缺,以恢复市场的正常结算秩序,则可动用的资金有A, 会员的结算准备金B, 会员的全部资产C, 交易所的风险准备金D, 交易所的资产
