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1、货法规模拟测试题单项选择题一、单项选择：60题每题0.5分 1. 以下货交易的场所正确的选项是( )。 A货交易可以任意选择交易所 B货交易必须在依法设立的货交易所进展 C货交易必须在货监视理机构批准的其他交易场所进展 D货交易应当在依法设立的货交易所或者货监视理机构批准的其他交易场所进展 参：D答题思路：?货交易理?第四条规定货交易应当在依法设立的货交易所或者货监视理机构批准的其他交易场所进展。 2. 在我国由( )对货实行集中统一的监视理。 A货交易所 B货业协会 C中国银监会 D货监视理机构 参：D答题思路：?货交易理?第五条规定货监视理机构对货实行集中统一的监视理。 3. 货交易所不以
2、营利为目的按照其章程的规定实行( )理。 A统一 B集中 C自律 D集体 参：C答题思路：?货交易理?第七条规定货交易所不以营利为目的按照其章程的规定实行自律理。 4. 因行为或者违纪行为被解除职务的货交易所、交易所、登记结算机构的负责人或者货、的董事、监事、高级理人员以及货监视理机构规定的其别人员自被解除职务之日起未逾( )的不得担任货交易所的负责人、财务会计人员。 A2年 B3年 C5年 D10年 参：C答题思路：?货交易理?第九条规定有?公?第一百四十七条规定的情形或者以下情形之一的不得担任货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因行为或者违纪行为被解除职务的货交易所、交易所、登记结算机构
3、的负责人或者货、的董事、监事、高级理人员以及货监视理机构规定的其别人员自被解除职务之日起未逾5年；(二)因行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者咨询机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员自被撤销资格之日起未逾5年。 5. 当货出现异常情况时货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取紧急措施并应当立即( )。 A中国银监会 B中国证监会 C开展和改革会 D中国货业协会 参：B答题思路：?货交易理?第十二条规定当货出现异常情况时货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取以下紧急措施并应当立即货监视理机构：(一)进步保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员
4、或者客户的持仓量；(四)暂时停顿交易；(五)采取其他紧急措施。 6. 在我国申请设立货注册资本最低限额为人民币( )元。 A500万 B1000万 C3000万 D5000万 参：C答题思路：?货交易理?第十五条规定申请设立货应当符合?公?条的规定并具备以下条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元；(二)董事、监事、高级理人员具备任职资格从业人员具有货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利才能信誉良好最近3年无重大违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险理和控制制度；(七)货监视理机构规定的其他条件。 7. 货从事
5、经纪业务承受客户委托以自己的名义为客户进展货交易交易结果由( )承当。 A客户 B货 C货交易所 D货和客户共同 参：A答题思路：?货交易理?第十七条规定货从事经纪业务承受客户委托以自己的名义为客户进展货交易交易结果由客户承当。 8. 货分支机构在注销经营答应证前应当( )。 A继续营业活动 B暂停营业活动 C终止营业活动 D中止营业活动 参：C答题思路：?货交易理?第二十一条规定货在注销货业务答应证前应当结清相关货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。货分支机构在注销经营答应证前应当终止经营活动妥善处理客户资产。 9. 从事货咨询以及为货提供中间介绍等业务的其他货经营机构应当获得货监视理机构
6、批准的业务资格详细理由( )制定。 A全国常委会 B法制办 C人民 D货监视理机构 参：D答题思路：?货交易理?第二十三条规定从事货咨询以及为货提供中间介绍等业务的其他货经营机构应当获得货监视理机构批准的业务资格详细理由货监视理机构制定。 10. 会员在货交易中违约的货交易所先以( )承当违约责任。 A该会员的保证金 B货交易所的自有资金 C货交易所的风险准备金 D货交易的储藏金 参：A答题思路：?货交易理?第四十条规定会员在货交易中违约的货交易所先以该会员的保证金承当违约责任。 11. 货免除董事、监事和高级理人员的职务应当自作出之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构。 A3B5C7
7、D10参：B答题思路：?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第三十一条规定货免除董事、监事和高级理人员的职务应当自作出之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构。 12. 货业协会的章程应当报( )备案。 A开展和改革会 B工商行政理总 C中国银监会 D货监视理机构 参：D答题思路：?货交易理?第四十八条规定货业协会的章程由会员大会制定并报货监视理机构备案。 13. 有权批准货交易所设立的是( )。 A开展和改革会 B中国银监会 C工商行政理总 D中国证监会 参：D答题思路：根据?货交易所理?第四条的规定中国证监会是货交易所的主有权批准货交易所的设立。 14. 货交易所欲变更其注册资本必须经(
8、 )批准。 A中国证监会 B中国银监会 C住所地的工商行政理部门 D货业协会 参：A答题思路：中国证监会是货交易所的主部门货交易所变更名称、注册资本的必须经中国证监会批准。 15. 货申请金融货经纪业务资格其申请日前( )个月的风险监指标应当持续符合规定的。 A1B2C3D5参：B答题思路：?货理?第十二条规定货申请金融货经纪业务资格应当申请日前2个月的风险监指标持续符合规定的。16. 以下选项中不属于理事会职权的是( )。 A审议批准风险准备金的使用方案 B审议批准根据章程和交易规那么制定的细那么和 C监视总经理组织施行会员大会和理事会的情况 D增加或者减少货交易所注册资本 参：D答题思路：
9、D项属于会员大会的职权。 17. 某货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议该理事的以下做法正确的选项是( )。 A在 里另一理事代为出席 B委托另一理事代为出席被委托理事已经承受了一项委托 C以书面形式委托另一尚未承受委托的理事代为出席 D该理事不得委托别人代为出席 参：C答题思路：理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明受权范围。每位理事只能承受一位理事的委托。 18. 根据?货交易所理?的规定以下各项不属于的职权的是( )。 A召集股东大会会议并向股东大会工作 B拟订货交易所章程、交易规那么及其修改草案提交股东大会审定 C审
10、议货交易所合并、分立、解散和清算的方案提交股东大会通过 D组织协调专门会的工作 参：D答题思路：主要行使以下职权：(一)召集股东大会会议并向股东大会工作；(二)拟订货交易所章程、交易规那么及其修改草案提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务方案、提交股东大会通过；(四)审议货交易所合并、分立、解散和清算的方案提交股东大会通过；(五)监视总经理组织施行股东大会和的情况；(六)本第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权；(七)货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。 19. 申请设立货股东应当具有中国法人资格持有5以上股权的股东应当实收资本
11、和净资产均不低于人民币( )元。 A3000万 B5000万 C6000万 D1亿 参：A答题思路：参见?货理?第七条。 20. 货交易所的所得收益按照有关规定理和使用但应当首先用于( )。 A缴纳税款 B发放工作人员的工资和福利 C扩大货交易所得营业规模 D保证货交易场所、设施的运行和改善 参：D答题思路：货交易所的所得收益按照有关规定理和使用但应当首先用于保证货交易场所、设施的运行和改善。 21. 货申请设立营业部其申请日前( )个月应当符合货风险监指标。 A1B2C3D5参：C答题思路：根据?货理?第二十三条规定货申请设立营业部申请日前3个月应当符合货风险监指标。 22. 货( )负责对
12、货经营理行为的合法合规性、风险理进展监视、检查。 A经理 B C董事 D首席风险官 参：D答题思路：?货理?第四十三条规定货应当设首席风险官对货经营理行为的合法合规性、风险理进展监视、检查。 23. 货的股东、实际控制人或者其他关联人在货从事货交易的货应当自之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 A5B7C15D30参：A答题思路：?货理?第七十九条规定货的股东、实际控制人或者其他关联人在货从事货交易的货应当自之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案定向全体股东、和或者监事相关交易情况并定向其住所地的中国证监会派出机构相关交易情况。 24. 从事货经营的机构对本
13、机构货从业人员给予处分的应当自做出处分之日起个工作日内向。( ) A3；中国证监会 B3；货业协会 C10；货业协会 D10；中国证监会 参：C答题思路：?货从业人员理?第二十七条规定货从业人员受到机构处分或者从事的货业务行为违规被调查处理的机构应当在作出处分、知悉或者应当知悉该货从业人员违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会。 25. 中国货业协会、货交易所依法对货董事、监事和高级理人员进展( )理。 A监视 B垂直 C：自律 D行政 参：C答题思路：?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第五条规定中国货业协会、货交易所依法对货董事、监事和高级理人员进展自律理。 26. 申请营业部负责
14、人的任职资格应当具有从事货业务年以上经历或者其他金融业务年以上经历。( ) A2：3B2；5C3；4D3；5参：C答题思路：?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第十四条规定申请财务负责人、营业部负责人的任职资格应当具备以下条件：(一)具有货从业人员资格；(二)具有大学本科以上或者获得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格还应当具有从事货业务3年以上经历或者其他金融业务4年以上经历。 27. 因违规行为受到金融监部门的行政处分执行满未逾( )年的不得申请货董事、监事和高级理人员的任职资格。 A3B5C7D10参：A答题思路：根据?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第十九条的规定因违规行为受到金融监部门的行政处分执行满未逾3年的不得申请货董事、监事和高级理人员的任职资格。 28. 货董事、监事和高级理人员的推荐人应当是任职( )年以上的货现任董事长、或者经理层人员。 A1B2C3D5参：A答题思路：?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第二十三条规定推荐人应当是任职1年以上的货现任董事长、或者经理层人员。 29. 货董事、监事和高级理人员的近亲属在货从事货交易的有关董事、监事和高级理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向并遵循回避原那么。 A
