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1、VC投资有限公司项目投资管理暂行办法第一章 总 则 第第一条 为规规范公司司投资决决策程序序，防范范和控制制投资风风险，提提高投资资后的管管理及增增值服务务水平，保保障公司司资产的的安全与与增值，根根据中中华人民民共和国国公司法法和公公司章程程以及及有关法法律法规规的规定定，参照照国际创创业投资资业的通通行做法法，特制制定本办办法。 第第二条 公司司项目投投资应遵遵循以下下规定：（一）投资资原则力求投资项项目的成成长性、增增值性，优优先选择择具有较较高科技技含量且且具有较较大增值值潜力的的项目进进行投资资，确保保投资资资金的安安全性、收收益性和和流动性性。 （二）投投资资金金的分配配合理分配长
2、长期投资资资金与与短期投投资资金金，以确确保公司司能获得得持续而而稳定的的投资收收益。（三）投资资限制对单个项目目的投资资额不超超过公司司股本的的10%；不得投资于于非VCC领域；不得投资于于承担无无限责任任的企业业；不得为非所所投资企企业提供供担保。所所投资企企业要求求担保的的，应按按股份比例承担担担保责责任，且且须经公公司投资资决策委委员会同同意；不得直接投投资于经经营性房房地产业业务；不得从事未未经董事事会授权权的其它它业务。（四）投资资标准 1、所所投资项项目应符符合国家家产业政政策，产产业具有有发展潜潜力，优优先选择择经国家家、省市市有关部部门论证证、鉴定定的项目目； 2、选选择投资
3、资的项目目应具备备良好的的市场前前景、较较强的竞竞争力和和盈利能能力，要有完完整、务务实、操操作性强强的项目目实施计计划和具具备项目目实施能能力的管管理队伍伍，产权权明晰，财财务管理理规范； 3、投投资价格格合理；（五）项目目跟投 鼓鼓励投资资经理个个人与公公司共同同投资；对早期期项目，原原则上投投资经理理要按比比例与公公司共同同投资。（六）项目目负责人人 投资资经理及及投资经经理级以以上人员员可以作作为项目目负责人人独立承承担项目目的投资资，助理理投资经经理必须须与投资资经理级级以上人人员共同同承担项项目的投投资，不不得单独独承担项项目的投投资。本办法适用用于公司司所进行行的项目目投资。本本
4、办法所所称的项项目投资资是公司司以股权权或债权权方式进进行的项项目投资资，包括括以各种种方式进进行的长长期项目目投资和和短期项项目投资资。长期项目投投资是指指以股权权投资的的方式直直接投资资于高新新技术企企业或技技术VCC企业，在在设定的的持股时时间内采采取多种种变现方方式撤出出投资并并获得增增值的投投资期限限在一年年以上的的投资行行为。投投资方式式包括普普通股、优优先股等等。短期项目投投资是指指以国债债现货及及国债回回购、新新股认购购或以机机构投资资者身份份参与新新股配售售、二级级市场证证券投资资、可转转股债投投资、短短期资金金拆借等等方式进进行短期期资金运运作的期期限在一一年以内内的投资资
5、行为。第四条 公司采采取基金金型投资资管理模模式，公公司提供供投资资资金，委委托投资资管理公公司进行行投资，投投资管理理公司为为资金的的受托方方，受托托管理公公司提供供的资金金，公司司与投资资管理公公司之间间的关系系为委托托与被委委托的关关系；公公司获取取委托资资金的投投资收益益并承担担相应的的投资风风险，按按照约定定向投资资管理公公司支付付管理费费；投资资管理公公司作为为受托方方，为投投资项目目的管理理主体，负负责项目目的选择择、立项项、初审审、审慎慎调查、拟拟投资项项目的执执行及已已投资项项目的管管理等各各种投资资活动，根根据所管管理项目目的投资资金额获获取相应应的管理理费，并并按投资资项
6、目的的增值获获取相应应的分红红。第二章 机构及职责责划分 第五五条 投资决决策委员员会是公公司对长长期投资资项目及及投资方方案进行行评审的的常设机机构，其其职责为为：制订、修改改投资策策略与投投资政策策；对拟投资的的长期项项目及投投资方案案进行可可行性论论证和评评审，作作出批准准或不批批准投资资的决定定；（一） 定期或不定定期组织织对已投投资项目目进行检检查，提提出整改改要求；（二） 对已投资项项目进行行监督，并并组织对对已投资资项目的的管理工工作。 第六六条 短短期投资资决策小小组是公公司短期期投资项项目的决决策机构构，其职职责为：对业务务部门提提交的短短期项目目投资建建议方案案进行评评审，
7、做做出批准准或不批批准投资资的决定定，并对对已投资资的短期期项目进进行检查查。 第七七条 投资变变现决策策小组是是公司股股权撤出出变现的的决策机机构，其其职责为为：对业务部门门提交的的投资撤撤出变现现方案进进行评审审，做出出批准或或不批准准撤资的的决定。 第第八条 公司各各业务总总部及所所组建的的投资管管理公司司是项目目立项的的审批机机构和投投资项目目的执行行与管理理机构，其其职责为为：（一） 制订订部门或或管理公公司立项项标准与与立项程程序，报报投资决决策委员员会秘书书处批准准实施；对投资经理理经筛选选后提交交申请立立项的项项目进行行审查、评评估，做做出批准准或不批批准立项项的决定定；组织项
8、目的的审慎调调查工作作，对上上报投资资决策委委员会秘秘书处的的项目进进行初审审；对投资经理理提交的的投资撤撤出变现现方案进进行初审审，将经经初审通通过的方方案提交交公司投投资变现现决策小小组评审审； 对已投资的的长期投投资项目目提供管管理与增增值服务务；跟踪短期投投资项目目的资金金使用情情况；按照投资决决策委员员会、短短期投资资决策小小组和投投资变现现决策小小组批准准的方案案，组织织项目投投资或投投资撤出出变现的的具体运运作； 第第九条 投资资决策委委员会秘秘书处是是投资决决策委员员会、短短期投资资决策小小组、投投资变现现决策小小组的日日常工作作机构， 其职责责为：（一） 召集项目听听证会；（
9、二） 对投资经理理提交投投资决策策委员会会评审的的项目进进行预审审；（三） 安排投资决决策委员员会、短短期投资资决策小小组会议议和投资资变现决决策小组组的评审审会议；（四） 起草投资决决策委员员会、短短期投资资决策小小组和投投资变现现决策小小组评审审会决议议及需进进一步审审慎调研研的问题题通知书书；（五） 对公司拟进进行的投投资项目目进行现现场考察察，参与与项目的的商务谈谈判；（六） 受投资决策策委员会会的委托托组织并并参与对对已投资资项目进进行检查查、监督督和管理理。 （七七）管理理项目资资料和会会议文件件。 第十十条 资资金财务务总部负负责对拟拟投资企企业进行行财务会会计核数数及投资资后的
10、财财务跟踪踪管理。 第第十一条条 法法律事务务室负责责起草、审审查和保保管各类类法律文文件，处处理项目目投资及及运作过过程中出出现的各各类法律律纠纷，根根据需求求对拟投投资项目目出具法法律意见见书。第三章 长期项目投投资 第十十二条 项目目收集、筛筛选 投投资经理理负责收收集项目目方提供供的商商业计划划书及及其他相相关信息息材料，对对项目进进行筛选选。 第十十三条 立项 立立项是审审慎调查查前的一一项工作作。对经经过筛选选，认为为具有进进行审慎慎调查价价值的项项目，投投资经理理应填写写立项项申请报报告，连连同项目目方提供供的商商业计划划书等等有关资资料，报报部门或或所属管管理公司司立项会会审批
11、。 部部门或所所属管理理公司立立项会主主要是根根据书面面材料对对项目进进行基本本判断和和初步筛筛选。 各各业务总总部部长长、各投投资管理理公司总总经理负负责召集集和主持持本部门门的立项项会，对对立项会会所评审审的项目目出具书书面的评评审意见见，并对对立项会会的评审审决定负负责，评评审意见见应列出出该项目目值得进进一步审审慎调查查的投资资价值及及存在的的主要问问题，表表明是否否同意对对该项目目进行审审慎调查查；同意意进行审审慎调查查的，应应列出应应重点调调查的主主要内容容。对未通过立立项的项项目，投投资经理理应将资资料归档档，通知知项目方方并向项项目方提提供书面面反馈意意见，进进一步的的追踪项项
12、目的发发展；对对初审资资料不全全的，应应进一步步做好调调查搜集集工作。 第第十四条条 项项目听证证 经经过部门门初审通通过的项项目，必必要时可可召开项项目听证证会，请请项目方方的主要要负责人人和主要要技术负负责人来来公司做做项目介介绍，并并请专家家对项目目进行论论证。 项项目听证证会由投投资经理理提出申申请，经经所在部部门批准准后上报报投资决决策委员员会秘书书处，由由投资决决策委员员会秘书书处负责责审批并并召集会会议，投投资决策策委员会会委员、部部门或管管理公司司负责人人、投资资经理出出席听证证会。 第第十五条条 项项目审慎慎调查 对经部部门（或或管理公公司）立立项会批批准立项项并决定定进行审
13、审慎调查查的项目目，由部部门或管管理公司司组成项项目小组组并指定定项目组组长，进进行项目目的审慎慎调查与与评估。项项目组成成员是其其各自负负责的相相关内容容的审慎慎调查活活动的直直接责任任人，对对其所负负责的相相关内容容的审慎慎调查活活动承担担责任，项项目组长长为项目目资料的的复核人人。项目目组应制制作项项目审慎慎调查方方案报报所在部部门和分分管副总总经理核核准审批批。项目审慎慎调查方方案应应包括具具体调查查内容、时时间安排排和费用用预算等等。项目审慎慎调查方方案经经分管副副总经理理批准后后，项目目小组成成员共同同参与项项目的审审慎调查查活动。项目组成员员负责对对企业的的技术、产产品、市市场、
14、管管理团队队及公司司的内部部管理等等方面进进行考察察，写出出项目目审慎调调查报告告；财财务核数数人员负负责对企企业的财财务状况况和会计计工作质质量进行行审核、判判断，写写出财财务核数数报告，交交由资金金财务部部负责人人签署审审核意见见，其他他参与调调查的相相关人员员根据需需求出具具相应的的调查意意见。 第第十六条条 现现场调研研（一）在投投资方案案提交投投资决策策委员会会评审之之前，负负责该项项目立项项的部门门或管理理公司的的负责人人必须去去拟投资资企业至至少进行行一次现现场调研研，并写写出书面面调研报报告。（二）拟投投资金额额在人民民币10000万万元以上上的项目目及其他他情况比比较复杂杂的
15、项目目，除部部门或所所属管理理公司的的负责人人外，投投资决策策委员会会秘书处处秘书长长以及在在投资决决策委员员会认为为必要时时分管副副总经理理也应至至少去拟拟投资企企业进行行次进行行现场调调研，并并写出书书面调研研报告。调研报告应应包括以以下主要要内容：1、 现场调研的的时间；2、 与企业哪些些人员接接触、交交谈；通过现场调调研得出出的对该该企业的的总体印印象，包包括管理理团队的的素质及及诚信状状况、管管理制度度的建设设情况、业业务流程程的规范范性、员员工的总总体素质质、公司司气氛、企企业的发发展前景景等。 第第十七条条 部门门初审经过审慎调调查之后后，对初初步判断断基本符符合我公公司投资资条件的的项目，项项目小组组应与该该企业及及其原股股东商谈谈设计投投资方案案，包括括投资方方式（增增资、股股权转让让或新设设公司）、股股权结构构、我方方入股价价格、投投资款支支付方式式、董事事或监事事席位的的分配、特特殊条款款和保护护性措施施、投资资回撤途途径等，投投资方案案应经分分管副总总经理批批准。投资方案设设计完成成后，由由项目小小组撰写
