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1、_县市场监督管理局廉政风险点排查及防控措施单位：_县市场监督管理局 主要负责人： 日期： 年 月 日序号岗位职务岗位职责潜在廉政风险点风险等级防控措施岗位责任人1党组书记、局长主持全面工作在人事调整、干部选拔、任用、推荐中可能出现不公不廉行为。高坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的相关程序办事。在经费审批和基础建设项目招投标中可能出现不廉行为。高大宗经费开支实行党组集体研究决定；所有基础建设，严格按程序实行招投标。对本单位党风廉政建设工作不重视，落实“一岗双责”不到位，造成严重后果。中加强学习，提高政治素质，增强驾驭全局的能力。在政府采购和罚没物资处置、公务接待、资产处置时可能出现不廉洁
2、行为。中依照制度办事，从思想上把好反腐关。对全局市场监管工作，未及时、认真督促落实，监管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生事故而被追究责任；或对高危行业未督促制定应急预案，导致出现紧急情况时无对策可行，可能造成严重后果而被追究责任。中认真抓好市场监管工作落实和监督检查，确保监管工作到位。未抓好全局效能建设工作和落实有关承诺的时限、服务规定，可能导致被效能投诉而被追究责任。低抓好全局效能建设工作，认真落实有关承诺的时限、服务规定，加大对违反效能规定的惩处力度。在行政许可核准、行政确认核准中可能出现不公不廉行为。中严格依照程序、依法核准，筑牢防腐倡廉思想防线。在拍卖等市场监管中，在行政处罚
3、案件决定审批中可能出现不廉行为。低依法监管、依法审批，加强廉政教育，规范自身行为。2党组副书记、副局长分管财务、项目建设、行政执法、案件稽查、打击传销、机关工会、食品相关监管、_所、二塘所在分管工作中，可能出现违反相关制度规定或利用职权谋取私利以及接受他人好处等行为。中廉洁自律，按制度办事，时刻以“六条禁令”约束自己。在政府采购和罚没物资处置、公务接待、资产处置时可能出现不廉洁行为。高严格财务管理规定，依法进行财务管理，明确岗位职责权限，定期开展内部审计，强化监督和制约。对食品药品稽查大队查处案件监督不严，稽查队员在监督检查、行政强制及行政处罚过程中执人情法，对违法事实认定不准，证据不清，自由
4、裁量无依据或者收受贿赂，违规违纪办案。高认真履职，严格按照规定监督管理各项工作。未按规定履行餐饮服务、食品生产、流通环节监督管理职责。对工作管理不严，检查落实不力，行政不作为或乱作为，可能造成食品安全事故的。中加强廉政教育，加大对廉洁从政各项规章制度的贯彻和监督力度。对挂点市场监管所的监管工作，未及时、认真组织、指导和做好督促检查工作，监管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生事故而被追究责任。中严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管，认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。3副局长协助局长分管党务、人事股、脱贫攻坚、联系东乡所、三里所、禄新所对挂点市场监管所
5、的监管工作，未及时、认真组织、指导和做好督促检查工作，监管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生事故而被追究责任。中严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管，认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。在案件审批中未严格对照法律规定和要求进行审批，或违反办案程序滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉而被追究责任。中严格执行执法办案十项制度和电子监察五项制度，规范操作自由裁量权。认真执行行政处罚案件集体审议决定制度，防止个人说了算和暗箱操作。在分管工作中，可能出现违反相关制度规定或利用
6、职权谋取私利以及接受他人好处等行为。中遵守廉洁自律规定，按制度办事，遵守“六条禁令”。在市场主体登记审批、市场主体监管审批可能出现不廉行为。高严格依照程序、依法审核，筑牢防腐倡廉思想防线。4副局长协助局长分管安全生产、政策法规、特种设备安全监察、质量强县等，联系计量检定测试所、桐岭所、通挽所、思灵所。在组织查办案件过程中未认真组织实施和督促指导，造成严重后果被追究责任。或对隐患风险大的高危行业未制定应急预案，导致出现紧急情况时无对策、造成严重后果被追究责任。高严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管，认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。对挂点市场监管所的监管工作
7、，未及时、认真组织、指导开展和做好督促检查工作，监管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生事故而被追究责任。中严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管，认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。在行政处罚案件审批、涉刑案件移送、案件执行、涉案财物处置中可能出现不廉行为。中依法处置涉案财物；规范行使自由裁量权，实行重大案件集体审议和办案机构集体讨论制度，防止个人决定、暗箱操作。调查终结的行政案件提交初审时，领导、干部违反行政处罚自由裁量规则及标准的有关规定，以非法定依据为理由建议变更行政处罚内容，插手干预案审会议做出违规的行政处罚决定中加强内部监督和社会监督；完善案
8、件初审制度；坚决执行行政案件集体审议制度，所有案件均需经提交案审会集体审议后才能做出处罚决定，审议结果须由出席的委员签名确认。5副局长驻村工作队队长可能存在利用职务便利索取和收受他人的钱物、有价礼劵，以权谋私的风险。高严格遵守廉政纪律。市场监管不力、不到位，发现问题和案源线索等不上报、不登记；在监督检查过程中接受相对人的宴请和财物等。中认真履行监管职责，严格依法组织开展市场监督检查，确保食品安全监管安全有序。强化廉政教育，严格工作纪律。6纪检组长负责纪检监察工作。碍于个人感情和某种利益，对违法违纪行为不及时组织查处或对严重违法违纪问题压案不查，袒护包庇违法违纪人员。高严格落实立案审批程序，加强
9、案件线索管理，建立重要案件集体讨论、领导把关制度。可能存在利用协助党组分管工作的便利条件谋取私利。低增强贯彻执行廉洁自律意识，按制度办事，用制度约束自己。7人事股队伍管理、干部人事、评先评优、工资、教育培训，老干部管理、工、青、妇工作和党建、精神文明建设等工作未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公平，考察不全面，隐瞒民主推荐、组织考察真实情况；通风报信、暗示、泄露酝酿、讨论干部任免的情况；对举报被推荐人、被考察人的信件，不认真进行核实，不能如实向党组汇报，导致干部任用失察失误等。高执行党政领导干部选拔任用条例；执行考察工作“六项程序”，做到公正、公正、公平，阳光操作；继续在人事
10、干部中开展“讲党性、重品行、作表率”活动，加强廉政教育，树立正确选人用人观，防患于未然。在办理干部职工工资上，可能存在违反政策谋利的风险。中严格按照文件规定精神办理干部职工工资，对外公示工资明细表，做到透明、公正。擅自截留、挪用党费。中严格执行党费收缴、使用和管理的规定；严格审核把关。未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；在评选中讲人情、拉关系；对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。低认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。8行政秘书股车辆管理，物品采购，固定资产、文书档案；基建，宣传报道；政务督查，工作
11、调研，安全生产、综治、计生、后勤保障工作。可能存在违反车辆管理等制度规定导致事故发生。高严格遵守省、市、县局车辆管理的有关制度规定。物品采购时违规降低质量数量，少支多报。不坚持物资购、管、用分离原则。没有按规定每项采购活动均需两人以上。中执行物品采购管理制度，实行管钱、管物、采购相制约措施。经集体研究，实行政府采购。物资管理时擅自占有、使用、处置固定资产，因管理不严造成固定资产损坏、丢失。中执行局机关国有资产管理暂行规定；执行局机关办公设备配置管理规定。物品领用时擅自占有、使用、处置、仓库物品，因保管不善导致物品损坏、丢失。中执行局机关办公设备配置管理规定；执行局机关办公用品管理规定；执行定期
12、盘点制度。零星购置时未按规定询价或对同质商品价格进行比较，擅自增加或减少购买商品，弄虚作假、降低质量、规格，少支多报等。中执行政府采购有关规定；执行财务报销制度。公务接待时，未经批准擅自提高接待标准等。低执行局机关公务接待管理规定；执行接待提前审批程序。工作推诿，没有及时发现和解决软件故障，导致软件运行异常，业务工作不能正常开展，造成严重后果。中执行广西壮族自治区工商行政管理信息化项目核审管理办法。没有定期检测硬件设备，需要维修的硬件设备不及时报修，因管理不善造成设备损坏等。低落实设备管理责任制。不落实数据管理的各项规章制度，不重视数据安全工作，没有做好数据的备份工作，造成数据丢失等安全事故。
13、低执行广西壮族自治区工商行政管理信息化系统数据质量管理暂行办法。9财务装备股资金分配、资产管理、票据使用、财务审核、出纳管理、装备管理责任心不强，有关规章制度不落实，管理不到位，造成长时间网络中断，或发生网络安全事故。低执行广西壮族自治区工商行政管理信息化系统网络信息安全管理制度。库存现金超限额，“白条”抵库存现金，随意借支、非法挪用资金，银行支票与印鉴未分开保管。高执行银行支票和印鉴分开管理制度；建立内部牵制制度，明确出纳职责和限制条件；定期检查单位库存现金。私自印、购票据；伪造、买卖、擅自销毁财政票据；套开财政票据。高实行使用财政电子票据规定；执行票据领发核销制度；开展收费票据使用的稽查工
14、作。未按内部控制等财务制度进行支出审核。中执行财务收支审批制度；加强财务审核工作的监督；适时进行岗位交流。在资产处置、罚没财物处置、参与办公用品采购中可能出现不公不廉行为。中严格依照规定处置，接受各级监管，实行阳光操作。工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。低落实管理责任制。因未能有效贯彻、执行县委、县政府的指示、决议、决定导致出现失职的风险。高严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管，认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。责任心不强，有关规章制度不落实，管理不到位，未及时处理食品安全事故网络舆情，造成严重事故。高认真履行监管职责，严格依法组织开展市场监督检查，确保食品安全监管安全有序。强化廉政教育，严格工作纪律。10政策法规股及法制员行政执法监督检查；组织法律法规学习宣传；行政处罚案件审核；承担或参与行政案件的听证、应诉、复议工作。在案件核审中，可能存在违反自由裁量权规定定性谋取私利。在案件核审中，可能出现隐瞒经办人执法过错谋取私利的风险。中严格依法核审，认真执行行政处罚案件集体审议制度，认真落实执法过错责任追究规定。在案件的听证、复议工作中可能出现执法不公、执法不严、不廉行为。利用案件信息为当事人出谋划策谋取私利。
