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1、证券投资XX合同通用版 证券投资XX合同通用版 XX管理人：_XX托管人：_目录一、托管协议当事人二、托管协议的依据、目的和原则三、XX托管人与XX管理人之间的业务监督与核查四、XX财产保管五、投资指令的发送、确认与执行六、交易安排七、XX份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算八、XX资产估值，XX资产净值计算与复核九、投资组合比例监控十、XX收益分配十一、XX份额持有人名册的登记与保管十二、XX的信息披露十三、XX有关文件和档案的保存十四、XX托管人报告十五、XX托管人和XX管理人的更换十六、XX管理费，XX托管费及其他费用十七、禁止行为十八、违约责任十九、争议处理二十、托管协议的效力二
2、十一、托管协议的修改与终止二十二、其他事项鉴于_是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟发起设立_证券投资XX(以下简称“XX”);鉴于_系一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行，按照相关法律、法规的规定具备担任XX托管人的资格和能力;鉴于_拟担任XX的XX管理人，_拟担任XX的XX托管人。为明确XX管理人和XX托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。一、托管协议当事人(一)XX管理人名称：_住所：_法定代表人：_成立日期：_年_月_日注册资本：_元批准设立机关及批准设立文号：_经营范围：发起设立XX;XX管理业务及中国证监会批准的其它业务组织形式：有限责任公司存续期间：持
3、续经营(二)XX托管人名称：_住所：_法定代表人：_行长：_成立日期：_年_月_日XX托管业务批准文号：_组织形式：股份有限公司注册资本：_元存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款;发放短期，中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行，代理兑付;承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇，售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;代理销
4、售开放式证券投资XX;证券投资XX托管、企业年金托管、全国社会保障XX托管及经中国人民银行批准的其他业务。二、托管协议的依据、目的和原则(一)订立托管协议的依据本协议依据中华人民共和国证券投资XX法(以下简称XX法)，证券投资XX运作管理办法(以下简称运作办法)，证券投资XX销售管理办法(以下简称销售办法)，证券投资XX信息披露管理办法(以下简称信息披露办法)，_证券投资XXXX合同(以下简称“XX合同”)及其他有关规定制订。(二)订立托管协议的目的本协议的目的是明确XX托管人和XX管理人之间在XX份额持有人名册的登记和保管，XX资产的保管，XX资产的管理和运作，XX的申购、赎回及相互监督等相
5、关事宜中的权利，义务及职责，确保XX资产的安全，保护XX份额持有人_证券投资XX托管协议的合法权益。(三)订立托管协议的原则XX管理人和XX托管人本着平等自愿，诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。三、XX托管人与XX管理人之间的业务监督与核查(一)XX托管人对XX管理人的业务监督、核查XXX托管人根据XX法，XX合同，本协议和有关XX法规的规定，XX托管人对XX的投资对象，XX资产的投资组合比例，XX资产的核算，XX资产净值的计算，XX管理人报酬的计提和支付，XX费用的支付，XX份额申购资金的到账和赎回资金的划付，XX收益分配等行为的合法性，合规性进行监督和核查。其中对XX的投资比例监督和
6、核查自XX合同生效之后6个月开始。XXX托管人发现XX管理人的行为违反XX法，XX合同，本协议或有关XX法规规定的行为，应当拒绝执行，应及时以书面形式通知XX管理人，XX托管人并及时向国务院证券监督管理机构报告。XX管理人收到通知后应及时核对并以书面形式给XX托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，XX托管人有权随时对通知事项进行复查，督促XX管理人改正。XX管理人对XX托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，XX托管人应报告中国证监会。XXX托管人发现XX管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会;同时，通知XX管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会
7、。(二)XX管理人对XX托管人的业务监督、核查1.根据XX法，XX合同，本协议及其他有关规定，XX管理人对XX托管人及时执行XX管理人合法合规的投资指令，妥善保管XX的全部资产，按时将_证券投资XX托管协议赎回资金和分红收益划入专用清算帐户，对XX资产实行分帐管理，擅自动用XX资产等行为进行监督和核查。XXX管理人发现XX托管人的行为违反XX法，XX合同，本协议或有关XX法规的规定，应及时以书面形式通知XX托管人限期纠正。XX托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给XX管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，XX管理人有权随时对通知事项进行复查，督促XX托
8、管人改正。XX托管人对XX管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，XX管理人应报告中国证监会。XXX管理人发现XX托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知XX托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。(三)XX托管人与XX管理人在业务监督，核查中的配合，协助XX管理人和XX托管人有义务配合和协助对方依照本协议对XX业务执行监督，核查。XX管理人或XX托管人无正当理由，拒绝，阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延，欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。四、XX财产保管(一)XX财产保管的原则XXX托管人应按本协议约定的范
9、围安全地保管XX的全部资产。XXX资产应独立于XX管理人，XX托管人的资产。本XX资产与XX托管人的其他资产或其他业务以及其他XX的资产实行严格的分帐管理。保证不同XX之间在名册登记，帐户设置，资金划拨，帐册记录等方面相互独立。3.对于因为XX投资产生的应收资产，应由XX管理人负责与有关当事人确定到帐日期并通知托管人，到帐日XX资产没有到达托管人处的，托管人应及时通知_证券投资XX托管协议XX管理人采取措施进行催收，由此给XX造成损失的，XX管理人应负责向有关当事人追偿XX的损失。XXX托管人应当设立专门的XX托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的，合格的熟悉XX托管业务的专职人员，负责X
10、X资产托管事宜;建立健全内部风险监控制度，对负责XX资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险。5.除依据XX法，XX合同及其他有关规定外，XX托管人不得委托第三人托管XX资产。(二)XX设立募集期间及募集资金的验资XXX设立募集期满_日内，由XX管理人聘请法定验资机构(具有从事证券相关业务资格的会计师事务所)进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。XXX管理人应将属于本XXXX资产的全部资金划入XX银行存款账户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。XXX管理人偕验资报告和XX备案材料向中国证监会报备予以书面确认;获中国
11、证监会书面确认后，XX合同生效。若XX因未达到规定的募集额度或其他原因不能生效，按规定办理退款事宜。(三)XX银行帐户的开立和管理1.经XX管理人与XX托管人协商一致后，由XX托管人以XX托管人的名义在其营业机构开立XX的银行帐户，并根据XX管理人合法合规的指令办理资金收付。XX的银行预留印鉴由XX托管人保管和使用。XXX银行帐户的开立和使用，限于满足开展XX业务的需要。XX托管人和XX管理人不得假借本XX的名义开立任何其他银行帐户;亦不得使用XX的任何帐户进行XX业务以外的活动。XXX银行帐户的开立和管理应符合XXX，现金管理条例，_证券投资XX托管协议、中国人民银行利率管理的有关规定，关于
12、大额现金支付管理的通知，支付结算办法以及中国人民银行，中国XX(以下简称中国银监会)的其他规定。(四)XX证券帐户的开立和管理XXX托管人在中国XX公司_分公司、_分公司为XX开立托管人与XX联名的证券帐户，用于XX证券投资的交割和存管。XX托管人代表XX以本XX和XX托管人联名的方式办理证券账户的开立事宜，并对证券账户业务发生情况根据中XX公司_分公司，深圳XX公司发送数据进行如实记录。XX管理人予以配合提供相关开户资料。XXX证券帐户的开立和使用，限于满足开展本XX业务的需要。XX托管人和XX管理人不得出借和未经对方同意擅自转让XX的任何证券帐户，亦不得使用XX的任何帐户进行本XX业务以外
13、的活动。XXX证券帐户的开立和证券帐户卡的保管由XX托管人负责，管理和运用由XX管理人负责。(五)国债托管专户的开设和管理XXX合同生效后，由XX管理人负责代理XX向中国证监会和中国人民银行申请进入全国银行间同业拆借市场进行交易。XXX托管人以XX的名义在中XX公司开立债券托管与结算帐户，并代表XX进行银行间市场债券的结算。XX管理人予以配合提供相关开户资料。XXX管理人和XX托管人同时代表XX签订全国银行间债券市场债券回购主协议，正本由托管人保管，管理人保存副本。(六)清算备付金账户的开立和管理XXX托管人应根据_的有关规定，负责办理本XX资金清算的相关工作，XX管理人应予积极协助。2.清算
14、备付金账户按规定开立，管理和使用。(七)其他帐户的开立和管理1.因业务发展而需要开立的其他帐户，可以根据XX合同或有关法律法规的规定，经XX管理人和XX托管人协商一致后开立。新帐户按有关规则使用并管理。XX管理人予以配合提供相关开户资料。2.法律、规等有关规定对相关帐户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。(八)证券帐户卡保管证券帐户卡由XX托管人保管原件。(九)XX资产投资的有关实物证券的保管实物证券由XX托管人存放于托XX银行的保管库;也可存入中XX公司或_分公司_分公司或票据营业中心的代保管库。保管凭证由XX托管人持有。实物证券的购买和转让，由XX托管人根据XX管理人的指令办理。托管人对
15、托管人以外机构实际有效控制的证券不承担责任。保管费用按证监会及其它有权机关的规定执行。(十)与XX资产有关的重大合同的保管1.由XX管理人代表本XX签署与XX投资有关的合同并及时通知XX托管人。与XX资产有关的重大合同的原件，除本协议另有规定外，由XX托管人保管。保管期限按照国家有关规定执行。由于合同产生的问题，由合同签署方负责处理。2.与XX资产有关的重大合同，根据XX运作管理的需要由XX托管人以XX的名义签署的合同，由XX管理人以加密传真方式下达签署指令，合同原件由XX托管人保管，但XX托管人应将该合同原件的复印件交XX管理人一份。如该等合同需要加盖XX管理人公章，则XX管理人至少应保留一份合同原件。3.因XX管理人将自己保管的本XX重大合同在未经XX托管人同意的情况下，用于抵质押，担保或债权转让或作其他权利处分而造成XX资产损失，由XX管理人负责，XX托管人予以免责。4.因XX托管人将自己保管的本XX重大合同在未经管理人同意的情况下，用于抵质押，担保或债权转让或作其他权利处分而造成XX资产损失，由XX托管人负责，XX管理人予以免责。五、投资指令的发送，确认与执行(一
