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1、-WORD格式-可编辑-2013年12月证券从业资格考试证券投资基金真题及详解视频讲解一、单选题（每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。 A 债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差 B 债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差 C 债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差 D 债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差 2假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确
2、的是（）。 A X的期望酬劳率为Y的两倍 B X的风险为Y的两倍 C 其他选项均不正确 D X受市场变动的影响程度为Y的两倍 3某投资人投资1000000元认购基金，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）。 A 990102 B 990399 C 990099 D 990003 4（）主要用于衡量投资者持有债券变现难易程度。 A 利率风险 B 流淌性风险 C 汇率风险 D 赎回风险 5已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平常的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。 A 3% B 2
3、% C 5% D 4% 6应计收益率为9%时，某5年期零息债券的价格为64.3928元，应计收益率为9.02%时期价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为（）元。 A 0.0274 B 0.0200 C 0.0254 D 0.0548 7目前，基金销售机构可以选择的支付结算机构是（）。 A 商业银行 B 中国证券登记结算公司 C 人民银行清算中心 D 信托公司 8不属于中国证监会基金监管部的职责是（）。 A 对基金公司总经理任职资格进行审核 B 对基金从业人员实施资格管理和资格考试 C 对于有关基金的行政许可项目进行审核 D 草拟或指定基金行业的监管规则 92004年底，我国推出的首只交
4、易型开放式指数基金（ETF）是（）。 A 上证180ETF B 上证50ETF C 深证100ETF D 上证红利ETF 10以下关于QDII基金的描述，不正确的是（）。 A QDII基金的信息披露可同时采纳中、英文，以中文为准 B QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问 C QDII基金一般干脆由海外托管银行来负责境内，境外资产的托管业务 D QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息 11关于货币市场基金的说法，正确的是（）。 A 货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天的资产支持证券 B 货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金净值的20%
5、C 从最近7日年化收益率指标看，在总收益不变的状况下，按日结转份额的收益率要低于按月结转份额的收益率 D 证券投资基金运作管理方法明确规定了我国货币市场基金的投资对象 12（）阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 A 基金募集 B 基金终止 C 基金运作 D 签署基金合同 13对大多数投资者而言，风险承受力（）。 A 随年龄增大而增加 B 在生命周期内保持不变 C 不行估计 D 随年龄增大而降低 14依据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。 A 出资额债基金公司注册资本的比例最高且不低于29%的股东 B 出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东 C 出资额占基金管理公司注册资
6、本的比例最高的股东 D 出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东 15对基金产品的将来收益进行预料属于（）。 A 须要事先向监管部门申请的事项 B 基金管理公司可自主决策的事项 C 法规许可的行为 D 基金信息披露的禁止行为 16投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传至基金的注册登记机构。 A 投资者 B 销售机构 C 管理人 D 托管人 17债券投资组合的指数策略和免疫策略区分在于（）。 A 前者常被运用，后者很少被运用 B 前者属于消极管理策略，后者属于主动管理策略 C 处理利率风险暴露的方式不同 D 假定的均衡交易价格不同 18目前，在我国的证券投资基金估值中，通常依据（）
7、对上市流通的有价证券进行估值。 A 最低价 B 最高价 C 均价 D 收盘价 19基金管理公司的主要业务不包括（）。 A 基金的信息披露 B 基金的募集 C 基金投资管理 D 基金的评价 20基金信息披露最主要的责任人是（）。 A 基金上市交易的证券交易所 B 基金管理人 C 基金注册登记人 D 基金托管人 21基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理的业务有（）。 A 基金申购 B 基金认购 C 基金开户 D 基金赎回 22投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A T+1 B T+3 C T+0 D T+2 2
8、3债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。 A 流淌性偏好理论 B 久期的特性 C 理论期限结构的特性 D 套利原理 24在证券投资组合的管理过程中，下列哪一个步骤的目的之一是发觉那些价格偏离其价值的证券？（） A 进行证券投资分析 B 确定证券投资政策 C 修正证券投资组合 D 构建证券投资组合 25基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。 A 10% B 25% C 33% D 50% 26我国基金监管的首要目标是（）。 A 爱护投资者利益 B 推动基金业的规范发展 C 爱护市场公允、效率和透亮 D 降低系统风险 27证券投资基金评价意为管理暂行方法规定
9、，对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于（）。 A 1年 B 6个月 C 1个月 D 3个月 28开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）干脆办理，也可以由其托付其他机构代为办理。 A 基金投资人 B 基金发起人 C 基金管理人 D 基金托管人 29基金销售前台业务系统基本功能不包括（）。 A 供应基金产品信息 B 供应基金管理人信息 C 供应交易清算、资金处理的功能 D 基金投资人风险担当实力调查 30货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（）。 A 50% B 10% C 20% D 30% 31依据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（） A 证券承销
10、 B 买卖国债 C 买卖企业债券 D 买卖股票 32基金公司的（）是为基金投资运作供应支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值探讨分析的部门。 A 投资部 B 探讨部 C 风险管理部 D 交易部 33在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）元。 A 0.1 B 0.01 C 0.0001 D 0.001 34目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的肯定比例计提。 A 前一日 B 次日 C 前两日 D 当日 35关于债券指数化投资策略的叙述，正确的是（）。 A 指数化投资策略以市场无效假设为基础 B 与主动债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用较高 C 指数化
11、投资策略虽然可能达到预期的绩效，但往往放弃了获得更高收益的机会或不能满意投资者对现金流的需求 D 指数化投资策略的弱点之一是债券投资者往往无法自己选择相应的指数作为参照物 36基金合同所包含的重要信息不包括（）。 A 基金的投资基本要素 B 基金的运作方式 C 基金的投资方向 D 基金的持有人结构 37保本基金的（）是到期时投资者可获得的本金保障比率。 A 平安垫 B 保本比例 C 平安边界 D 平安比例 38依据主要投资对象不同，可将基金分为（）。 A 股票基金、债券基金、保本基金、ETF B 成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金 C 股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金 D 股
12、票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金 39同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。 A 均衡型基金 B 防卫型基金 C 平衡型基金 D 收益型基金 40（）在股票市场急剧下降或缺乏流淌性时，加剧市场往不利方向运动。 A 投资组合保险策略 B 动态资产配置策略 C 恒定混合策略 D 买入并持有策略 41以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。 A 为保持估值方法的一样性，基金不得变更估值方法 B 对流淌性差的证券估值需留意“滥估”问题 C 海外基金的估值平频率最长为每周估值一次 D 基金资产估值的责任人是基金托管人 42以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（）。 A 基金托
13、管业务的监管主要由中国银监会负责 B 基金托管业务的监管主要有中国证监会负责 C 基金托管人资格由中国证监会负责 D 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 43基金投资组合一般在（）中公布。 A 月报 B 季报 C 临时报告 D 周报 44ETF属于（）。 A 保本基金 B 主动型基金 C 基金中的基金 D 指数基金 45在营销过程管理中，要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并仔细评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威逼因素的是（）。 A 市场营销分析 B 市场营销限制 C 市场营销实施 D 市场营销安排 46基金的宣扬推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。 A 登载完整的风险提示函 B 运用“净值归一”等表述 C 预料基金的证券投资业绩 D 运用“坐享财宝增长”的表述 47下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。 A 加强基金信息披露可以变更投资者的信息弱势地位 B 基金信息披露有利于投资者的价值推断 C 加强基金披露可以防止信息的滥用 D 基金信息披露
