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1、公路工程风险评估与产业化思考谭生光 陈京钰（江西省高等级公路管理局 南昌 330006 ）摘要： 在市场化程度越来越高的大形势下，公路工程风险作为客观存在，如何能够有效评 估、预防、转移或减少是公路项目由完全国有转向资本与金融市场的关键，也是形成产业化的基 础。关键字： 交通工程；风险；评估；产业化0 前 言近年随着各级政府部门对交通运输行业重视 的加深， 交通基础建设规模不断的得到扩大， 交通 基础建设项目资金渠道增多、 市场化程度也越来越 高。但与此同时， 伴随建设浪潮的不和谐音调也不 断涌现， 各类质量问题与事故层出不穷， 由此给国 家和企业造成了巨大的损失， 所有的这些损失都是 工程风
2、险的具体表现。公路工程风险可以定义为：由于决策、设计、 施工、 运营等因素造成的工程本身在使用功能、 社 会功能等上造成与预期目标的差异或是由于事故、 自然灾害等不可预见因素给具体工程内容造成的 损失。 风险具有客观性与不确定性， 同时容易造成 很大的经济损失与严重后果， 这就给我们提出了三 个值得深入思考的问题： 1、面对公路工程的客观 风险， 如何将风险进行转移， 或者是风险的部分转 移； 2、如何最大限度的减少风险； 3、面对已经发 生的风险表现， 如何利用市场从资金等方面进行合 理有效弥补。上述三个问题是从公路工程项目事前、 事中与 事后的不同阶段进行着眼考虑， 但无论是风险的转 移、
3、避让或是弥补， 其问题的核心要求都是一致的， 即对公路工程的风险如何有效的进行评估。 1 风险市场化转移的必要性1.1 公路项目建设模式的转变从公路项目的建设模式上看， 在计划经济体制 下，公路工程一般为单一的政府投资和决策， 这样 风险的承担主体是国家。但在当前市场经济体制 下， 工程的投资主体发生了很大的变化，政府、集体、私营与海外资金等多元化投资渠道出现。 如省 内的多个高速公路项目都有清华泰豪等私营资本 的介入；浙江宁波大桥的投资主体是由镇海炼化、 北仑电厂等八家行业外企业合资成立的宁波大桥 股份有限公司。同时，项目运作方式日趋专业化， 原有的建设指挥部模式逐渐向项目公司与专门从 事公
4、路建设项目管理的代建公司转变。 2005 年全 国交通工作会议就明确提出： 要积极培育公路建设 项目的代建市场， 为非公有资本投资建设的项目提 供代建服务， 政府投资的项目也可以开展代建制试 点。公路工程项目的建设正在逐步由国家体制向 独立运作主体的市场机制转变， 而伴随工程本身的 客观风险作为一种经济需求， 势必也必须面向市场 寻求，这一转变也是公路工程风险评估进入产业化 的客观基础。1.2 交通领域的市场化程度提高 随着整个交通行业的进一步开放，公路系统 （主要指高速公路与国道线路） 的运营与管理也将 向市场化转移。 目前国内有多个已经上市的国有高 速公路管理公司， 如我省在沪市的赣粤高速
5、股份有 限公司，这为民间与外来资本对这一市场的介入提 供了非常成熟的条件；同时这一块资产整体优良， 在市场上有足够的吸引力。1.3 专业的风险评估市场但问题也随之而来， 作为外来资本的一个投资 行为，既有产品 （即运营公路本身） 质量优劣是最 大的风险， 而如何对之进行有效评估是进行决策的 基础， 从这一角度而言， 公路系统管养市场开发的 同时， 也迫切需要一个相应的、 成熟的专业风险评 估市场提供技术咨询与支持。2 公路工程风险市场现状 从宏观角度看， 当前我国公路工程风险的发生 发展主要可以划分为如图 1 所示的四个阶段 ： 各阶段分别对应项目决策风险、工程设计风 险、施工质量风险与运营维
6、修风险。 应该说上述各 类风险的承担主体都是业主单位， 从趋势上看， 业主将越来越以独立法人实体的形式岀现，而这种以个体来承担各种民事责任与风险损失的做法本身图1公路建设项目阶段示意图就是最大的风险，所以必须通过有效的方式将风险 转移。对于任何项目风险而言， 损失是最直接的表征 结果，弥补损失的手段无非三种：1、自身积累；2、国家财政；3、保险赔偿。在不可测的风险损失前， 前二者所能起的作用是有限的，将经济损失诉诸于保险机构应该是市场经济发展的必然。如何在公路工程项目与金融机构间建立有效的连接就是风险 评估主要任务，也是风险评估产业化的基础。根据项目阶段不同， 风险关注的重点不同， 表 现形式
7、也不同。 在项目论证阶段， 是否存在投资风 险是最大的决策任务，所以此时的风险应该是从经 济、金融、社会与工程技术等多方面进行的综合评 价结果。目前国内已有项目将这一工作纳入到前期 的组成中去，如上海沪崇苏长江通道工程就进行了 专项投资风险评估。 而在项目设计与建设阶段，技术与管理水平是主要的风险考虑层面，现在常用的控制手段是进行相应的设计咨询、完善项目基本建设程序与管理、必要的施工监测等。上述出现的主 要工作内容现在基本涵盖在了工程咨询范畴中，而对于这里所说的风险评估，项目运营阶段为它提供 了广阔的空间。3公路工程风险评估产业化分析从前所述，公路工程项目的风险评估实际面临 着两个主要任务：1
8、、运营公路日益作为一个面向 资本市场的既有产品， 如何就产品本身实际价值进 行评定判断；2、作为一个必然的市场手段，公路 所有者如何能够合理有效的向专门金融机构转移， 或部分转移风险责任，并合理的进行风险应对与风 险管理。前者的重点在于如何向资本市场提供真实可信的价值评判依据； 对于后者，关键在于如何能 帮助在资产所有者与市场的风险承受方，即通常所说的保险市场之间建立良好的互动。要达到上述目标，风险评估机构必须具备以下的基本能力：3.1良好的检测监测能力对于既有的工程结构实际使用性能的真实掌 握必须是建立在对较为完整的历史建设与维修资 料了解基础上的系统检测与运营监测，从目前国内公路，尤其是高
9、速公路的运营现状看，仅以原始设计标准作为主要评估参数是远远不能满足，甚至可能在某些方面是与评估的初衷背弛，只有通过检测手段才能获取第一手的、可供分析利用数据。3.2较高的专业技术咨询能力在准确详尽的第一手检测数据的基础上，必须再结合在工程设计、施工过程、养护历史等方面的 专业技术咨询能力，确定评判指标、并对数据进行 筛选、有效分析、经验判断，最终得岀技术结论， 同时提供发现的已知风险的应对与预防性措施，参与风险管理。从目前国内高速公路的整体运营建设 情况看，在这一块中，又应以对公路养护知识的深 刻认识与技术水准为核心内容与竞争力。3.3其他的相关领域知识尤其对于任务而言，目前国内保险行业对于
10、公路工程项目普遍存在着承保前风险分析严重不 足、费率确定不合理、风险管理水平低下等问题， 而作为未来为相关保险市场提供专业咨询意见的 机构，在前两项技术能力的基础上，还应该拥有强大的交通、经济、社会学等能够将专业技术数据转 化为经济预期的工具知识能力，由此确定合理的保险费率，同时帮助提高保险机构的风险管理水平。 整个系统运转流程见图 2:前 期 风 险 分 析结构健康检测I4要求标准状态评估危险性分析评估价值期望损失图2公路工程风险评估流程在这里，风险评估的依据是检测与监控的结 果，以检测结果与规定的要求标准进行校合，可对项目整体的状态作岀评价，然后结合危险性分析对整个公路项目的损伤概率与损伤
11、程度作出估计， 得 到估计的损失期望，将此反馈到外部资本或金融市 场以决定项目实际价值， 并在市场化后为相应资本 或金融机构对整体运营进行监控， 据此进行风险管 理， 采取积极的风险应对措施， 避免重大损失。在 整个过程中，检测是核心，咨询是龙头。从整个行 业发展来看， 在不远的将来， 以风险评估为主要目 的综合性专业咨询机构必将成为一个有着巨大市 场需要的新兴高端产业， 风险将作为一种特殊资源 由这类机构进行管理。4 结语 在整个国家经济在向市场体制转变的今天， 越来越 多的公路工程的决策、 建设与运营都将不仅仅专业 咨询，为公路项目本身与外部资本或金融市场建立 有效联系，为整个公路行业的市
12、场化提供途径与保证参考文献：1 范立础，大型建筑工程风险评价与保险 A. 中国土 木工程学会桥梁及结构工程学会第十六界年会大论文C.2OO42 石雪飞，大型桥梁工程风险评价体系与工程保险的基 础性研究国家自然科学基金 2OO4 年申请书 2OO33 Steven B. chase,etc,Modeling the reduction inload capacity of highway bridges with age,Journal of bridge engineering, 2OOO,94 Howard Hwang, John B. Jernigan and Yang-wei lin, Evaluation of seismic damage to memphis bridges and highway systems, Journal of bridge engineering,2OOO,11
