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1、-专题五 专业技术人员的学术规概述第一讲 专业技术人员学术规的相关概念一、学术共同体一学术共同体概念的提出学术共同体是从科学共同体引申而来，最早出现于1942年英国科学家和哲学家坡朗依M.Polanyi的?科学的自治?文中，他认为，“今天的科学家不能孤立地实践他的使命。他必须在各种体制的构造中占据一个确定的位置。每一个人都属于专门化了的科学家的一个特定集团。科学家的这些不同的集团共同形成了科学共同体。这个共同体的意见，对于每一个科学家个人的研究过程产生很深刻的影响。20 世纪50年代，社会学家希尔斯：“一个科学共同体有自己的组织机构，有自己的规则，有自己的权威，这些权威通过自己的成就按照普遍成
2、认与承受的标准而发生作用，并不需要强迫。20 世纪70 年代，托马斯库恩：“科学共同体是由一些学有专长的实际工作者所组成。他们由他们所受教育和训练中的共同因素结合一起，他们自认为也被认为专门探索一些共同的目标，也包括培养自己的接班人。学术共同体是一群有着共同学术旨趣的学者，他们遵守共同的道德规，相互尊重、相互联系、相互影响，推动学术的开展，通过部的学术活动机制如学术争鸣、学术交锋、学术讨论而形成的共同体。学术共同体是学术活动的主体和承当者，担负着创造和评价学术成果的功能，也是学术规的制定者和执行者。学术共同体成员以学术研究为职业和旨趣，由学术把不同专业的研究人员联系在一起，强调学术研究人员所具
3、有的共同信念、共同价值，遵守共同规，以区别于一般社会群体和社会组织。学术共同体的成员，必须“以学术为志业，在这里，科学成为了一种存在方式，一种人生态度，甚至是一种精神境界。学术的评价、学术的标准、学术上的分歧等，所有学术上的问题只有依靠学术共同体才有可能得到解决。尽管学术共同体也有可能做出错误的判断和决定，但没有别的更好选择。权威、科学、严谨、公正的学术评价，只能来自学术共同体。学术共同体成员必须遵循学术规，完善学术评价，坚持学术良知和学术操守。二学术共同体的构成要素1、要有学术共同体的主体。学术共同体的主体一般是由许多有着共同追求、遵循同一式的、有着很强的专业取向的人所组成的团体，也就是我们
4、通俗所说的研究队伍。学术共同体中的成员一般是在相关领域已取得了一定成就或已承受过良好专业训练并有一定科研根底的专业人员。2、有一个主体赖以从事活动的领域。不同的学术共同体其主体所研究领域不同，不同的研究领域存在着不同的学术共同体，如物理学共同体、化学共同体等等。开展成熟的学术共同体往往有成熟的思想理论和学术阵地，如有出版的报纸、期刊等。3、有共同奋斗的目标即目标具有高度的一致性。学术共同体部成员是由一些学有所长专家组成，这些成员受一样的教育和训练，其最终目的就是为了追求、探索共同的目标。4、有相应的在制度。要有以学术为中心的制度安排，建立一些规则，这些规则是促进其成员间信任和自由的规则，更是学
5、术共同体赖以构建良好秩序、提高决策能力、完善规的根底。如果缺少普遍认同的这种根底，则其开展真正的学术活动也就没有可能。5、成员相互间具有心理上的联系，狭义地理解为归属感。学术共同体应当能够让一个热心科学研究热心追寻真理的人感受到自己存在的意义和价值，而不是为学术之外的事纠缠不休。学术共同体成员彼此间存在交流合作和依赖关系，通过参与活动，能得到*种物质或精神上的满足。三学术共同体的活动形式学术讨论会、专题讨论会、研究工程通过工程会聚研究人员，通过工程解决学术活动经费。四学术共同体的特征聚性：一个学术共同体往往有以权威的学术带头人为组织的“核，而把众多有才华的学者或专家吸引到自己的身边。学术共同体
6、越成熟，其聚性也越强，吸引力也越大。封闭性：学术共同体不是一般的社会团体或组织，有其高度的专业性和权威性，同外行和日常生活的要求要绝缘。排他性：学术共同体之间是相互竞争的，排斥异己思想。不过这种在学术思想上的党同伐异，易形成门户之见，从而也会削弱自身的生命力，这是排他性所形成的消极一面。自主性：这里所说自主性是与政治和商业“他治相对的“学术自主性。学术是一个自主的王国，学术共同体为学术自由营造了“学有专长，意有专趣的气氛。国际性：随着科学技术的进步，经济日益全球化趋势下，学术共同体之间不得不寻求更广泛的国际合作，如毕达哥拉斯学派、哥本哈根学派等等都是典型的代表。当然，知识是不分国界的，学术知识
7、的可共享性，也成为学术共同体国际化的重要根据。五学术共同体的分类1、正式的学术共同体与非正式的学术共同体正式的学术共同体是根据人员编制、章程或者其他正式文件而建立的，有严格的规性和等级性。学会是正式的学术共同体典型的代表，如中国高等师教育研究会、中国煤炭工业协会等各种协会、学会、社团。非正式的学术共同体没有明确的条文规定，也没有固定的组织形式，只要那些专业人员在该领域取得一定研究成果，赢得同行的认可即可，他们往往被称之为学派。有如数学史上的毕达哥拉斯学派，心理学史上以马斯洛、罗杰斯为代表的人本主义学派。2、消极性的学术共同体与积极性的学术共同体消极性学术共同体是基于教育体制与职业分工而自然生成
8、的松散性的学术共同体，相当于传统意义上的“学术界。积极性学术共同体是一种特定的具有理想性学术共同体，是知识分子基于自身学术理想与批判理性而自觉建构起来一种具有特定聚力“学术共同体。学术共同体成员必须遵循学术规，完善学术评价，坚持学术良知和学术操守。 注：上述关于学术共同体的构成要素、活动形式、特征、分类等详细容请参看苌光锤 福华撰：?学术共同体理论研究综述?载中国电力教育2021年第21期二、学术规“所谓学术规，是指学术共同体根据学术开展规律制定的有关各方共同遵守而有利于学术积累和创新的各种准则和要求，是整个学术共同体在长期学术活动中的经历总结和概述。引自：叶继元等编著?学术规通论?：华东师大
9、学2005年版。学术规涉及学术研究的全过程，学术活动的各方面：包括学术研究规、学术评审规、学术批评规、学术管理规。三个层面含义：第一是容层面的规, 包括科学研究的方法、自身的理论框架和概念畴体系；第二个层面是价值层面的规,即约定俗成并得到学术界认同和共同遵守的观念道德和价值取向, 其中心容是学术道德或学术伦理；第三个层面是技术操作层面的, 包括各种符号的使用、成果的署名、注释的引用等。学术规是从事学术活动的行为规，是学术共同体成员必须遵循的准则，是保证学术共同体科学高效、公正运行的条件，它从学术活动中约定俗成地产生，成为相对独立规系统。就学术知识生产主体及其行为而言，规源于学术的合作、竞争、组
10、织和互动，它为这些相互关系提供框架，通过给每个个人施加约束，来提高整个知识生产的效率和质量。学术规化可保证知识分子知识生产活动的严肃性，提高学术共同体的社会公信力。学术规是从事学术活动的行为规，是学术共同体成员必须遵循的准则，是保证学术共同体科学、高效、公正运行的条件，它从学术活动中约定俗成地产生，成为相对独立的规系统。就学术知识生产主体及其行为而言，规源于学术的合作、竞争、组织和互动，它为这些相互关系提供框架，通过给每个个人施加约束，来提高整个知识生产的效率和质量。学术规化可保证知识分子知识生产活动的严肃性，提高学术共同体的社会公信力。学术规并非指其*种“行政化的操作，而是在学术共同体部所构
11、建的一种自觉的约束机制。学术规要求学术研究人员普遍遵守、严格执行，更要依靠自律和自觉。学术共同体成员必须熟悉和掌握学术研究的行为准则即学术规，并在实际行动中遵守这些规。只有遵守学术规，才能在学术共同体中得到认可，如果违反了学术规，就要受到否认。学术规是学术共同体的产物，其表现形式是条文化的、简明扼要的各种要求、规则等；学术规的研究对象是学术活动全过程即研究活动的产生、结果、评价等；学术规的目的或精华是要求学术积累和学术创新；消极意义：遏制学术腐败，整治学术生态新中国第一部此类规：2004年月，教育部正式发布?高等学校哲学社会科学研究学术规试行?，对高校哲学社会科学研究的根本规、学术引文规、学术
12、成果规、学术评价规和学术批评规都作了明确规定，表达了对明确学术要求、保证学术质量、维护学术尊严、纯化学术环境的鲜明态度。三、学风通常学风是指学校的、学术界的或一般学习方面的风气。学术界认为，学风是学术共同体及其成员在学术活动中表现出来的一种社会风气。学术风气不仅关系到学术自身的继承、开展与创新，而且关系到整个社会的风气、整个民族的精神状态。不良的学风不仅损害学者和学术的形象，而且会影响公众对价值理想和价值导向的认同，从而影响到整个民族的精神状态和整个国家的社会风气。四、学术成果学术成果是指人们通过科学研究活动，如实验观察、调查研究、综合分析、研制开发、生产考核等一系列脑力和体力劳动所取得的，并
13、经过同行专家审评或鉴定，或在公开的学术刊物上发表，确认具有一定的学术意义或实用价值的创新性结果。学术成果的表现形式主要包括学术专著、学术论文、学位论文、学术报告、创造专利、技术标准、手稿、原始记录等一次文献；文摘、索引、目录等二次文献；文献综述、情报述评、学术教材、学术工具书等三次文献。学术成果虽以论文、著作、研究报告或实物、样品等物质形式表现出来，但仍然是精神产品，属于精神生产的畴。只有创新和开展，才可称得上是真正的学术成果。要享有知识产权，必须按知识产权规定的方法和程序向社会公布。学术成果是社会的重要精神财富和物质财富，是国家的重要智力资源，也是衡量从事科技活动人员奉献大小的重要标志。按照
14、国家科技部?关于科学技术研究成果管理的规定?，学术成果必须同时具备新颖性、先进性和实用价值或学术意义三个特点。1新颖性指成果在发现新物质、说明物质运动规律方面，应有新的容和创见；对原理的应用，应是开拓新的领域或在技术开展中的新的突破等。2先进性是指成果的技术水平或学术水平必须是先进的。确定一项成果是否具有先进性，需用该成果与此前的同类成果的学术水平或技术水平进展比拟，证明该成果具有突出的特点和明显的进步。3实用价值包括经济价值和社会价值或学术意义，指成果可以在国民经济或国防建立上得到应用，可获得显著的经济或社会效果，或者在科学上具有一定的学术意义。五、学术评价学术评价是对学术成果的科学性、有效
15、性、可靠性及其价值的客观评定。学术的良性运行，须以学术奉献和学术荣誉的一致性为前提，这种一致性就靠学术评价系统来维持。同行评议是常见的评价体制，是由*一或假设干领域专家组成的专家委员会，用同一种评价标准，共同对涉及相关领域的工程、论文、著作、创造专利等科学研究成果进展评价的学术活动。学术成果鉴定是一项重要的学术评价过程，在这个过程中，每一个学者的研究在经受学术共同体其他成员所做的批评性评价之后，才能被认为是“充分确定的。学术成果通过评价和选择被承受，它会以各种途径在学术共同体传播和扩散，学术共同体也相应地给予成认和荣誉。在评价过程中，必须遵循严格的程序和采用科学的标准，以保证学术评价的公正性。
16、六、学术不端学术不端的概念，包括广义和狭义两方面的界定，但是未能形成统一的定义。1992年，由美国国家科学院、国家工程院和国家医学研究院组成的22位科学家小组给出的学术不端行为的定义：在申请课题、实施研究和报告结果的过程中出现的伪造、篡改或抄袭行为。即不端行为主要被限定在“伪造、篡改、抄袭Fabrication, Falsification, Plagiarism；FFP三者中。我国科技部2006年公布的?国家科技方案实施中科研不端行为处理方法(试行)?对学术不端行为的定义是“违反科学共同体公认的科研行为准则的行为，并给出了七个方面的表现形式：1成心做出错误的述，捏造数据或结果，破坏原始数据的完整性，篡改实验记录和图片，在工程
