《2022-2023年基金从业资格证考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷122》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年基金从业资格证考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷122（52页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年基金从业资格证考试全真模拟试题（200题）含答案1. 单选题 债券的价格与利率呈（）变动关系。 A、正向 B、反向 C、无影响 D、不确定答案 【B】解析 略2. 单选题 证券投资基金与银行储蓄存款的主要区别不包括（）。 A、反映的经济关系不同 B、性质不同 C、信息披露程度不同 D、收益与风险特性不同答案 【A】解析 略3. 单选题 有关债券当期收益率与到期收益率之间的关系，以下表述正确的是（）。 A.当期收益率的变动将预示着到期收益率的同方向变动 B.给定其它条件不变，债券期限越短，当期收益率就越接近到期收益率 C.当期收益率等于债券每年应付的息票利息除以到期收益率 D
2、.给定其它条件不变，当期收益率和到期收益率的偏高程度与债券市场价格和债券面值的偏高程度呈负相关关系答案 A解析 债券当期收益率与到期收益率两者之间的关系如下：(1)债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。(2)债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。但是不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。4. 单选题 债券是作为证明（）关系的凭证。 A、债权债务 B、产权 C、所有权 D、委托代理答案 【A】解析 略5. 单选题 在指令驱动市场上，（）是交易的核心。 A、卖方报价 B、买方报价 C
3、、买卖数量 D、指令答案 【D】解析 略6. 单选题 关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。 A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置 B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程 C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险 D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益答案 A解析 投资规划的首要任务就是了解客户需求，确认并量化投资者的投资目标和投资限制。7. 单选题 根据已知条件，比较F股票基金和J股票基金的风险调整后的收益，可以采用以下方法()。 A.特雷诺比率 B.夏普比率 C.信息比率 D.跟踪误差答案 A解析 略8. 单选题 在私
4、募基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（）。 A、私募基金管理人与基金销售机构权利的部分 B、私募基金管理人与基金销售机构义务的部分 C、涉及投资者利益的部分 D、涉及私募基金管理人利益的部分答案 【D】解析 略9. 单选题 中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。 A、证券投资基金法 B、私募投资基金募集行为管理办法 C、股权投资基金管理办法 D、证券投资基金运作管理办法答案 【B】解析 略10. 单选题 关于协议转让并购退出的步骤,以下表述错误的是() A.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即
5、可立即签署转让协议，约定股权转让事宜 B.受让方可按照股权转让意向书的约定对目标公司进行尽职调查 C.转让方与受让方协商达成初步意向后,应当签署股权转让意向书 D.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜答案 A解析 本题考查并购退出。以并购方式实现退出的程序，可分为6 个步骤：股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判，并签署股权转让意向书，约定受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排、受让方在一定期间内的独家谈判权以及双方的保密义务等。受让方对目标公司进行尽职调查。按照股权转让意向书的约定，股权受让方可聘请法律、财务、
6、商务等专业中介机构对目标公司进行尽职调查。履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合公司法的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施。转让方与受让方谈判并签署股权转让协议。股权转让协议签署后，目标公司应当根据所转让股权的数量，注销或变更转让方的出资证明书，向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中的相关内容。向工商行政管理部门申请公司变更登记。11. 单选题 在基金信息管理平台应用系统的支持系统中，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在（）的介质上保存（）年。 A、可移动10 B、可移动15 C、不可修改10 D、不可修改15答案 【D】解析 略1
7、2. 单选题 在投资协议条款中，优先认购权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司的（）。 A、对外并购 B、后续股权融资 C、产品采购 D、经营管理答案 【B】解析 略13. 单选题 中国基金业协会对从事与私募基金相冲突的机构（）。 A、等同于私募基金登记 B、施行差异化管理 C、与私募基金区分登记 D、将不予登记答案 【D】解析 略14. 单选题 在投资后管理阶段，股权投资基金管理人需要关注（）。.企业经营状况.企业生产所需的技术变化.企业所处的行业变化.政府政策变动 A、 B、. C、. D、.答案 【D】解析 略15. 单选题 在银行间债券市场体系中，起核心管理作用的是（）
8、。 A、人民银行 B、银行间同业拆借中心 C、财政部 D、中央结算公司答案 【A】解析 略16. 单选题 中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括（）。 A、没收违法所得 B、罚款 C、刑事处罚 D、责令停业答案 【C】解析 略17. 单选题 在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。 A、120% B、130% C、140% D、150%答案 【B】解析 略18. 单选题 在风险管理责任的划分上，（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。 A、各部分负责人 B、董事长 C、独立监事 D、基金经理答案 【D】解析 略19. 单选题 中国证监会发布的基金管理公
9、司投资管理人员管理指导意见中对基金管理人员的规定不包括（）。 A、诚实守信 B、爱岗敬业 C、勤勉尽责 D、独立客观答案 【B】解析 略20. 单选题 为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是()。 A.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务 B.为预热市场 ，B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传 C.A公司须对B公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况 D.A公司须与B公司签署销售协议答案 B解析 未收到核准募集注册批文前不得提前进行宣传。21. 单
10、选题 政府引导基金对创业投资基金的支持，错误的是（）。 A、提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力 B、通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向 C、准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持 D、通过参股方式吸引社会资本共同发起设立创业投资企业答案 【C】解析 略22. 单选题 中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近（）个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近（）个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。 A、3；3 B、3；2 C、2；2 D、2；3答案 【A】解析 略23. 单选题 根据中国证券投资基金业协会的自律规则规
11、定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（ ） A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金 B.自行宣传推介股权投资基金 C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任 D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机利答案 C解析 委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。24. 单选题 在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。 A、衰退期 B、初创期 C、成长期 D、成熟期答案 【C】解析 略25. 单选题 证券投资基金的法律形式不包括（）。 A、契约型 B、公司型 C、有限合伙型 D、个人独资型答案 【D】解
12、析 略26. 单选题 中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（）。 A、审批制 B、申报制 C、核准制 D、注册制答案 【A】解析 略27. 单选题 在当前中国，（）是一类重要的机构投资者。 A、QD B、QF C、LOF D、ETF答案 【B】解析 略28. 单选题 在SEC（美国证券交易委员会）注册的投资公司不包括（）。 A、共同基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、单位投资信托答案 【C】解析 略29. 单选题 在我国，基金托管费是按基金资产净值的一定比例计提，计算方法为：HE*R365，则下列说法错误的是（）。 A、H代表
13、每日计提的费用 B、E代表前一日的基金资产净值 C、E代表本月基金资产平均净值 D、R代表年费率答案 【C】解析 略30. 单选题 在股权投资基金中，不需要缴纳所得税的基金组织形式包括（）。 A、公司型基金和信托（契约）型基金 B、公司型基金和合伙型基金 C、公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金 D、信托（契约）型基金和合伙型基金答案 【D】解析 略31. 单选题 中国目前的基金产品已进入一个快速发展阶段，已有超过（）只不同的基金产品。 A、200 B、400 C、600 D、1000答案 【D】解析 略32. 单选题 资产负债表的作用不包括（）。 A、资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质 B、资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础 C、资产负债表可以为收益把关 D、资产负债表可以反映企业投入与产出的关系答案 【D】解析 略33. 单选题 与道德相比，法律的调整范围是()。 A.个人信仰 B.行为结果 C.心理动机 D.个人精神世界答案 B解析 一般认为，道德调整的范围比法律调整的
