《证券从业《证券投资顾问》考核题库含参考答案99》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》考核题库含参考答案99（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问考核题库含参考答案1. 单选题：资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，一般是（）。A.将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配B.将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证之间进行分配C.将资产在货币资金与证券之间进行分配D.将资产在公共事业类证券与能源类证券之间进行分配正确答案：B2. 单选题：在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.60%B.70%C.80%D.90%正确答案：A3. 多选题：上证380指数样本股的选择主要考虑（）。?A.盈利能力?B.成长性?C.负债比率?D.新兴行业的代表性
2、?正确答案：ABD4. 多选题：首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有（）。?A.网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购?B.网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的机构投资者申购?C.初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价?D.股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行?正确答案：AD5. 单选题：有价证券具有（
3、）的基本特征。A.期限盈利流通风险B.周期盈利流通风险C.期限收益流通风险D.周期收益流动风险正确答案：C6. 单选题：中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（）。?A.开放式基金?B.货币市场基金?C.保本型基金?D.封闭式基金?正确答案：A7. 多选题：道?琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于（）。?A.该指数历史悠久?B.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票?C.指数由纽约日报及时而详尽报导?D.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步?正确答案：ABD8. 多选题：根据选
4、择权的性质划分，金融期权的类型包括（）。A.认沽权B.利率期权C.看涨期权D.互换期权正确答案：AC9. 单选题：投资者风险承受能力常见的评估方法有（）。定性方法和定量方法客户投资目标对投资产品的偏好概率和收益的权衡A.、B.、C.、D.、正确答案：B10. 单选题：（）不属于家庭收支预算中的日常生活支出预算项目。I家政服务II私家车换购或保养支出预算III普通娱乐休闲IV医疗V旅游支出A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.III、IV、VD.II、V正确答案：D11. 多选题：证券公司合规总监的履职保障包括（）。A.独立性B.知情权C.提案权D.必要的工作条件正确答案：
5、ABD12. 单选题：【2013年真题】般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定正确答案：D13. 多选题：【2012年真题】股票的性质有（）。A.股票是要式证券B.股票是设权证券C.股票是货币证券D.股票是综合权利证券正确答案：AD14. 多选题：【2013年真题】赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金正确答案：AB15. 单选题：按照证券投资顾问业务暂行
6、规定的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。投资偏好风险承受能力服务需求资产状况A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（）。A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的正确答案：D17. 单选题：下列不属于独立衍生工具的是（）。A.可转换公司债券B.互换和期权C.期货合同D.远期合同正确答案：A18. 单选题：下列属于预算编制程序的有
7、()。I设定短期理财规划目标预测年度收入算出年度支出预算目标对预算进行控制与差异分析A.、B.、C.、D.、正确答案：D19. 单选题：下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖正确答案：D20. 多选题：下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是（）。?A.证券市场一体化?B.投资者法人化?C.金融机构分业化?D.金融风险复杂化?正确答案：ABD21. 单选题：下列对基金份额持有人与管理人之间的
8、关系认识错误的是（）。A.是委托人、受益人与受托人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C.是所有者和经营者之间的关系D.是相互制衡的关系正确答案：D22. 多选题：关于欧洲债券票面使用的货币，下列描述正确的有（）。A.主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等B.也有使用复合货币单位的，如特别提款权C.主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等D.主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等正确答案：AB23. 多选题：【2012年真题】定向资产管理业务的特点包括（）。A.证券公司与客户必
9、须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D.投资范围有限定性和非限定性的区分正确答案：ABC24. 单选题：公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为（）。A.股票股息B.财产股息C.负债股息D.建业股息正确答案：B25. 单选题：除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正美式期权D.奇异型期权正确答案：D26. 多选题：【2013年真题】证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B.设
10、立、收购或者撤销分支机构C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者注册资本正确答案：ABD27. 多选题：公司债券的种类包括（）。A.保证公司债券B.不动产抵押公司债券C.财务公司债券D.信用公司债券正确答案：ABD28. 单选题：最普通、最基本的股息形式是（）。A.建业股息B.财产股息C.现金股息D.股票股息正确答案：C29. 单选题：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。.发布日期.发布机构.核心思想.发布人A.、B.、C.、D.、正确答案：C30. 单选题：()就是利用过
11、去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释并预测未来的市场走势。A.微观分析B.数量分析C.基本面分析D.技术分析正确答案：D31. 多选题：按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。A.股权联结型产品B.利率联结型产品C.汇率联结型产品D.商品联结型产品正确答案：ABCD32. 单选题：上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.20%B.25%C.30%D.35%正确答案：A33. 多选题：中国证券业协会的自律管理职能包括（）。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.
12、对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.代办股份转让系统正确答案：BC34. 单选题：根据杜邦分析体系，在其他条件不变的前提下，下列做法中能提高公司的净资产收益率的是（）。I提高营业利润率提高总资产周转率增加股东权益增加负债总额A.、B.、C.、D.、正确答案：A35. 单选题：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。A.3000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元正确答案：C36. 多选题：债券票面的基本要素有（）。A.债券发行者名称B.债券的票面利率C.债券到期期限D.债券承销者名称?正确答案：ABC37. 多选题：关于可交换公司债券与可转
13、换公司债券的不同之处，表述正确的是（）。A.可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资B.可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身C.二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股正确答案：ABCD38. 多选题：下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务正确答案：ABC39. 多选题：我国关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指（）等。?A.证券及期货交易所?B.上市公司?C.首次公开发行的证券公司?D.证券登记结算机构?正确答案：ABCD40. 单选题：下列属于公司应进行重大事项分析的事项有()。公司的资产重组公司的关联交易上市公司信息披露管理办法规定的重大事项财务状况变动A.、
