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1、新三板(全国中小公司股份转让系统)挂牌公司董事 监事 高管任职资格及规定北京德恒律师事务所 王成柱 律师一、 挂牌公司董事、监事、高管人员任职资格规定和参照执行的有关规定(一）中华人民共和国公司法有关规定第一百四十七条 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高档管理人员:1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚，执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；3、担任破产清算的公司、公司的董事或者厂长、经理，对该公司、公司的破产负有个人责任的,自该公司、公司破产清算完结之日起未逾三年；、担任因违法被
2、吊销营业执照、责令关闭的公司、公司的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、公司被吊销营业执照之日起未逾三年；5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违背前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高档管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高档管理人员在任职期间浮现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。第一百一十六条 公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高档管理人员提供借款。第二十一条 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高档管理人员不得运用其关联关系损害公司利益。违背前款规定,给公司导致损失的，应当承当补偿责任。第一百四十八条董事、监事、高档管理人员应当遵守法律、行政法规和
3、公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务。董事、监事、高档管理人员不得运用职权收受贿赂或者其她非法收入，不得侵占公司的财产。第一百四十九条董事、高档管理人员不得有下列行为： (一）挪用公司资金; (二）将公司资金以其个人名义或者以其她个人名义开立账户存储;(三)违背公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会批准,将公司资金借贷给她人或者以公司财产为她人提供担保;(四）违背公司章程的规定或者未经股东会、股东大会批准,与我司签订合同或者进行交易;(五)未经股东会或者股东大会批准，运用职务便利为自己或者她人谋取属于公司的商业机会,自营或者为她人经营与所任职公司同类的业务；(六)接受她人与公司交易的
4、佣金归为己有；(七)擅自披露公司秘密; (八)违背对公司忠实义务的其她行为。董事、高档管理人员违背前款规定所得的收入应当归公司所有。（二)中华人民共和国公务员法有关规定第四十二条 公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬。第五十三条 公务员必须遵守纪律，不得从事或者参与营利性活动,在公司或者其她营利性组织中兼任职务。第一百零二条公务员辞去公职或者退休的,原系领导成员的公务员在离职三年内,其她公务员在离职两年内,不得到与原工作业务直接有关的公司或者其她营利性组织任职，不得从事与原工作业务直接有关的营利性活动。（三)根据全国中小公司股份转让系统业务规则（试行)“6.3
5、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高档管理人员违背本业务规则、全国股份转让系统公司其她有关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重予以如下处分，并记入诚信档案：(一)通报批评;（二）公开谴责；（三)认定其不适合担任公司董事、监事、高档管理人员。”,被全国中小公司股份转让系统认定为不适合任职的人员不得担任挂牌公司董事、监事、高管。(四）全国中小公司股份转让系统股票挂牌条件合用基本原则指引（试行)规定，挂牌公司现任董事、监事和高档管理人员应具有和遵守公司法规定的任职资格和义务，不应存在近来24个月内受到中国证监会行政惩罚或者被采用证券市场禁入措施的情形。（五）有关挂牌公司管理层诚信的规定全国中
6、小公司股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行）第二十二条:调查公司管理层的诚信状况,获得经公司管理层签字的有关诚信状况的书面声明，书面声明至少涉及如下内容: (一） 近来二年内与否因违背国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政惩罚或纪律处分;(二) 与否存在因涉嫌违法违规行为处在调查之中尚无定论的情形； （三)近来二年内与否对所任职（涉及现任职和曾任职）公司因重大违法违规行为而被惩罚负有责任； (四)与否存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形;(五)与否有欺诈或其她不诚实行为等状况。 通过查询中国人民银行征信系统、工商行政管理部门的公司信用信息系统等公共诚信系统,征询
7、税务部门、公司贷款银行等部门或机构,征询公司律师或法律顾问，查阅有关记录以及其她合理方式，核算公司管理层与否存在不诚信行为的记录,评价公司管理层的诚信状况。（六)有关加强高等学校反腐倡廉建设的意见学校党政领导班子成员应集中精力做好本职工作，除因工作需要、经批准在学校设立的高校资产管理公司兼职外，一律不得在校内外其她经济实体中兼职。确需在高校资产管理公司兼职的，须经党委(常委)会集体研究决定,并报学校上级主管部门批准和上级纪检监察部门备案，兼职不得领取报酬。学校党政领导班子成员不得在院系等所属单位违规领取奖金、津贴等；除作为技术完毕人，不得通过奖励性渠道持有高校公司的股份。（七)中国共产党党员领
8、导干部廉洁从政若干准则1、严禁擅自从事营利性活动。不准有下列行为:()违背规定拥有非上市公司(公司）的股份或者证券;(5)违背规定在经济实体、社会团队等单位中兼职或者兼职取酬,以及从事有偿中介活动;、本准则合用于党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关中县(处)级以上党员领导干部;人民团队、事业单位中相称于县(处)级以上党员领导干部。国有和国有控股公司(含国有和国有控股金融公司)及其分支机构领导人员中的党员;县(市、区、旗)直属机关、审判机关、检察机关的科级党员负责人，乡镇(街道)党员负责人,基层站所的党员负责人参照执行本准则。(八)有关规范财政部工作人员在公司兼职行为的暂行
9、措施财政部副处级以上干部均不可在外兼职或担任独立董事职务。(九)有关监事任职参照执行的规定参照深圳证券交易所创业板规范运作指引,近来两年内曾担任过公司董事或者高档管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的一半。公司董事、高档管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监事。二、 挂牌公司董事、监事、高管人员产生及构成等的规定(一)董事、监事产生程序及其她中华人民共和国公司法规定,公司股东（大）会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项。非上市公众公司监管指引第3号章程必备条款第十五条 公司股东大会选举董事、监事，如实行累积投票制的,应当在章程中对有关具体安排作出明确
10、规定。公司如建立独立董事制度的，应当在章程中明确独立董事的权利义务、职责及履职程序。公司如实行关联股东、董事回避制度,应当在章程中列明需要回避的事项。（二)董事会及经理层产生及其构成中华人民共和国公司法第一百零九条 股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其她形式民主选举产生。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前,原董事仍应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事
11、职务。第一百一十条 董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。第一百一十四条股份有限公司设经理,由董事会决定聘任或者解雇。（公司副经理、财务负责人由经理提请董事会决定聘任或者解雇。）第一百一十五条 公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。（三)监事会产生与构成中华人民共和国公司法第一百一十八条 股份有限公司设监事会,其成员不得少于三人。监事会应当涉及股东代表和合适比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其她形式民主选举产生。监事会设主席一人,可以设副主
12、席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。董事、高档管理人员不得兼任监事。监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。三、挂牌公司董事、监事、高管人员的声明与承诺全国中小公司股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)第七条 董事、监事及高档管理人员应当在公司挂牌时签订遵守全国股份转让系统公司业务规则及监管规定的董事（监事、高档管理人员）声明及承诺书（具体见附件），并向全国股份转让系统公司报备。新任董事、监事应当在股东大会或者职工
13、代表大会通过其任命后五个转让日内,新任高档管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签订上述承诺书并报备。附件:董事(监事、高档管理人员）声明及承诺书【阐明】为增进挂牌公司建立良好的公司治理机制和有效的内控制度，督促公司董事、监事、高档管理人员全面理解并遵守有关法律法规及市场规则,树立诚信意识、规范意识和法律意识，股份公司董事、监事和高档管理人员应在我司股票在全国中小公司股份转让系统挂牌前签订一式叁份董事（监事、高档管理人员）声明及承诺书，其中本人留存壹份,送公司董事会存档壹份,向全国中小公司股份转让系统有限责任公司报备壹份。董事、监事和高档管理人员签订董事（监事、高档管理人员)声明及承诺书
14、时,应当由律师见证，并由律师解释该文献的内容,董事、监事和高档管理人员在充足理解后签字。董事(监事、高档管理人员)声明及承诺书的重要格式和内容如下:董事（监事、高档管理人员）声明及承诺书第一部分 声明一、基本状况1.挂牌公司全称： . 挂牌公司股票简称: 股票代码: 3.本人姓名： 4别名: 5.曾用名: 6.国籍： 7.拥有哪些国家或地区的长期居留权（如合用): 8.专业资格（如合用): 9.身份证号码: 二、与否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任我司董事、监事或高档管理人员？是 否如是，请具体阐明。三、与否在其她公司任职?是 否如是，请填报各公司的名称、注册资本、重要业务、以及本人在该公司任职的状况。四、与否负有数额较大的未清偿到期债务,或者未归还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采用强制执行措施,或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？是 否如是，请具体阐明。五、与否曾担任因经营
