《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考19》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考19（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）。A.证券公司可以设独立董事B.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务C.证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务D.证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系正确答案：C2. 单选题：下列关于有限责任公司监事会的说法中，正确的有（）。.监事会有权提议召开临时股东会议.在董事会不召集股东会议的时候，监事会有权召集和主持股东会议.监事会有权向股东会会议提出议案.监事可以列席董事会会议，并对董事会会决议事项提出质询或建议A.、
2、B.、C.、D.、正确答案：D3. 单选题：投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A.签署风险揭示书客户须知B.签订证券交易委托代理协议书客户交易结算资金第三方存管协议书C.开立证券交易资金账户D.分享投资收益，承担投资损失正确答案：D4. 单选题：证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。.网上查询.书面查询.在营业场所公示.在证券交易所公示A.、B.、C.、D.、正确答案：A5. 单选题：【2019年真题】证券公司从事客户资产管理业务应该向(?)申请客户资产管理业
3、务资格。A.?证券交易所B.?中国证券业协会C.?中国证监会D.?中国证监会派出机构正确答案：C6. 单选题：证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（）。.与他人合资.合作经营管理分支机构.将分支机构承包、租赁.将分支机构委托给他人经营管理A.、B.、C.、D.、正确答案：B7. 单选题：某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。.技术风险.合规风险.管理风险.信用风险A.、B.、C.、D.、正确答案：A8. 单选题：证券公司违反证券法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施
4、有()。暂停或者撤销相关业务许可；处以30万元以上300万元以下的罚款；撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格；对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.正确答案：C9. 单选题：下列说法中，正确的有（）。.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A.、B.、C.、D.、正确答案：B10. 单选题：下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（）。A.行使职权所
5、必需的费用由公司承担B.监事会决议应当由监事1/3以上通过C.监事会每年度至少召开一次会议D.监事可以列席董事会会议正确答案：B11. 单选题：关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托正确答案：A12. 单选题：下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有（）。I客体要件II客观要件III
6、主体要件IV主观要件A.I、II、III、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV正确答案：A13. 单选题：发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（）。A.担保人B.经纪人C.信用增级机构D.债券受托管理人正确答案：D14. 单选题：下列属于证券、期货投资咨询业务的有（）。.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.、B.、C.、D.、正确答
7、案：D15. 单选题：经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责（）。A.备案B.核准C.登记D.审查正确答案：B16. 单选题：关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是（）。I存在前端收费和后端收费两种模式II后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用III前端收费模式是指在认购基金份额时不收费IV前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：A17. 单选题：经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行新股，下列不属于应当公告的文件的是（
8、）。A.招股说明书B.财务会计报告C.公司债券募集办法D.保荐书正确答案：D18. 单选题：下列选项中，不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量正确答案：B19. 单选题：根据证券公司监督管理条例，证券公司受证券登记结算机构为客委托户开,立证券账户，应当按照证券账户管理规则
9、对客户()进行审查。,协会会员基本信息,从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息,会员效力期限内受奖励次数,从业人员效力期限内受奖励次数A.,B.,C.,D.,正确答案：D20. 单选题：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体正确答案：B21. 单选题：下面属于私募基金宣传推介规范的是()。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估不得公开宣传募集机构应当要求投资者提供必要的资产证
10、明文件或收入证明A.B.C.D.正确答案：D22. 单选题：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，可对其实施的处罚包括（）。.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑A.、B.、C.、D.、正确答案：D23. 单选题：下列属于合
11、格投资者的是()。个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币；公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币；公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币。A.B.、C.、D.、正确答案：A24. 单选题：股份有限公司股票应当载明的主要事项不包括（）。A.公司名称B.公司地址C.股票种类、票面金额及代表的股份数D.股票的编号正确答案：B25. 单选题：证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。A.受到刑事处罚B.没收违法所得C.撤销相关业务许可D.处以相应的罚款正确答案：C26. 单选题：有限责任公司的董事会对股东会负责
12、，行使的职权有（）。.召集股东会会议，并向股东会报告工作.执行股东会的决议.决定公司的经营计划和投资方案.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人A.、B.、C.、D.、正确答案：B27. 单选题：客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。A.只能有1个B.至少有1个C.至少有2个D.至少有3个正确答案：A28. 单选题：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。.资产负债表.公司债券募集办法.资产评估报告和验资报告.现金流量表A.、B.、C.、D.、正确答案：D29. 单选题：下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。.中
13、国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试.从业资格不实行专业分类考试.通过了有关资格考试即取得相关从业资格A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。A.基本信息效力期限为10年B.基本信息长期有效C.奖励信息效力期限为3年D.处罚处分信息效力期限为3年正确答案：A31. 单选题：基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处（）万元以上（）万元以下罚款。A.3；30B.10；30C.3；50D.10；50正确答案：B32. 单选题：【2018年真题】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。行为的合规性；服务的效率性；客户投诉情况；服务的适当性。A.、B.、C.、D.、正确答案：B33. 单选题：根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则
