《2022年金融-期货从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）套卷17》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-期货从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）套卷17（14页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-期货从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）1. 单选题当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行坡露，并坚持（）原则。问题1选项A.减少客户损失B.客户合法利益优先C.公司合法利益优先D.公司利益不受损害【答案】B【解析】期货从业人员管理办法第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。故正确答案选B，A选项错误，不是以减少客户损失为原则，应该以客户合法利益优先为原则；CD选项错误，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突，要坚持客户合法利
2、益优先的原则。2. 多选题经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（）。问题1选项A.专业投资者投资实力B.专业投资者投资经历C.专业投资者获利能力D.专业投资者的业务资格【答案】A;B;D【解析】经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。正确答案选ABD，C选项错误，经营机构对专业投资者进行细化分类和管理是不包括其获利能力的。3. 单选题根据期货公司风险监营指标营理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。问题1选项A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导
3、致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】C【解析】根据期货公司风险监管指标管理办法第三十三条，重大业务是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。本题答案选C，D选项错误，AB选项不涉及。4. 多选题交易者认为美元兑人民币远期汇率低估，欧元兑人民币远期汇率高估，适宜的套利策略有（）。问题1选项A.买进美元兑人民币远期合约，同时买进人民币兑欧元远期合约B.买进美元兑人民币远期合约，同时卖出欧元兑人民币远期合约C.卖出美元兑人民币远期合约，同时卖出欧元兑人民币远期合约D
4、.卖出美元兑人民币远期合约，同时买进欧元兑人民币远期合约【答案】A;B【解析】外汇期现套利，就是在外汇现货和期货中同时进行交易方向相反的交易，即通过卖出高估的外汇合约或现货，同时买入被低估的外汇合约或现货的方式来获利。AB选项符合题意，CD选项错误。5. 多选题（）规定，当日结算价取某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价。问题1选项A.中国金融期货交易所B.大连商品交易所C.上海期货交易所D.郑州商品交易所【答案】B;C;D【解析】我国郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所规定，当日结算价取某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价；当日无成交价格的，以上一交易日的结算价作
5、为当日结算价。中国金融期货交易所规定，当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。故答案选BCD。6. 多选题下列关于申请期货从业资格、从事期货业务的表述，错误的有（）。问题1选项A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务【答案】B;C;D【解析】期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在
6、机构中开展期货业务活动。正确答案选BCD，A选项描述是正确的。7. 不定项选择题某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为2800万元，净资产为1亿元，风险资本准备为5000万元，负债为3000万元，该公司风险监管指标符合标准的是（）。问题1选项A.净资本/风险资本准备B.负债/净资产C.净资本D.净资本/净资产【答案】B;D【解析】期货公司风险监管指标管理办法第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100；（三）净资本与净资产的比例不得低于20；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100；
7、（五）负债与净资产的比例不得高于150；（六）规定的最低限额结算准备金要求。A选项净资本/风险资本准备=56%，B选项负债/净资产=30%，C选项净资本=2800万元，D选项净资本/净资产=28%。故正确答案选BD，AC选项不符合标准。8. 不定项选择题监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形，其中违反期货公司风险监管指标售理办法的是（）。问题1选项A.风险监管报表仅保存了4年B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%，但未向监管部门报告C.法定代表人未在月度风险监管报表上签字D.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%，但未向监管部门报告【答案】A;C【
8、解析】风险监管报表的保存期限应当不少于5年（A选项错误）。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认（C选项错误），并应当保证其真实、准确、完整。净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。本题问的是不符合的情况，正确答案选AC，BD选项是正确的。9. 单选题根据期货市场客户开户管理规定，应当为每一个客户设立（）并建立其与客户在交易所交易编码的对应关系。问题1选项A.统一开户编码B.期货结算账户C.股东代码D.内部资金账户
9、【答案】A【解析】本题考查客户开户的相关事宜。期货市场客户开户管理规定第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。正确答案选A，要注意是建立其与客户交易编码的对应关系，B选项期货结算账户是存放期货保证金，C选项股东代码是由证券公司开立的用于进行证券买卖，D选项内部资金账户是指用于核算内部资金往来的账户。10. 多选题证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（）。问题1选项A.最近5年未因重大违法违规行为被行政处罚B.净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定C.具有投资研究部门，且专职
10、从事投资研究的人员不少于3人D.具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理【答案】B;C【解析】证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第十条，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；B选项正确（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；D选项错误（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；C选项正确（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，
11、最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；A选项错误（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第（四）项规定的条件。故本题正确答案选BC，AD选项错误。11. 多选题期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有（）。问题1选项A.期货公司不承担民事赔偿责任B.客户承担相应的交易结果C.期货公司不承担责任D.期货公司可能被行政处罚【答案】A;B;D【解析】最高
12、人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。期货交易管理条例第六十六条第一款第十四项规定，期货公司进行混码交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。正确答案选ABD，C选项期货公司也要承担混码交易的责任。12. 多选题全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。问题
13、1选项A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C;D【解析】全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。正确答案选CD，A选项中国证监会是监管机构，B选项期货业协会是自律组织。13. 不定项选择题客户甲将1000万元费金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过（）账户进行转账。问题1选项A.期货交易所专用结算账户B.期货公司自有资金账户C.客户登记的期货结算账户D.期货公司备案的期货保证金账户【答案】C;D【解析】期货公司和客户应
14、当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。正确答案选CD，A选项期货交易所专用结算账户是指期货交易所在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用；B选项期货公司自有资金账户，简单的说就是期货公司自己的钱，不是客户的钱。14. 单选题期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。问题1选项A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构【答案】C【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。正确答案选C，A选项中国证监会是负责对证券期货市场实行集中统一监管，B选项期货交易所是期货业的自律组织，D选项从
