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1、问题:银行间债券市场上的交易产品不包括。选项:A. 国债B. 金融债券C. 国债回购D. 商业票据正确答案:D问题:基金变更不包括。选项:A. 封闭式基金转为开放式基金B. 封闭式基金清算C. 封闭式基金扩募D. 封闭式基金续期正确答案:B问题:我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的方可成立：选项:A. 70%B. 80%C. 90%D. 60%正确答案:B问题:证券交易的特征主要表现为。选项:A. 流动性、安全性和收益性B. 流动性、收益性和风险性C. 流动性、安全性和风险性D. 收益性、安全性和风险性正确答案:B问题:根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可
2、大致分为被动管理和主动管理两种类型。选项:A. 市场效率B. 市场规模C. 市场结构D. 市场环境正确答案:A问题:在技术分析理论中，不能单独存在的切线是（）选项:A. 支撑线又称抵抗线，当股价跌到某个价位附近时，股价停止下跌，甚至可能回升，这是因为多方再次买入造成。起到阻止骨架继续下跌的作用。B. 压力线又称阻力线，当股价涨到某个价位时，股价会停止继续上涨，甚至回落，这由于空方在此抛出造成的。C. 轨道线是基于趋势线的一种方法，通过第一个峰和谷可以作出这条趋势线的平行线，就是轨道线D. 趋势线连接股价波的高点的直线为下降趋势线，连接股价波动的低点的直线为上升趋势。趋势线表明当股价向其固定的方
3、向移动时，他非常有可能沿着这条线继续移动。正确答案:C问题:下列说法正确的是（）选项:A. 证券市场里的人分为多头和空头两种B. 压力线只存在于上升行情中C. 一旦市场趋势确立，市场变动就朝着落现代战争方向运动直到趋势改变D. 支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换正确答案:D问题:高通胀下的GDP增长，将促使证券价格（）。选项:A. 快速上涨B. 下跌C. 平稳波动D. 呈慢牛态势正确答案:B问题:在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是（）。选项:A. 喇叭形B. V形反转C. 三角形D. 旗形正确答案:A问题:契约型基金与公司型基金的区别在于。选项:A. 资金的性质不同B. 投资
4、者的地位不同C. 基金的营运依据不同D. 基金单位的价格决定依据不同正确答案:ABC问题:契约型基金的当事人有选项:A. 管理人B. 托管人C. 投资者D. 证券公司正确答案:ABC问题:不属于抵押证券。选项:A. 信用公司债B. 不动产抵押公司债C. 收益公司债D. 保证公司债正确答案:ACD问题:金融商品的基本特性为。选项:A. 同质性B. 多样性C. 价格的易变性D. 耐久性正确答案:ACD问题:有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是凭证。选项:A. 所有权凭证B. 资本凭证C. 货币凭证D. 债券凭证正确答案:AD问题:一般来说，证券的票面
5、要素有。选项:A. 标的物B. 持有人C. 权利D. 义务正确答案:ABC问题:我国公司法规定，股票采用的形式有。选项:A. 纸面形式B. 电子符号形式C. 记帐形式D. 国务院证券管理部门规定的其他形式正确答案:AD问题:证券市场的横向结构关系是由等构成的。选项:A. 债券市场B. 股票市场C. 发行市场D. 基金市场正确答案:ABD问题:证券投资基金与股票、债券的区别在于选项:A. 风险水平不同B. 收益水平不同C. 所筹资金的投向不同D. 所反映的关系不同正确答案:ABCD问题:证券营业部对业务差错的处理原则有。选项:A. 按差错性质确定责任B. 按损失大小追究责任C. 建立差错事故报告
6、制度D. 明确差错处理程序和审批权限E. 加强内部管理制度正确答案:ABCD问题:证券营业部业务应急的日常准备的内容有。选项:A. 组织备份B. 数据备份C. 物质备份D. 信息资料备份E. 相关协议正确答案:ABCDE问题:证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括。选项:A. 正确核算营运资金的运行状况B. 及时提供会计资料，力求其保值增值C. 对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息D. 上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支E. 上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃正确答案:ABCDE问题:费用是公司在生产经营过程中发生的各项耗费。费用可以分
7、为 等。选项:A. 直接材料费用B. 直接人工费用C. 制造费用D. 期间费用正确答案:ABCD问题:集合竞价确定成交价的原则是 。选项:A. 集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价B. 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位C. 高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交D. 与选取价格相同的委托一方必须全部成交E. 若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位正确答案:ABCDE问题:投资基金证券包括。选项:A. 证券投资基金证券B. 货币市场投资基金证券C. 产业投资基金证券D. 创业投资基金证券正确答案:ABCD问题:在我国，基
8、金发起人包括。选项:A. 证券公司B. 信托投资公司C. 基金管理公司D. 金融咨询公司正确答案:ABC问题:货币市场上交易的金融产品包括。选项:A. 短期国债B. 公司债券C. 大额可转让存单D. 回购协议正确答案:ACD问题:证券投资的交易成本包括。选项:A. 执行成本B. 机会成本C. 科研成本D. 人力成本E. 佣金和杂费正确答案:ABE问题:监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括。选项:A. 监察风险B. 信托风险C. 投资风险D. 流动性风险E. 业务运作风险F. 战略风险正确答案:ABCDEF问题:在运用资本资产定价模型时，我们要估计下列参数选项:A. 无
9、风险收益率B. 市场收益率C. 证券或投资组合的系数D. 单个证券或投资组合的方差正确答案:ABC问题:下列哪些可以被视为市场异常的现象。选项:A. 小公司效应B. 日历效应C. 低市盈率效应D. 被忽略的公司的效应正确答案:ABCD问题:证券投资基金的监管原则包括。选项:A. 保护投资者利益原则B. 法制管理原则C. 搣三公攠原则D. 监管与自律原则正确答案:ABCD问题:证券投资基金的监管内容包括。选项:A. 对基金管理公司的监管B. 对基金行为的监管C. 对基金托管人的监管D. 对基金持有人的监管正确答案:ABC问题:在圆弧顶(底)形成的过程中，表现出的特征有（）。选项:A. 形态完成、
10、股价反转后，行情会持续较长时间B. 成交量的变化都是两头多、中间少C. 成交量的变化都是两头少，中间多D. 圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强正确答案:BD问题:可以将技术分析理论粗略划分为（）。选项:A. K线理论B. 切线理论C. 形态理论D. 循环周期理论正确答案:ABCD问题:下列关于黄金分割线的论述，说法正确的是（）选项:A. 黄金分割线的每个支撑位或压力位相对而言是固定的B. 黄金分割线是水平的直线C. 黄金分割线注重支撑线和压力线的价位D. 黄金分割线注重达到支撑线和压力线价位的时间正确答案:ABC问题:进行财务报表分析的原则是（）选项:A. 坚持全面原则B. 坚持
11、合法原理C. 坚持准确原则D. 坚持考虑个性原则正确答案:AD问题:构成产业一般具有的特点是（）选项:A. 规模化B. 职业化C. 功能化D. 社会功能性正确答案:ABD问题:完全垄断型市场可以分为（）选项:A. 政府完全垄断B. 私人完全垄断C. 自然完全垄断D. 技术完全垄断正确答案:AB问题:市场行为最基本的表现是选项:A. 成交价B. 成交量C. 成交时间D. 成交地点正确答案:AB问题:一般来说，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体为（）选项:A. 认同程度小，分歧大，成交量小B. 认同程度小，分析大，成交量大C. 价升量增，价跌量减D. 价升量减，价跌量增正确答案:
12、AC问题:在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力。主要是由（）而决定的选项:A. 投资者的筹码分布B. 持有成本C. 投资者的心理因素D. 机构主力的斗争正确答案:ABC问题:一般来说，一条支撑线或压力线对当前的市场走势影响的重要性取决于（）选项:A. 股价在这个区域停留时间的长短B. 压力线所处的下跌趋势阶段C. 这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个暑期的远近D. 在这条线的附近区域产生的成交量大小正确答案:ABD问题:以下关于涨跌停板制度下的量价分析基本判断，正确的有（）选项:A. 涨停量小，将继续上扬B. 涨停板被打开次数越多，反转下跌的可能性越大C. 涨停板上成交量越大
13、，反转下跌的可能性越大D. 封住涨停板的买盘数量越大，次日继续当前走势的概率越大正确答案:ABCD问题:按照相反理论，下列操作和说法正确的有（）选项:A. 在市场投资者爆满时应该出场B. 证券市场本身并不创造新的价值，甚至可能说是减值的C. 不可能出现多数人获利D. 要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致正确答案:ABCD问题:在使用技术指标WMS的时候，下列结论正确的是（）选项:A. WMS在盘整过程中具有较高的准确性B. WMS连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，则是卖出的信号C. WMS进入低数值区位，一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号D. 使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑正确答案:ABCD问题:关于财政赤字，下列说法中，正确的是( )。选项:A. 财政收不抵支则出现赤字B. 通常，弥补赤字的方式包括通过举债(即发行国债)来弥补或者向银行借款来弥补C. 通过举债(即发行国债)来弥补赤字的方式会降低国内需求总量D. 只有在银行因为财政的借款而增加货币发行量时，财政赤字才会扩大国内需求正确答案:ABD问题:下列指标中，( )可以反映企业获取现金的能力。选项:A. 经营现金净流量/销售额B. 经营现金净流量/普通股股数C
