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1、一、选择题1单选题根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易B股单笔买卖申报数量应当不低于万股，_或者交易金额不低于万美元时，_可以采用大宗交易方式。（）A. 30：50B. 30；30C. 50；50D. 50；30参考答案：D参考解析：根据上海证券交易所交易规则合以下条件的。可以采用大宗交易方式：一是或者交易金额不低于300万元人民币。二是或者交易金额不低于30万美元。的规定，在上海证券交易所进行的股票买卖符A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，B股单笔2单选题（）以后，国债市场出现了由托管走向集买卖申报数量应当不低于50万股，中和银行间债券市场与非银行间债券市场相分离的变化，呈现
2、全国银行间债券交易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场“三足鼎立”之势。A. 1991年B. 1993年C. 1994年D. 1996年参考答案：D参考解析：1996年以后，国债市场出现了由托管走向集中和银行间债券市场与非银行间债券市场相分离的变化，呈现全国银行间债券交易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场“三足鼎立”之势。3单选题（）东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动荡；反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。A. 1980年B. 1984
3、年C. 1997年D. 1999年参考答案：C参考解析：1997年东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动荡；反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。4单选题发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（）万元。A. 2000B. 3000C. 4000D. 5000参考答案：B参考解析：发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是，发行后股本总额不少于3000万元。场操作阶段。A.2005年4月29日
4、B.2009年10月30日C.2010年3月31日D.2010年4月16日参考答案：C参考解析：2010年3月31日，深圳证券交易所、上海证券交易所接受券商的融资融券交易申报，融资融券交易正式进入市场操作阶段。6单选题根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的关于调整证券交易佣金收取标准的通知，从（）开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.2002年5月1日B.2006年5月17日C.2010年3月31日D.2013年11月30日参考答案：A参考解析：根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的关于调整证券交易佣金收取标准的通知，
5、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。7单选题证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%参考答案：B参考解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%;融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。8单选题中国人民银行接受注册后，在注册有效期内，受托机构和发起机构可自主选
6、择信贷资产支持证券发行时机，在按有关规定进行产品发行信息披露前（）个工作日，将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件和信贷资产支持证券发行登记表送中国人民银行备案。A. 2B. 3C. 5D. 10参考答案：C参考解析：中国人民银行接受注册后，在注册有效期内，受托机构和发起机构可自主选择信贷资产支持证券发行时机，在按有关规定进行产品发行信息披露前5个工作日，将最终的发行说明书、评级报告及所有最终人民银行备案。9单选题随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，其中1990?1996年属于（）。A. 内资散户时代B. 内资机构投机时期C. 内外资
7、机构投资者多元化起步时期D. 内外资机构投资者多元化时期参考答案：A参考解析：随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段：1990?1996年的内资散户时代、1996?2000年的内资机构投机时期、2001?2005年的内外资机构投资者多元化起步时期、2005?2006年开始的内外资机构投资者多元化时期。10单选题企业公开发行企业债券应符合有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人）万元。A.2 000B.3 000C.4 000D.6 000参考答案：D参考解析：企业公开发行企业债券应符合股份有限公司的净资产不低于人民币有限责任公司和其他类型企业的净资产
8、不低于人民币 6000 万元。3000 万元，11单选题 竞争型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其优点是通过做市商之卖差价， A. 减少；降低B. 减少；提高C. 增加；降低D. 增加；提高参考答案： A_交_ 易成本。（ ）间的竞争，减少买地方债、金融债和公 司债；按债券发信用债券。参考解析：竞争型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其优点是通过做市商之卖差价，降低交易成本。12单选题下列债券种类中，属于按债券发行信用保证方式分类的是（A. 国债B. 地方债C. 抵押债券D. 金融债参考答案：C参考解析：按债券的发行主体分类，债券安全性从高到低依次是国债、行信用保证方式分类，
9、债券的安全性从高到低依次是抵押债券、担保债券、13单选题我国发行无记名股票的公司应当记载的事项是（A.股东的姓名或者名称B. 股票数量C. 各股东所持股份数D. 股东的住所参考答案：B参考解析：我国发行无记名股票的公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。14单选题世界上最早的保险市场是（）伦敦开设的专门提供保险交易的皇家交易所。A. 1489年B. 1568年C. 1635年D. 1790年参考答案：B参考解析：世界上最早的保险市场是1568年伦敦开设的专门提供保险交易的皇家交易所。15单选题根据公司法规定，在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（）年内主营业务和董事、高级管
10、理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。A. 2B. 3C. 5D. 8参考答案：B参考解析：根据公司法规定，关于设立股份有限公司应具备的条件之外，作为拟上市公司，还应当符合发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。16单选题中国证监会于（）发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，对证券公司从事介绍业务的资格条件、业务范围及业务规则等作出了具体规定。A. 2007年4月20日B. 2012年12月1日C. 2013年12月25日D.2015年9月29日参考答案：A参考解析：中国证监会于20
11、07年4月20日发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，对证券公司从事介绍业务的资格条件、业务范围及业务规则等作出了具体规定。17单选题下列属于间接融资的种类的是（）。A. 国家信用和消费信用B. 银行信用和消费信用C. 民间个人信用和商业信用D. 商业信用和银行信用参考答案：B参考解析：间接融资的种类有银行信用和消费信用。债券市场发行和交18单选题短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）天的有价证券。A. 270B. 360C. 365D. 370参考答案：C参考解析
12、：短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。19单选题经国务院批准，中国投资有限责任公司（简称中投公司）于（）宣告成立，被视为中国主权财富基金的发端。A. 2001年12月11日B. 2002年12月1日C.2003年1月1日D.2007年9月29日参考答案：D参考解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司（简称中投公司）于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主
13、权财富基金的发端。20单选题在委托指令的类别中，属于按委托时效限制划分的是（）。A. 市价委托B. 收市委托C. 卖出委托D. 零数委托参考答案：B参考解析：在委托指令的类别中，一般根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，可分为市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托；根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。21单选题红筹股的概念诞生于（）初期，中国香港和国际投资者习惯把那些在中国境外注册、在中国香港上市，但带有中国大陆概念的股票称为红筹股。A.19世纪80年代B.20世纪50
14、年代C.20世纪80年代D.20世纪90年代参考答案：D参考解析：红筹股的概念诞生于20世纪90年代初期，中国香港和国际投资者习惯把那些在中国境外注册、在中国香港上市，但带有中国大陆概念的股票称为红筹股。22单选题证券公司应当对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的（）计算风险资本准备。A. 2%B. 3%C. 4%D. 5%参考答案：D参考解析：证券公司应当对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的5%计算风险资本准备。23单选题商业银行发行金融债券应具备的条件之一是：最近（）年连续盈利。A. 1B. 2C. 3D. 4参考答案：C参考解析：商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。24单选题（）深圳证券交易所正式开业，在开业前曾经历了7个月的试营业。A. 2005年4月29日B. 2000年10月30日C. 1991年7月3日D. 1990年12月29日参考答案：C参考解析：1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业，在开业前曾经历了7个月的试营业。25单选题企业发行集合票据应遵守国家相关法律法规，任一企业集合票据募集资金额不超过
