上半年助理级选择题含答案

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1、 2012年上半年中国黄金投资分析师 助理级复习题助论 一、 单选 1、 黄金投资分析师如违反职业道德准则和职业纪律规范，将受到什么机构的制裁。 答：黄金分析师资格评审专家委员（基础P10） 2、 投资业的信用是建立在什么基础上的债权债务的关系。 答：诚信(基础P7) 3、 如黄金投资分析师不按照合同约定提供承诺的服务，则客户可要求黄金投资机构承担什么责任。 答：承担违约责任（基础P10） 4、 回收金供给弹性较大，当金价上涨时，会刺激回收金的数量发生怎样的变化。 答：增加(抛售）（基础P27） 5、 什么黄金交易市场没有固定的交易场所，为无形市场。 答：欧式黄金交易市场（基础P21） 6、

2、黄金期货价格与现货价格之间的关系，什么叫黄金的基差？ 答： 基差是指某一特定商品在某一特定时间和地点的现货价格与该商品在期货市场的期货价格之差，即：基差现货价格一期货价格。（助理P24）7、 纸黄金属于哪一类交易？ 答：实金交易（基础P33） 8、 通过对黄金价格及成交量或相关数据的历史走势图，运用各种图表分析技术对市场走势做出判断的分析方法属于哪一类分析方法？ 答: 技术图标法（基础P30） 9、 黄金非货币化始于何时？ 答：布雷顿森林体系于1971年开始解体，美元与黄金脱钩。黄金非货币化开始。（基础P15） 10、欧元汇率与黄金价格同用美元计价，在中短周期走势上会呈现出怎样的变动关系？ 答

3、：负相关 （助理P37）11、IRR法与NPV法均的比较。 答：首先，二者的共同点是都考虑了货币的时间价值。其次，二者的差别有：（1）对再投资收益率的假设不同。（2）IRR是一个相对指标，未考虑投资规模对投资决策的影响，而NPV能体现规模效应（3）当投资期内项目净现金流多次改变符号时，内部收益率计算方程的解可能不唯一，即有多个IRR，给投资决策造成困难。（4）在某些情况下，IRR法与NVP法得出的结论可能恰好相反。（基础P155-156） 12、什么样的市场认为股价反映了全部与公司有关的信息。不管是公共的还是私有的，甚至包括仅为内幕人员所知的信息。 答：强式有效市场（基础P149） 13、什么

4、样的市场认为股价反映了全部能从市场交易数据中得到的信息。 答：弱式有效市场（基础P149） 14、购买两种收益率波动的相关系数为负的资产的投资行为叫什么？ 答：对冲（基础P110） 15、帮助企业、政府及其他实体通过发行证券筹集资金，为其经营活动融资的金融机构是？ 答：投资银行（基础P126） 16、黄金生产商按照协议在某一确定的日期把黄金卖给商业银行或重新签订滚动协议的交易称为什么？ 答：黄金掉期（基础P37） 17、若两个事件不能在同一次实验中都发生，则称它们是什么事件？ 答：互斥事件（基础P42） 18、需求价格弹性的公式。 答：需求的价格弹性系数=需求变动的百分率/价格变动的百分率（基

5、础P88） 19、协方差的概念 答：协方差用于衡量两个变量的总体误差（基础P48） 20、标准黄金、铂金交易通过交易所的什么方式进行。 答：集中竞价的方式，自由报价、撮合成交（助理P121） 21、按照随机原则从调查对象中抽出一部分样本单位进行调查，再用样本资料推算总体数值的一种非全面的调查方式称作什么。 答：抽样调查（基础P55） 22、在对调查对象有一定了解的基础上，有意识地选择少数典型单位进行的调查方式称作什么。 答：典型调查（基础P55） 23、 优先股的基本特征。 答：1.约定股息率。2.优先派股息和清偿剩余资产。3.表决权受到一定限制。3.股票可由公司赎回（基础P118-119）2

6、4、股票的收益率的计算公式。 答：股票收益率=（红利+期末市值-期初市值）/期初市值（基础P132） 25、以黄金作为抵押借款时，如果金价下跌，借款期的利息与伦敦同业银行拆放利率的比较。 答：有关系，如果金价下跌，说明伦敦同业银行拆放利率与黄金出借利率差扩大（即黄金租赁利率扩大）（助理P25） 26、哪一个理论认为：所有投资者追求利益最大化的结果将使投资品种当前价格充分反映市场信息，此时价格只对新信息做出变动反应。而新信息是不可预测的，所以投资品种价格的变动也是不可预测的。 答：随机漫步理论（助理P47） 27、道氏理论 答：道氏理论的形成经历了几十年。1902年，在查尔斯道去世以后，威廉姆彼

7、得汉密尔顿 (William Peter Hamilton)和罗伯特雷亚(Robert Rhea)继承了道氏理论，并在其后有关股市的评论写作过程中，加以组织与归纳而成为今天我们所见到的理论。他们所著的股市晴雨表道氏理论成为后人研究道氏理论的经典著作。（助理P58） 28、开盘价、收盘价、最高价、最低价在同一价位，没有实体与上下影线的K线形态称为什么？ 答：一字型（助理P89） 29、只有实体、没有上、下影线的K线形态称为什么？ 答：光头光脚K线（助理P90） 30、衍生品交易的特征，投资和投机的的关系。 答：由于衍生品交易的杠杆作用，投资者以较小的资金就可能获得较大利润。衍生品交易为人诟病的是

8、投机，其实投资于投机并不是泾渭分明，而且没有投机就没有衍生品市场。有了衍生品市场反过来又会大大促进投资。市场上的各类衍生品为黄金持有者，不论是个人还是机构，提供了较多的能增加回报，降低成本及风险的投资选择和调整投资组合的理想工具。此外，黄金衍生品的出现，增加了不同衍生工具市场之间和不同国家之间的联系，便利了各种套利机会行为，从而有利于消除市场上得不正确定价，减缓市场的不完善，加剧市场竞争，缩小产品的买卖差价，提高了黄金市场体系效率。（基础P35-36） 31、正确理解“数量指标”的概念 答: 数量指标是反映社会经济现象发展总规模、总水平或工作总量的统计指标（基础P52） 32、由于产生信息的物

9、质世界和精神世界在不断变化，现有的信息只能反映他们在过去某个时刻的运动状态和方式，因此这些信息的作用会逐渐减弱，这体现了信息的什么特点？ 答：时效性（助理P3） 33、投资信息所属类别在黄金价格形成机制中所处的层次与信息的时效性之间的关系。 答：黄金投资信息属于较高层级的地缘政治信息及较低层级的价格走势信息，由于较高层级的信息往往反映了更为深刻的国际政治或经济环境的变化，其对于黄金价格走势的影响较为深远，而价格走势信息仅仅反映了过去时点上得投资品种成教情况，相对而言时效性较弱。（助理P5-6） 34、投资信息反映事件的重大程度与信息的时效性之间的关系。 答：对于国际政治信息来说，主要国家的战略

10、动向变化的原油战略资源富集地区的紧张局势其影响的时间较长，而一般的地区性冲突事件的影响相对较短较小；对于黄金价格走势信息来说，成交量或持仓量的极端一场变化比正常变化的影响时效要长。（助理P6） 35、地区性冲突事件的影响比主要国家战略变化动向小，所以影响较小且时间较短，这体现了什么？ 答：投资信息所反映事件的大小程度（助理P6） 36、对信息进行分析、鉴别和判断信息的时效性的方法属于什么？ 答：比较（助理P8） 37、对信息进行分析和概括，形成有科学价值的新概念、新结论的做法称为什么？ 答：研究（助理P8） 38、黄金投资信息分类的主要依据是什么？ 答：信息在相关金价印象因素中所处的层级（助理

11、P8） 39、信息整序的作用主要体现在什么地方？ 答：作用是不仅能得到有序的信息系统，还能迅速，有效的检索信息，还是信息工作环节中的基础工作。（助理P10） 40、黄金的准官方价格指的是什么？ 答：准官方价格是被中央银行用作于官方黄金进行有关活动而采用的一种价格，在世界黄金交易中成为一个较为重要的黄金价格。（助理P25） 41、伦敦市场的定盘价每日有几个？ 答：两个（助理P26） 42、期货交易中的主力合约。 答：主力合约一般式指持仓量最大的合约，由于其持仓量最大，交易活跃，往往能代表该品种的价格趋势。（助理P27） 43、 黄金价格的变动与基本面因素之间的关系。答：黄金价格的大趋势完全由基本

12、面因素及其变化决定，黄金价格的较大波动一定有相应的基础面变化所致，黄金价格走势的技术特点尤其决定因素的特点所决定（助理P29） 44、根据道氏理论，长周期来看，黄金价格达到创纪录高点后，会经历数次大规模反弹，每一个反弹的高点都比前一个高点（低，高，不确定？） 答：低（助理61） 45、短周期黄金价格趋势分析相较中、长期分析较为突出的特点是什么。 答：短周期的趋势分析与长周期、中周期趋势的分析方法没有本质不同，只不过因为时间跨度较短、心理方面的影响更大些。在短周期分析中，依据形态分析和波浪理论分析得出的量度涨。跌幅，重要阻力和支撑位比应用于长周期分析更为有效。(助理P35) 46、根据持仓量分析

13、，价格上升，成交量、持仓量增加，说明什么？ 答：表明价格持续上涨（助理P44） 47、基本分析的概念。 答：基本分析主要是根据对影响供需关系种种因数的分析来预测价格走势。（助理P40） 48、技术分析的作用。 答：主要是预测短周期内价格涨跌的趋势。（助理P40） 49、价格与成交量的关系。 答：价格的形成取决于供求关系，当人们对某种投资品种的需求增加并超过其供给时，就会促使其价格上涨，反之则会导致价格下跌。成交量是价格运动趋势的先行指标或同步确认指标。量是价的先行者。当量增时，价迟早会跟上来，当价涨而量不增时，价迟早会掉下去（助理P43） 50、黄金价格上涨，成交量上升说明什么。 答：黄金将持

14、续上涨（助理P44）51、价格下跌，向下跌破形态趋势线或移动平均线，出现大成交量是什么信号？ 答：价格继续下跌，趋势发生变化的信号（助理P45）52、市场行情持续上涨，出现急剧增加的成交量，但上涨乏力，价格下跌并在低点形成大成交量，价格仅小幅变动，此时投资者应当如何决策？ 答：进货的信号（助理P45）53、触及切线后没有转向，保持原有的趋势，这叫做什么？ 答：突破（助理P45） 54、在波浪理论中，证券价格的波动遵循波浪起伏的规律。 答：上升是5浪，下跌是3浪（助理P46）55、随机漫步理论的主要依据原理是什么。 答：所有投资者追求收益最大化的结果将使投资品种当前价格充分反映市场信息，因此任何

15、时点价格都等于投资价值。既然课用于预测的信息已经在证券价格中反映出来，那么价格只对新的信息做出上涨或下跌的反应。而新信息是不可预测的，所以投资品种价格的变动也是不可预测的。（助理P47） 56、相反理论的基本要点是什么。 答：投资买卖决定全部基于群众的行为，当所有人都看好时，就是上涨趋势即将结束的前兆，而当人人看淡时，则下跌趋势可能完成。（助理P49） 57、我国黄金投资咨询的主体。 答:主体是从事该项业务、提供黄金投资咨询服务的专门机构及其人员。（助理P138） 58、咨询业务的作用。 答：1.提高信息质量。增强市场的资源配置能力，提高市场效率。2.规范市场参与者的行为，提高资金利用效率。3.提高投资者的理论与实践水平，引导理性投资。（助理P140） 59、投资咨询业务的两种形式。 答：投资委托，投资咨询（助理P139） 60如黄金投资分析师不按照合同约定提供承诺的服务，则客户可要求黄金投资机构承担什么责任 答：承担违约责任（助理P10） 61、结合我国传统道德文化的核心理念，对黄金投资业的根本要求是什么？ 答：诚信（基础P7）62、黄金投资分析师应将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始