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1、混沌天成资投资管理（深圳）有限公司资产管理业务投资管理制度发行日期：2015年7月8日版 次：第1版修订次数：第0次修订日期：/页 数：总5页资产管理业务投资管理办法 第一章 总则第一条 为建立规范、高效、专业的资产管理投资业务体系，根据国家有关法律、法规和公司有关制度，制定本办法。第二条 资产管理投资业务必须遵循合规、稳健、审慎的运营原则，坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，以专业化投资管理塑造公司资产管理业务品牌。第三条 公司资产管理业务从业人员必须严格遵守本办法相关规定。第二章 投资决策流程第四条 公司资产管理业务采取层次分明、职责明确的二级管理体制：一级管理指公司资产管理业务决策
2、委员会的重大决策管理；二级管理是指公司经理层的日常运营管理。第五条 公司资产管理业务决策委员会（以下简称“决策委员会”）根据公司的授权，以及相关监管指标和风控指标等确定资产管理业务规模、可承受的风险限额，审议资产管理业务产品与规模和产品运营期间的重大事项，产品的资产配置方案、评估重大风险等。资产管理业务决策委员会的具体工作职责、人员构成、工作方式等详见混沌天成投资管理（深圳）有限公司资产管理业务决策委员会工作办法。第六条 经理层职责（一）拟定资产管理业务的基本管理制度、业务流程和风险防范措施；（二）设计资产管理业务的相关产品；（三）组织开展产品的营销工作；（四）按照资产管理业务的决策流程，负责
3、产品的投资运作；（五）研究、开发、培育资产管理业务新产品，制定新业务的研究计划、业务拓展计划等，并负责组织实施；（六）依照相关规定向监管部门报送相关材料。第七条 资产管理业务投资决策会议原则上每月召开一次，由公司总经理召集并主持会议。特殊情况下，可召开临时会议。第八条 资产管理投资业务实行投资经理制度，每个产品指定一名投资经理为负责人，从事具体投资管理工作。第九条 投资经理拟定的资产配置方案、投资操作方案等，要经资产管理业务投资决策会议审批。第十条 投资决策的内容资产管理投资决策的内容分为：资产配置方案、投资操作方案。资产配置方案为资金配置计划及重点投资品种、合约的确定，投资操作方案指在对基本
4、面、市场趋势等方面研究基础上拟定的针对具体投资品种进行投资的操作方案，由投资经理拟定并执行。（一）资产配置方案主要内容1、对市场未来趋势的判断及其依据；2、现有资产在股票、期货、债券、现金等方面的配置比例；3、现有期货资产在趋势投机头寸、套利头寸的配置；4、潜在风险因素分析及相应的风险控制措施。（二）投资操作方案主要内容1、投资对象；2、买入、卖出或开、平仓以及止损价位的选择；3、投资组合规模、盈利预期；4、交易风险评估。第十一条 决策委员会审核通过的资产配置方案、投资操作方案，还需要经过总公司混沌投资审批。第三章 权限管理第十二条 公司资产管理业务实行分级授权管理。决策委员会根据公司的授权，
5、审核确定产品规模及是否投入运营等，监督公司资产管理业务的总体运作状况，评估业务运行风险等。公司资产管理业务实行投资经理制度，公司在决策授权委员会授权范围内对投资经理授权，投资经理负责产品的日常投资运作。超越自身权限范围的授权无效。第十三条 若市场或所投资商品品种的基本面发生重大变化需对投资方案作修改时，投资经理应书面提交相应对策建议，并上报决策委员会。如情况紧急可在口头请示后相机处理，事后补报有关材料，相关人员补签意见。第十四条 投资经理在下达投资指令时，必须明确所投资证券或期货品种、价格和投资规模。第十五条 投资操作应严格遵守以下原则（一）投资经理在投资过程中应严格执行国家有关法规规定的行为
6、规范和投资禁止事项。（二）对于交易员和风险控制人员反馈的事项，投资经理应重新审核投资指令，及时修改投资指令，必要时调整投资方案。第四章 账户管理与业务核算第十六条 公司相关人员应协助托管机构开立资产管理专用资金账户和专用证券账户、期货账户等相关账户。不同资产管理计划应单独开立账户，确保各计划资产相互独立、独立核算、分账管理。第十七条 公司相关清算人员每日接收证券、期货交易所、证券登记结算机构发放的交易、清算、交收等数据，并进行清算。清算完毕后，按照托管协议的约定方式，与托管机构进行账户净值核对，并将清算结果报送投资经理、公司总经理。第十八条 资产管理业务的会计核算由财务部办理。第五章 资料管理第十九条 以下有关资产管理的各项资料应详尽整理、妥善归档：（一）上报监管部门的有关资料和批复；（二）客户开、销户资料、清算报告等档案；（三）投资经理的交易指令等；（四）监管部门要求的其他档案。第六章 附则第二十条 本办法由公司负责解释及修订。第二十一条 本办法自下发之日起执行。- 3 -
