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1、中国农业科学院农业环境与可持续发展研究所廉政风险防控手册（试行）二一一年三月十五日-I-目录 1122 .3.4 4 6 8.11.11.14.16.16.18.18.24.24 .27-II-说明一、结构说明本手册涵盖 环发所涉及廉政 风险的五大 类主要工作内容，共 8 个工作 项目，具体结构以项目为单元，以每个项目纵向的工作流程 为主轴，按照具体实施阶段，逐一排查各个工作环节中可能 产生的廉政 风险 点，对风险 等级进 行评估，针对每个廉政 风险点提出相 应的防控措施。本手册内容共包含二个部分：第一部分：全所五大 类主要工作 结构图及每类工作包含的项目流程 图。共 5 张主要工作 结构图，
2、8 张项 目流程 图，包括 22 个实施阶段和 37 个具体工作 环节。第二部分：与每类工作项目流程 图相对应的廉政 风险点及防控措施一 览表，纵列为具有逻辑对应 关系的 实施阶段、所处环节、所涉对象、廉政风险点、防控措施和责 任主体等 6 列，共列出 39 个工作 环节可能产生的廉政 风险点 84 个。其中，所涉对 象为产生廉政风险的主体，即可能 产生廉政 风险 的工作人 员，责任主体 为制定和 执行防控措施的主体，一般情况下 为承担工作的部 门。第二部分：重点制度指南。为 便于理解和操作，将研究所规章制度 进行整合，作为各项防控措施中的制度列入重点制度指南中。本手册中廉政 风险 点与防控措
3、施的对应，并非完全一一-1-对应。因为 有些环节中几个 风险 点对应一项措施，而有些 环节中一个 风险 点对应几个防控措施， 还有一些防控措施， 对很多风险点具有通用效果。二、标示说明根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，按照低、中、高的顺 序分别用 “”“、 “”、 ”标示。三、应用说明本手册适用于 环发所科研管理、人事管理、财务管理、基本建设、物资 采购等 5 大类工作，应用主体 为全所干部 职工。本手册建立的是一个开放式的框架，提供了廉政 风险的排查和防控的工作思路，各部 门在应用过程中，应在此基 础上结合自身 实际情况进一步细化，排查梳理出 现有制度的缺失和管理上的漏洞，制
4、定相 应的防控措施，同 时及时注意 发现新的廉政 风险点，最终达到有效 预防腐 败，推动环发 所事业科学发展的目 标。-2-环发所主要工作总结构图环发所一、科研管理工作二、人事管理工作主三、财务 管理工作要工作四、基本建设 工作五、物资 采购工作-3-一科研管理工作对外科技 拨款审签项 目科研管会议费预 支理工作审批项目材料费审批项目-4-（一）对外科技拨款审签项目流程和廉政风险点及防控措施1、对外科技拨款审签流程图合同制定阶段对外合同审批阶段科技拨款拨款审查审阶段签对外拨款阶段各类科技计划任务各类科技计划任务研究所各项规章制度各类科技任务经费预算对外科技拨款合同授权审批意见对外科技拨款合同授
5、权审批意见研究所财务管理制度科技经费预算-5-合同审批人合同审查人各类科技任务负责人2、对外科技拨款廉政风险点及防控措施一 览表实施所处环节阶段合同制制定合同具定阶段体条款合同内容考合同审证批阶段合同确认拨款审拨款申请与批阶段批准拨款实施阶段所涉对象及廉政风险点所涉对象廉政风险点任务轻、经费 多假合同利益伙伴无科技任务负责 人签字不对照科技任 务合同条款考证 不足国家或研究所利益受损各科技任 务负责人、 重复拨 款拨款数额超过合同约定各财务授权负责人超越授权拨 款防控措施及责任主体防控措施按批准的科技任 务书拟定相关对外拨款合同；任务书不明确的，须提出委托任 务申请。严格执行科技合同 审核规定
6、；合同考证时间留足 5 个工作日。拨款合同每 拨一笔款均盖 “已使用”章一次；严格按照合同 拨款；严格执行财务审批授权。责任主体科技任务负责人科技处科技处-6-（二）会议费预支审批项目流程和廉政风险点及防控措施1.会议费预支审批流程图科技任务书会议申请阶段科技工作进展会会议批准件议会议费预费算阶段科技经费预算书预支会议批准件审会议费审会议经费预算批准件批批阶段研究所财务制度会议费预支申请会议费预会议批准件支阶段会议费预算批准件各级授权批准意见-7-、会议费预 支审批廉政风险点及防控措施一 览表2实施所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体阶段所涉对象廉政风险点防控措施扩大会议规模工作会议
7、按任务书执行；会议申制定会议各科技任 务负责人假会议临时会议和学术会议报请研究请阶段方案非政府规 定会议地点所批准；以旅游为 目的会议严格执行国家有关会 议的规定。会议费咨询费超标准严格执行国家规定的咨询费标制定会议开领咨询费人员过多准；预算阶各科技任 务负责人支开支游乐项 目严格执行国家会 议有关规定段住宿费超标准严格执行研究所 财务规定会议费会议费预支各科技任 务负责人、 现金预支过多严格执行研究所 财务规定；审批阶审批各财务授权审批人全额预支会议预算经费严格执行财务审批授权。段会议费预支阶段责任主体科技任务负责人科技处科技处等-8-（三）材料费审批项目流程和廉政风险点及防控措施1、材料费审 批流程图科技经费预算书材料费申请阶段科技任务书材料科技经费预算书费材料费审审批阶段材料采购合同书批科技经费预算书材料费支材料采购合同付阶段财务授权审批意见研究所规章制度-9-实施阶段申请阶段审批阶段所处环节制定采购内容采购合同、材料费审 批廉政风险点及防控措施一 览表2所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体重复采购严格执行科技任 务书各科技任 务负责人超量采购严格执行经费预算科技任务虚假采购严格执行国家材料采 购有关规负责人
