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1、（秘密） (表) ZJQC-A023.1-2013版 审 核 报 告（用于初审、再认证、结合监督） 组织名称：浙江新达铝业有限公司报告日期：2013-6-16第一阶段 2013-6-11第二阶段 2013-6-16北京中经科环质量认证有限公司 北京中经科环质量认证有限公司（表）ZJQC-A023.1_2013版 审 核 报 告 第 5 页 共 6 页一阶段报告：组织基本信息组织名称浙江新达铝业有限公司法人代表金渭新注册地址永康市西城街道永化路98号管理者代表吕锦阳通讯地址浙江省金华市永康市西城街道永化路98号邮政编码321300电 话057983835108传 真057983835108联 系
2、 人吕锦阳审核类型初审 再认证组织人数100体系覆盖人数100审核地址1浙江省金华市永康市西城街道永化路98号审核地址2无注：当存在2个或以上地址时，要求提交固定多场所清单。审核日期2013-6-11一天。审核目的了解组织QMS EMS OHSMS 其它 建立与实施的基本情况，确认是否具备进行第二阶段审核的条件，确定审核范围，确定第二阶段审核方案。审核准则GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 GB/T50430-2007 GB/T28001-2011 组织有效的体系文件 适用法律法规和标准 其他：顾客要求审核前两年是否发生事故（质量/环境/职
3、业健康安全） 有 无 （如有另附摘要说明）审核前两年是否有相关方重大投诉 有 无 （如有另附摘要说明）一、第一阶段审核结论：1.已对“文审意见”进行书面/现场验证，仍需补充完善，经验证符合后，可以进入第二阶段审核。2.对“审核问题汇总表”中的问题进行纠正并经验证符合后，可以进入第二阶段审核。3.存在较大问题，不能进入第二阶段审核。二、建议第二阶段审核日期： 2013年 6月 下旬。三、初步确定的认证范围：(与任命书不一致时，须说明理由)铝不粘锅的设计与生产组 长： 日 期： 第一阶段审核组保密承诺和公正性声明：本组长经与审核组成员 沟通确认后，特对本次审核的公正性和有效性作出郑重声明：遵守CC
4、AA的行为准则和北京中经科环质量认证有限公司的行为规范；保证本审核组全体成员在近二年之内未向受审核方提供过认证咨询，与受审核方无任何利益冲突；遵守北京中经科环质量认证有限公司的保密规定，不向第三方泄露受审核方的技术和商业秘密。 组 长： 日 期： 注：当再认证审核不区分一、二阶段时，需填写本页的组织基本信息，不用填写一阶段内容。第一阶段审核概况：l 一阶段调查的部门或场所:管理层、技术部、生产部、品质部。l 一阶段发现问题 0 项，见审核问题汇总表。第一阶段审核综述：（对照一阶段审核计划中的审核内容，逐一进行描述；二阶段应关注的问题；对文件修订符合性的说明）对企业进行了现场一阶段审核。复核企业
5、申请认证行政许可原件，提供有营业执照及组织机构代码证，有效。生产场所只有一个生产场所。提供有A版质量手册，手册基本符合要求。文审提出的1个不合格处，策划了管理过程及生产检验过程，组织机构有品质部，生产部，技术部，采购、营销部等，企业生产铝不粘锅，材料分为铝锭，或铝片，及锅配件（手柄，盖子）等，对产品主要进行款式及色彩设计开发，适应欧美锅产品潮流。企业没有发生过质量事故，也无顾客投诉。手册于2013年3月10日实施，运行时间满足要求，企业人数为100人，属于中型企业。提供有内审及管理评审资料，编制了质量方针，并提供有对质量目标的分解，目标可测。提供有相关的量具游标卡尺等。已送检，基本能满足产品的
6、要求。提供有生产计划单、生产流程卡，因企业锅配件均可在供方处购买，永康是锅的生产基地，无外包过程。对采购件进行检验，生产过程压铸、拉伸、喷涂等过程进行自检及巡检，也提供有成品检验记录。产品全部外销，执行顾客的要求。提供有顾客验货报告。生产设备满足要求，厂区环境能满足生产要求。生产现场运行正常。企业要求2013年6月下旬审核，到时有生产现场。二阶段关注:现场生产情况.保密要求：审核组成员和审核报告的所有接触者均应保密，不得向任何其他方泄露。公正性声明：填写人签字即表明，本人与受审核方无利益冲突。二阶段审核报告（含本次审核中的监督审核领域审核报告，必须在综述中对监督要求的内容进行报告）：审核类型初
7、审二阶段（Q E S） 再认证（Q E S） 监督（Q第 次 E第 次 S 第 次）审核日期2013-6-15上午到2013-6-16上午共1.5天审核目的评价组织管理体系是否符合 GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 GB/T28001-2011 GB/T50430-2007 其它 标准要求及实施的有效性，提出能否准予/保持管理体系认证注册的推荐意见。审核准则GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 GB/T50430-2007 GB/T28001-2011 组织有效的体系文件 适用法律法规和
8、标准 其他基本信息与一阶段有无变化。无有，变化内容：认证范围QMS（删减）EMSOHSMS审核地址1浙江省宁波市余姚市朗霞街道干家路村东干片审核地址2无注：当存在2个或以上地址时，要求提交固定多场所清单。第二阶段审核概况： 1审核组调查了受审核方的领导层、 5 个职能部门， 3 个生产车间及其它有关设施 处，固定多场所 个（共 个固定多场，详见固定多场所清单），临时场所 个（详见临时场所清单）受审核方的作业班次是 白 ，本次调查的是 白 。2检查情况：（1）发现严重不合格 项，QMS 项 ，EMS 项， OHSMS 项，其它 项。（2）发现一般不合格 1 项，QMS 1 项， EMS 项， O
9、HSMS 项，其它 项。（3）不合格项分布情况：不合格分布在 1 个部门，分别是（部门/体系条款） 8.2.4品质部 。详见“不合格报告”。再认证、结合监督时填写：认证证书和标志使用是否符合规定：以往审核发现的不合格项纠正和纠正措施的有效性：组织其它信息是否变更： 否 是，详见受审核方信息确认单。第二阶段审核综述：（产品、活动、场所、班次）抽样的合理性，体系运行的符合性、适宜性和有效性（围绕管理体系要素特别是关键要素来描述），认证范围变化的理由（适用时），存在的不足和改进方向。企业生产:铝不粘锅（拉伸工艺，压铸工艺两类） 设备有：压铸机，冲床，抛光机，喷涂线等 主要顾客有：欧美外贸客户 产品原
10、材料有：铝片，铝锭，锅手柄，锅盖，标准件，护套等 本次审核为初审，对企业进行全方面的抽样。企业于2013年进行了一次内审，2013年进行了一次管理评审。提供有质量方针和质量目标，质量目标方面顾客满意率达96%。合格率达100%以上，提供有其他部门质量目标的测量。 企业建立体系，原材料有铝圆片及ADC12铝锭，永康是生产锅的基地，锅配件均能市场采购（手柄，盖子，护套等，设计开发方面，有一名设计师，主要负责款式设计，色泽设计，一般根据顾客提供来样或图纸进行设计，打样确认开模具，模具由自己进行生产，无外包过程。生产方面，提供有生产计划单，生产流程卡进行追踪，明确生产产品数量，规格，型号，提供检验文件
11、、压铸作业指导书及喷涂作业指导书，设备操作规程。生产过程进行首检及巡检，提供有检验记录。提供有带表卡尺及游标卡尺检定证书，提供有成品出厂检验记录。因产品全部外销，执行顾客合同要求，提供有顾客QC验货报告。销售方面，提供有合同，能及时完成交付。提供有特种设备人员操作证及设备检定报告，符合要求。 改进方面：应加强采购物资入库验收，加强标准学习，提高管理水平。监督审核信息变更情况（本次审核中的含有结合监督时填写）l 认证范围（固定场所、产品、过程）变化情况及原因：l 组织机构、法人代表、管理者代表、体系文件、职责和权限的变化情况（变化内容包括换版和修订）：l 组织适用的主要产品/服务标准、环境及职业
12、健康安全法律法规和标准变化情况：l 行政许可要求（生产许可证、资质及强制性产品、环境/职业健康安全要求等）是否持续有效 是 否如有变化请提供有效证据：l 体系覆盖人数及变化情况：需要说明的事项（本次审核过程中遇到的可能降低审核结论可靠性的因素）无质量管理体系；环境管理体系；职业健康安全管理体系：关于纠正措施完成的时间和跟踪检查的方式：Q 30 E S 工作日之内，将全部不合格报告的纠正措施及有效实施的证实性资料报北京中经科环质量认证有限公司，由审核组/审核部进行：Q书面验证 现场验证； E书面验证 现场验证； S书面验证 现场验证审核结论：纠正措施经验证合格后 建议：Q 推荐/保持认证注册 推迟推荐/暂停认证注册 不予推荐/撤销认证注册E 推荐/保持认证注册 推迟推荐/暂停认证注册 不予推荐/撤销认证注册S 推荐/保持认证注册 推迟推荐/暂停认证注册 不予推荐/撤销认证注册审核组签字： 组长： 组员： 日期： 年 月 日
