《2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷含答案277》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷含答案277（124页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷含答案1. 判断题 当豆粕的基差从-220元吨变为-300元吨，由于绝对值变大，因此属于基差走强。（ ）A 错B 对答案 A解析 当基差变大时，称为“走强”(Stronger)。基差走强常见的情形有：现货价格涨幅超过期货价格涨幅，以及现货价格跌幅小于期货价格跌幅。2. 判断题 在美国期货市场，对投机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金。（ ）A 错B 对答案 B解析 在国际期货市场上，保证金制度的实施一般有如下特点：对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应。一般来说，交易者面临的风险越大，对其要求的保证金也越多。比如，在美国期货市场，对投
2、机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金。3. 多选题 根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚？( )A 期货公司B 保险公司C 证券公司D 商业银行答案 A,B,C,D解析 刑法修正案（六）第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特
3、别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。4. 判断题 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十五条第一款规定申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国诬监会派出机构提出申请。5. 单选题 期货投资者保障基金的
4、使用遵循( )原则，实行比例补偿。 2015年9月真题A 公开、公平、公正B 取之于市场、用之于市场C 保障投资者合法权益和公平救助D 合理、有效答案 C解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。6. 单选题 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例()。A 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B 符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准C 不符合风险监管指标规定标准要
5、求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务D 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准答案 D解析 期货公司风险监管指标管理办法第十八条第五项规定，期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于100%。其第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。本题中，该公司期末流动资产与流动负债的比例是60005500109，即109%，符合“流动资产与流动负债的比例不得低于100%”的标准要求，但是低于120%
6、的预警标准。7. 单选题 从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）A 警告B 公开谴责C 罚款D 批评答案 B解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。8. 单选题 标准型的利率互换是指（ ）。A 浮动利率换浮动利率B 固定利率换固定利率C 固定利率换浮动利率D 远期利率换近期利率答案 C解析 利率互换是指交易双方约定在未来一定期限内，根据同种货币的名义本金交换现金流，其中一方的现金流按事先确定的某一浮动利率计算，另一方的现金流则按固定利率计算。9. 判断题 会员单位按照“买卖自
7、负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。10. 多选题 会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会（ ）。A 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3B 1/3以上会员联名提议C 理事会认为必要D 以上都不是答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第二十一条规定，会员大会由理事会召集.每年召开一次。有下列情形之一的，应
8、当召开临时会员大会：（1）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（2）1/3以上会员联名提议；（3）理事会认为必要。11. 多选题 首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有( )。2015年3月真题A 情节严重的，认定其为不适当人选B 责令期货公司更换C 出具警示函D 监管谈话答案 A,B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认
9、定其为不适当人选。12. 单选题 期货投机者进行期货交易的方式是( )。A 套期保值B 买空卖空博取利润C 套利D 以上答案都正确答案 B13. 单选题 期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益和损失( )。A 均由期货公司享有或承担B 均由客户享有或承担C 期货公司享有收益，客户承担损失D 期货公司承担损失，客户享有收益答案 B解析 期货公司监督管理办法第六十四条规定，期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承担。14. 判断题 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离
10、任之日起1年后失效。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十四条第一款规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。15. 单选题 投资者持有50万欧元，担心欧元兑美元贬值，于是利用3个月后到期的欧元期货进行套期保值，此时，欧元（EUR）兑美元（USD）即期汇率为1.3432。3个月后到期的欧元期货合约价格（EUR/USD）为1.3450，3个月后，欧元兑美元即期汇率为1.2120，该投资者欧元期货合约平仓的价格（EUR/USD）为1.2101。该投资者在现货市场（）万美元，在期货市场（）万美元。（不计手
11、续费等费用）A 获利6.56，损失6.565B 损失6.56，获利6.745C 获利6.75，损失6.565D 损失6.75，获利6.745答案 B解析 16. 多选题 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿，包括（）。A 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿B 对每位个人投资者的保证金损失在15万元以下（含15万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿C 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金
12、补偿。D 对每位机构投资者的保证金损失在15万元以下（含15万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。答案 A,C解析 期货投资者保障基金管理办法第二十一条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿，包括：（1）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；（2）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。17. 多选题 套期保值交易选取的工具包括（
13、 ）。A 期货B 期权C 远期D 互换答案 A,B,C,D解析 套期保值交易选取的工具是比较广的，通常有期货、期权、远期、互换等衍生工具。18. 单选题 设r=6，d=2，6月30日为6月份期货合约的交割日。4月1日、5月1日、6月1日及6月30目的现货指数分别为4100点、4200点、4280点及4220点。(1)若不考虑交易成本，则下列说法不正确的是( )。A 4月1日的期货理论价格是4140点B 5月1日的期货理论价格是4248点C 6月1日的期货理论价格是4294点D 6月30日的期货理论价格是4220点答案 B解析 B选项说法错误。19. 多选题 在金融期货投资者适当性制度中，期货公
14、司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。A 投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明B 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明C 期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分D 投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分答案 B,C,D解析 A项，金融期货投资者适当性制度操作指引第二十九条规定，投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近三年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。B项，第二十八条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。C项，第二十七条规定，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。D项，第二十六条规定，投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。20. 多选题 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司首席风险官履行职务要做到（）。A 保持充分的独立性B 独立、审慎、及
