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1、2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷（附答案带详解）1. 不定项选择题某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才。公司还鼓励交易，结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，下列表述正确的是（）。问题1选项A.公司行为符合期货公司期货投资咨询业务试行办法的规定B.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离C.公司员工以
2、个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动D.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实现统一管理【答案】B;C;D【解析】期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理（D选项正确）。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务（A选项错误，C选项正确）。期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职
3、责分离（B选项正确）。考查的是独立性原则，正确答案选BCD，A选项错误。2. 多选题期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受刑事处罚（）。问题1选项A.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役B.单位犯该罪的，对单位判处罚金C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金D.自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金【答案】A;B;D【解析】证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其
4、他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役（C选项错误）。正确答案选ABD，C选项错误。3. 单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲
5、突的，应当遵循（）的原则予以处理。问题1选项A.客户利益优先；公平对待B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.自身利益优先；公平对待D.客户利益优先；先开发的客户利益优先【答案】A【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。简单来说发生利益冲突时要以客户利益优先，同时要公平对待不同客户之间的利益冲突，正确答案选A，BCD的说法错误。4. 多选题会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（）来承担风险。
6、问题1选项A.期货交易所风险准备金B.期货交易所的自有资金C.结算担保金D.违约会员的自有资金【答案】A;B;C;D【解析】期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。故本题答案选ABCD。5. 不定项选择题某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约，卖出10手4月份的沪深300指数期货合约，其建仓价分别为2800点和2850点，上一交易日结算价分别
7、为2810点和2830点，上一交易日该投资者没有持仓。如果该投资者当日全部平仓，平仓价分别为2830点和2870点，则其平仓盈亏（逐日盯市）为（）元。（不计交易手续费等费用）问题1选项A.盈利10000B.盈利90000C.亏损90000D.盈利30000【答案】D【解析】平仓盈亏（逐日盯市）=平当日仓盈亏+平历史仓盈亏；其中，平当日仓盈亏=（卖出成交价-买入成交价）合约乘数平仓手数；平历史仓盈亏=（卖出成交价-上日结算价）合约乘数平仓手数+（上日结算价-买入成交价）合约乘数平仓手数。根据上述公式计算得到：平当日仓盈亏=（2850-2870）30010+（2830-2800）30010=300
8、00（元）；上一交易日该投资者没有持仓，平历史仓盈亏为0。所以，平仓盈亏（逐日盯市）为30000元。故正确答案选D。6. 不定项选择题9月10日，豆油现货价格为10200元/吨，某榨油厂以10250元/吨的价格在11月份豆油期货合约上建立套期保值头寸。10月10日，豆油现货价格跌至9700元/吨，期货价格跌至9650元/吨，该榨油厂将豆油现货出售，并将期货合约对冲平仓。对该榨油厂套期保值操作，描述正确的是（）。（不计手续费等费用）问题1选项A.不完全套期保值，且有净亏损B.通过套期保值，豆油的实际售价为9750元/吨C.期货市场亏损600元/吨D.基差走强100元/吨【答案】D【解析】期货市场
9、盈利：10250-9650=600元/吨。现货市场亏损：9700-10200=500元/吨。通过套期保值实现了净盈利100元/吨。建仓基差=10200-10250=-50元/吨，平仓时基差=9700-9650=50元/吨，基差走强100元/吨。豆油的实际售价=9700+600=10300元/吨。故本题答案选D。7. 单选题根据期货交易管理条例，有权指定交割仓库的是（）。问题1选项A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】C【解析】期货交易所管理办法第八条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并
10、实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。正确答案选C，ABD选项错误。国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。8. 判断题期货经营机构提出的适当性匹配意见不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证，其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断，不会降低产品或服务的固有风险，也不会影响其依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干的描述是正确的，根据适当性匹配与管理第二十七条，经营机构提出的适当性匹配
11、意见不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证，其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断，不会降低产品或服务的固有风险，也不会影响其依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。9. 判断题根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每三个月至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。10. 不定项选择题期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（）。问
12、题1选项A.与客户小林约定各自出资50万元共同投资，按1:1的比例共享收益，共担损失B.应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬C.向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时，超出部分按1:1的比例与小王分红D.市场传言国家将出台某政策措施，根据该传言为客户小马设计投资方案【答案】A;B;C;D【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第十三条第一款规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易
13、价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。ABCD选项的做法都是错误的，所以正确答案选ABCD。11. 单选题期货公司拟免除（）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。问题1选项A.首席风险官B.监事会主席C.独立董事D.董事长【答案】A【解析】本题考查首席风险官职务任免。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定
14、之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。故答案选A，BCD不正确。12. 多选题下列关于期货公司股东会的表述，正确的有（）。问题1选项A.股东会每年应当至少召开一次会议B.期货公司应当在股东会作出决议后3个工作日内向中国证监会备案C.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A;D【解析】期货公司股东会或股东大会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决（D选项正确）。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议（A选项正确）。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权（C选项错误）。B选项股东会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告给中国证监会。正确答案选AD。13. 判断题根据期货市场客户开户管理规定，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码，客户期货结算账户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】期货公司申请对客户姓名或者名称、客户
