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1、第二讲 市场与政府的边界 一、导言：市场与政府作用的演变1市场与政府职能演变的简要概述市场与政府是人类社会的两大基本组织，它们在经济发展中的作用历来是一个颇具争议的问题。不管是在欧洲还是在亚洲，在中世纪时期，经济活动中都存在大量来自有组织的力量和既得利益阶层的干预，包括政府、行会等组织、贵族等，他们控制产品价格、规定生产方法，并对行业的准入、人员的雇佣加以控制，这些封建主义的枷锁对经济发展造成了严重的障碍。在欧洲中世纪以后，随着封建制度的逐渐崩溃，行会制度的瓦解，自由经济制度逐渐替代了封建经济制度。在19世纪，经济自由逐步达到高峰，成为经济史上著名的自由放任时代。但自19世纪末期以后，特别是在
2、20世纪30年代爆发席卷西方的经济大危机以后，自由市场经济逐步开始向一种混合经济制度变迁，直至20世纪80年代前后，政府的经济职能基本上处于不断增强的状态；政府在管理社会秩序，提供社会福利，编织社会安全网等方面的作用越来越大，在实行计划经济制度的国家，政府甚至替代市场直接介入具体的经济活动。2经济制度演变所造成的结果 从封建经济制度自由经济制度在19世纪，自由放任的市场机制替代封建经济制度后，在推动经济发展方面发挥了重要作用，英国世界霸权地位的形成在较大程度上就是依靠了自由市场机制的力量。英国是世界上最早发起与其他国家签订自由贸易双边协定的国家。美国尽管在国际贸易方面曾经实行保护主义政策，但在
3、国内经济方面，政府的干预则非常少，经济的自由度很大。美国能够在后来取代英国成为世界第一的经济强国，也与自由竞争的经济制度有着很大的关系。 从自由放任的经济制度混合经济制度一般认为，自由放任的市场机制也存在其不能解决的问题，如由于经济剧烈的周期性波动，导致失业、经济衰退等问题。这些问题被认为需要由政府来解决。还有，自由竞争的经济制度也可能会导致其反面垄断的出现，而限制垄断也需要以政府规制的形式来实现。在二十世纪三十年代以后，特别是在第二次世界大战以后，在政府指导和市场机制自发调节（混合经济制度）的共同作用下，西方发达国家克服了三十年代经济大危机的影响，迎来了经济空前的繁荣和持续的增长，如在二十世
4、纪六十年代初至1973年间，美国经济持续增长，国民生产总值的增长率有6年高于4，其中有3年接近6，年平均增长率为43，工业生产年均增长率达559，国民生产总值提高46，经济实力大大提高。同时，西方其他发达国家的经济也有长足的发展，日本经济更是实现了持续高速增长的奇迹。但是，由于许多西方国家的混合经济制度向国家干预主义方向的过度发展，导致市场机制的作用被弱化，而政府干预又导致经济活力降低，私人投资意愿低落等问题，而且政府大包大揽，建立完备的社会福利制度又导致工作意愿降低，进一步削弱了经济增长的动力机制。同时，实行计划经济体制的国家更是由于这一体制无法建立有效的激励机制、信息机制、决策机制而导致经
5、济增长乏力，甚至导致经济崩溃。正是在这一背景下，在二十世纪八十年代前后，在世界范围内掀起了一股重新认识市场机制作用的新自由主义潮流，导致西方发达国家收缩政府的经济职能，重新扩大市场机制的作用，而计划经济国家则纷纷向市场经济体制转型。从中国、俄罗斯、东欧等计划经济国家实施市场化转型的情况来看，虽然转型也带来了不可避免的经济动荡，但总的来说，转型经济体的经济都相继走出了困境，许多国家还实现了高速的经济增长。总结：从上述过程和结果，我们可以得出一个重要的结论，就是在经济发展过程中，必须认识清楚政府和市场职能的边界；这一边界的划定是具有超越民族性，以及其他任何特殊性的普遍适用的基本原则，即政府只能在市
6、场不能有效地发挥作用，也就是市场失灵的领域中发挥其作用，而不能任意侵犯市场机制的领地。放宽历史的视界：威尼斯、尼德兰、英国、美国相继兴盛的共同启示：自由、宽容；合理划分政府与市场的边界，让其各司其职，是一个经济体兴盛所必需的制度条件。要正确界定市场与政府的边界，我们必须首先对市场和政府的经济职能有所认识。二、市场与市场机制1 什么是市场机制？市场或者说市场机制就是指商品和劳务的买卖双方以价格高低为交易的依据，通过讨价还价共同决定各种商品和劳务的市场价格和交易数量的机制。如果我们不假思索，就会不自觉地将市场视为一个再平凡不过的现象了；但如果稍微思索一下，就会发现，市场这个看似平凡的现象却是一个奇
7、迹，在没有任何人或者组织进行统一指导或者组织的情况下，依靠千百万人在市场上自发的交易行为解决了生产什么？如何生产？为谁生产三个基本的经济问题，使人们能够通过市场交换得到他想要而自己不能生产的东西，因此，市场通过不断满足人类不断增长的需求而推动了经济成长。按照亚当斯密所揭示的原理，市场机制之所以能够在没有统一指挥的情况下使经济活动有序进行，是靠着一只“看不见的手”在进行调节，即在市场上每个人都力图运用它所拥有的生产要素，为自己创造出最大的价值；而他们在追逐私人利益时，却在并非本意的情况下实现了公共利益；而且以这样的方式实现来公共利益，其效果远比他们出于善良的愿望而直接追求公共利益的效果更好。2
8、市场机制如何起作用？市场机制是如何通过价格机制来配置资源呢？在市场机制中，买卖双方对交易能否增进自己的福利水平各有不同的评价准则，卖方是以放弃其生产的产品或者向消费者提供服务而得到货币，实现利润最大化为依据来作出交易决策，而消费者是以放弃一定数量的货币而得到商品或者服务能否使其实现效用最大化作为评价交易行为的依据。尽管二者的评价标准有差别，但却有一个共同的尺度价格；没有这个尺度，交易就无法完成。因此，自愿的交易行为能够使买卖双方都得到利益，提高其福利水平，而不是必须以一方受损，一方得利为其必然结果。（举例）在市场机制下，市场通过价格机制即各种产品和劳务之间的相对价格的变化来协调生产者和消费者的
9、决策。某种商品较高的价格会抑制需求，刺激生产；较低的价格则鼓励消费，抑制生产。当在某一个价格水平上卖者愿意出售的数量正好等于买者愿意购买的数量时，即供求相等时，市场就处于均衡状态，代表所有卖者和买者之间的一种平衡状态，这时的价格就是均衡价格，而这种供求相等的产出量就是均衡产出，于是，这种商品的生产量就确定了，相应的资源，包括劳动、土地和资本也就被配置给了这种商品的生产。市场均衡状态是对所有影响市场交易的力量加以平衡之后形成的结果。如果影响每一种商品的供求力量都达到平衡状态，那么，每一种商品都会形成一个均衡价格和均衡产出，这样，一个经济体的资源就被通过配置了。这时，各种商品之间的价格之比就是它们
10、之间的相对价格；如果这种相对价格发生变化，就会引起资源配置的相应变化，如在其它条件不变的前提下，某种商品的相对价格上升，说明消费者对不同商品的需求发生改变，这种价格变化就会引导企业在不同产品中重新配置劳动、土地和资本等资源，以适应市场需求的变化。如果市场竞争是完全竞争的，那么，市场均衡条件下的生产结果就是具有经济效率的结果。关于效率、生产可能性曲线经济效率的概念经济学中关于效率的概念是指，个人或者组织只有通过损害其他人或者其他组织所享有的经济福利，才能提高其福利水平；或者说，个人和组织无法在不损害其他人或者其他组织所享有的经济福利的前提下，增进其经济福利，这时的经济就是有效率的。生产可能性曲线
11、我们通过机器和食品的生产可能性曲线来理解经济效率。生产可能性曲线表示，在既定的技术和资源条件下，社会可以在机器和食品之间选择怎样配置资源。当一个经济体位于生产可能性边界上时，表示，如果要增加机器的生产，就只能以减少食品的生产为代价，这时经济就是有效率的。在生产可能性曲线上的任何一点都可以代表一种既定的经济福利分配状况：这一点越靠近左上方，经济福利的初始分配越有利于机器生产部门，而越靠近右下方，就越有利于食品部门，也就是说，一个部门经济福利的改善总是以另外一个部门经济福利状况的恶化为代价。当然，如果一个经济体位于生产可能性曲线以内，则表示，这个经济体可以通过效率的提高将经济移动到曲线上，而且可以
12、在不损害其中任何一个部门的经济福利的情况下，实现另一个部门经济福利的改善。随着一个经济体的经济不断增长，以及技术的不断进步，可以运用于生产的资源越来越多，而且技术进步导致同样多的资源可以生产更多的产品，就会导致生产可能性曲线往右上移动，这种移动表明，一个经济体的经济福利在不断增长。3 市场机制如何解决经济学的三个基本问题市场机制的作用形式看起来很简单，却通过价格机制有效地解决了生产什么、如何生产和为谁生产这三个基本的经济问题。 生产什么在一个以市场机制作为配置资源的基础性制度的经济体中，生产什么商品和劳务的问题是由消费者的货币选票在每天的市场交易中决定的。如果某种产品或者劳务短缺，消费者为了获
13、得这种商品或者劳务，就会展开竞争，导致其价格上升，这就给生产者发出了一种信号，从事这种产品或者劳务的生产能够获得更大的利润（超额利润），因此，就会引导土地、资本和劳动等生产要素进入这一产品或者劳务的生产领域，直至这种产品和劳务满足了需求，生产者最终只能获得平均利润为止。相反，如果某种产品或者劳务生产过多，生产者的竞争导致利润低于平均利润，就会有厂商从该产品的生产中退出来，直到留在该产业中的厂商能够得到平均利润为止。消费者的货币选票是决定生产什么的重要因素，但不是唯一的因素。还有一个重要的因素可供利用的资源和生产技术对生产什么构成了一种基本的约束。因此，消费者需求、可供利用的资源和技术条件共同决
14、定了生产什么的问题。 如何生产由于消费者的货币选票总是有限的，生产者为了竞争货币选票，实现利润最大化目标，就必须尽量降低成本。为此，生产者必须决定：第一、采用怎样的生产要素组合，成本才是最低的？第二、采用什么样的生产技术，才能提高经济效率从而降低成本？市场竞争是决定技术进步和技术创新的重要力量。 为谁生产为谁生产实际上就是收入分配问题。在市场机制下，为谁生产主要取决于生产要素土地、资本、劳动在要素市场上的供给与需求状况。一个人的收入可能会有多种来源，既来自其作为雇员的工资收入，也来自其作为各种资产的所有者所得到的红利、利息和租金收入。因此，在市场机制的初次收入分配下，一个人的收入主要取决于两个
15、因素，一是其拥有的要素的多寡，二是其所拥有的要素在要素市场上的价格，越是短缺的生产要素，其市场价格越高，其所有者就会获得越高的收入。这一分配机制就是所谓的要素分配机制。在市场机制下为谁生产的原则引出了一个超越经济领域的严肃问题：市场机制的这种初次分配是否具有公正性和正义性？进而提出的一个问题就是，是否需要政府对市场经济的初次分配加以再分配？4 市场机制起作用的基本条件市场机制这只看不见的手之所以能够有效地解决经济学的三个基本问题，原因在于，市场机制的相对价格机制既为生产者提供了信息来源也就是决策的依据，同时，由于生产者只能适应相对价格的变化才能实现利润最大化目标，所以市场机制也能够为生产者提供
16、强大的动力机制。同时，这也就产生了促使生产者去建立有效的决策机制的动力，这样生产者才能更好地利用市场信息，并依据其自身的条件作出正确的决策。也就是说，一个较为完善的市场机制能够为经济活动解决信息机制、动力机制和决策机制问题，而这些机制是有效地配置资源的基本制度条件。但是，要建立起有效地配置资源的信息机制、动力机制和决策机制，仅有市场的存在是不够的，还必须具有以下条件，市场机制才能够发挥其作用：第一、 贸易和专业化分工只有在存在贸易和专业化分工的情况下，市场机制才能发挥作用。如果每个人、每个家庭都能够有效率地生产出他所需要的任何产品，就不会产生专业化分工的需要，也就不会有贸易活动，市场机制就没有用武之地。当然，对于人类来说，市场经济的这一条件是先定的，也就是说，由于资源，包括人的才能的稀缺性，任何个人和组织都只能生产有限
