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1、第#页共26页第#页共26页管理体系现场审核检查/记录表第#页共26页第#页共26页认证标准项目编号审核类型GB/T19001-2000回GB/T24001-2004回GB/T28001-2001其他注：审核类型分为、预审核、认证审核、第一次监督审核第二次监督审核、复评第#页共26页第#页共26页受审核组织名称：审核人员:审核组长:审核日期:年月日至年月日受审核部门区域：最高管理层人数：2受访人员/职务：刘刚、方礼剑日期：年月日审核思路提示：陪同人员：、系文件策划/S的总体要求管理方针目标的策划、确定情况职责权限协商与沟通体管理评审策划情况。条款审核记录备注总要求及基本情况武汉春景园林工程有限
2、公司是武汉长兴集团有限公司下属全资子公司，位于武汉市东西湖区吴家山台商投资区荷包湖，成立于年月，注册资本万元，主要从事园林绿化工程设计、施工；鲜切花、观赏植物的科研、生产、租摆；新型草坪的开发与推广等生产经营项目，是一个专业的综合性园林绿化企业。同时提供垂钓、娱乐休闲和会务服务。公司武汉市东西湖区吴家山台商投资区荷包湖的生产基地规模宏大，地理位置得天独厚，基地有占地亩的苗木示范园，用于生产大量园林绿化用苗，其中绿化种苗有银杏、雪松、广玉兰、石楠、乐昌含笑、樟树、栾树、八月桂、合欢、红继木、女贞、海桐、红叶李等，另有各种花灌木、容器苗。同时栽植了以下果树：柿子树、柚子树、枇杷树、李子树、杨梅树、
3、木瓜树、葡萄树、石榴树等。在园林绿化工程方面，公司有高度专业化的园林设计和施工队伍，具备国家叁级城市园林绿化施工资质，可为客户提供园林绿化、园林小品、仿古建筑、程控喷泉、名贵绿化苗木、草坪、花卉等全方位的设计和施工服务，可承揽综合性公园、植物园、动物园、主题公园、郊野公园等各类公园，单位附属绿地、高中档住宅小区、厂矿、学校、机关、城市大道、高速公路、广场、风景林地等各种类型的园林绿化工程业务；可承揽园林绿化工程中的整地、栽植、建筑及小品、花坛、园路、水系、假山、喷泉、雕塑、广场铺装、桥梁、码头、驳岸等园林设施及设备安装项目以及园林绿化养护管理工程。公司按照1和及法律、法规的有关要求结合公司产品
4、的特点，在充分识别过程、环境因素和职业健康安全风险的基础上，建立一体化管理体系，并形成文件。通过实施、保持和持续改进管理体系，确保其保持的适宜性、有效性和充分性。以增强顾客、社会、员工等其他相关方的满意度，不断推进公司的持续发展。目的是不仅要满足顾各的要求，还要满足相关方的要求。第#页共26页QAC-TB10-表11（版本号:V8.0）审核记录备注体系的策划和建立，严格按动态循环的要求展开。依据公司工作的性质，对施工过程中的劳务分包，公司采取评价和签订协议的方式进行控制。在总经理领导下，管理者代表组织对公司一体化管理体系进行整体策划。一体化管理体系策划的原则要求：是否有利于实现公司的管理方针、
5、管理目标和指标；是否充分落实了本管理手册中对管理体系的总要求；是否充分体现了质量、环境、职业健康安全管理体系的标准要求,以及相关法律法规、标准的要求；一体化管理体系策划的结果应形成文件。管理体系策划的关键性因素：对质量过程（特别是关键过程）的识别、评价和控制；对环境因素（特别是重要环境因素）的识别、评价和控制；对危险源（特别是重大危险源）的识别、评价和控制。一体化管理体系变更要求当出现以下情况时应变更或再造管理体系；当管理方针、目标、组织结构发生重大变化时；资源配置、市场情况、外部社会要求及相关法律法规发生重大变化时；现有管理体系文件未能涵盖特殊事项时；重要环境因素和重大危险源发生变化时。一体
6、化管理体系变更的控制是体化管理体系的变更，包括可能涉及组织结构、体系文件、过程、资源等方面的变化；一体化管理体系的变更可能会影响公司管理体系局部的运作；对一体化管理体系的变更应予以策划并进行评审，经批准后实施，以确保一体化管理体系的完整性（即保证整个体系能正常运行）。管理方针：打造精品工程，赢得顾客满意营造轻松氛围博得顾客开心节约自然资源，改善生态环境坚持以人为本，强化安全管理遵守法律法规，营造绿色文化总经理和管理者代表分别解释了方针的含义：通过“精品打造”，“赢得顾客满意”体现了公司与时俱进的质量目标要求，追求卓越品质的改进承诺，最大限度地满足业主需求的服务宗旨。“营造轻松氛围”，“博得顾客
7、开心”体现了公司娱乐休闲服务以轻松为导向旨在顾客尽心娱乐、开心而返。“节约自然资源”，是公司环境运行控制的重点；“改善生态环境”，既涵盖了公司环境绩效目标要求及改进承诺，又显现了园林绿化和娱乐休闲服务企业的社会贡献价值。“坚持以人为本”，注重顾客、相关方和员工的安全与健康；通过“强化安全管理”，落实安全责任，贯彻预防为主，消除安全隐患，实现安全文明生产和服务。“遵守法律法规”，体现公司对国家和社会的承诺；“营造绿色文化”，蕴涵公司的经营理念，不仅是为社会提供有丰富文化内涵的绿色产品，实现人与自然和谐发展的外在需要，而且是弘扬生机活力、团结奋进的企业文化的内在要求。方针中未提出预防污染的承诺，方
8、针解析中也未对其进行表述。提供了2009年9月12日编制的年度质量、环境和职业健康安全目标检查记录未策划公司的质量、环境和职业健康安全管理目标和指标。提供了各职能部门的三体系目标和指标：策划了目标的考核方法和考核频次。提供了各部门的QEOMS职责权限；未提供总经理及副总经理等管理层的QEOMS职责和权限;未规定采购部、营销部、财务部的环境和职业健康安全管理的职责和权限。策划了质量、环境和职业健康安全管理体系的组织机构图、职能分配表；明确员工代表的职责和权限；策划了沟通与信息交流控制程序；策划了内、外信息交流的方式：公司建立沟通与信息交流控制程序，以规范一体化管理体系内外沟通与协商、信息交流的管
9、理，以促进人员充分参与、增进理解、协调行动，达到持续改进的目的。沟通与信息交流的主要内容：外部信息：顾客要求、相关方反馈意见、法律法规的要求等；内部信息：方针、目标、指标的实现情况、监视和测量的结果、员工的合理化建议等。沟通与信息交流方式主要有：文件、会议、宣传栏、网络、报表及口头交流等形式。公司通过组织协商和沟通活动，促进员工对管理体系事务的广泛了解与参与，包括：参与风险管理方针和程序的制定和评审；参与商讨影响工作场所质量、环境，特别是职业健康安全的任何变化；参与质量、环境，特别是职业健康安全事务；了解谁是一体化管理体系中的员工代表和指定管理者代表。总经理承诺建立有效实施符合、标准要求的一体
10、化管理体系，并持续改进有效，通过相关活动的开展对建立、实施一体化管理体系持续改进其有效性的承诺提供证据：遵守法律法规与其他要求，以顾客为关注焦点，预防环境污染、职业健康安全危害，不断增强员工质量、环境、职业健康安全意识，使之积极参与改善各类绩效不断得到加强；制定质量、环境、职业健康安全管理方针、目标和指标；进行管理评审；为一体化管理体系的建立、实施和改进提供必要的资源。总经理遵循向全体员工贯彻以顾客为关注焦点的原则，以实现顾客和相关方满意为最终目标。落实以市场调研、预测、分析，确定顾客和相关方在质量、环境、职业健康安全等方面的需求和期望；将顾客和相关方的合理需求和期望，转化为对服务和产品、过程
11、、一体化管理体系的具体要求；在开展上述活动时应满足：法律法规及国家、行业标准的规定；随着法律法规及国家、行业标准的修订，顾客和相关方的期望和需求的提高，已建立的一体化管理体系也应随之更新。公司策划了质量环境和职业健康安全管理体系的整合文件，包括：书面化的管理体系方针、管理目标和指标要求；管理手册；管理体系程序文件（程序文件清单见附录）；作业文件（程序文件的支持性文件，是为确保有效策划、实施和控制有关过程，对管理体系活动中的作业细节做出的具体规定），如作业指导书、检验规程等；记录（为活动的完成及其结果提供证据的文件）。公司的文件体系结构如下：第一层文件：管理手册；第二层文件：程序文件；第三层文件
12、：作业文件、表格、记录等。公司制定管理评审控制程序，由总经理就管理方针与目标的实现情况以及一体化管理体系的现状，组织正式评价。并规定在一年间隔时间内，至少组织评审一次，以确保一体化管理体系持续的适宜性、充分性、有效性。手册中未提出评审应包括对管理方针和管理目标的评审及应保持管理评审的记录的要求。提供了年度管理评审计划；计划评审时间：年月曰； 要求参加人员：各部门负责人以上的人员；提出了评审内容及输出要求 计划有签收人签字，计划有编审批人员签字。提供了管理评审的输入材料： 缺体系办和财务部的输入材料；提供了管理评审报告； 年月日下午点进行了管理评审；地点：公司会议室 未形成有关与顾客有关的产品要
13、的求改进及环境和职业健康安全绩效改进的具体措施和决定等。第#页共26页QAC-TB10-表11（版本号:V8.0）(p、qaqR审核检查/记录表第#页共26页QAC-TB10-表11（版本号:V8.0）审核思路提示：陪同人员：E/O:4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5部门职责质量目标的策划环境因素及危险源的识别与评价法律法规的识别与收集管理方案的策划培训工作的策划协商与沟通情况文件控制和记录控制情况运行控制及应急预案情况监测与测量情况合规性评价的情况环境和职业健康安全管理中存
14、在的不符合事故事件的处置及纠正和预防措施的策划内部审核工作的策划；条款审核记录备注Q：5.5.1E/O:4.4.1部门人，主任兼办事员；主要职责：负责公司管理体系文件和记录的控制、人力资源管理。负责组织环境、职业健康安全环境因素和危险源的评价和确定；负责公司适用的法律法规的识别和合规性评价；负责质量、环境和职业健康安全过程的监视和测量的控制；负责绩效监视和测量，数据统计和分析。负责沟通与信息交流；负责质量、环境和职业健康安全方案的制定。Q:5.4.1E/O:4.3.3策划了二项部门管理目标：员工培训率策划了计算方法和考核频次合规性评价一一策划了计算方法和考核频次未策划职业健康安全管理目标和指标Q：4.2.3E/O:4.4.5策划了文件的控制程序；规定了文件管理的相关职责：总经理负责管理手册、程序文件、公司管理性文件和服务性文件的审批。管理者代表负责组织体化管理体系文件的编制、修改与审核。分管领导负责服务性文件的审核和技术性文件的审批。办公室负责文件的发放、回收、销毁、存档和管理。责任部门负责与本部门有关文件的收集、整理、存档。策划了文件及记录表格的编号规则，
