《2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)单选题（共50题）1、债券投资风险不包括（）。A.信用风险B.再投资风险C.流动性风险D.操作风险【答案】 D2、()是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】 D3、关于股票分析方法，以下表述错误的是（）A.宏观经济指标属于基本面分析对象B.股价变化属于基本面分析对象C.经济周期属于基本面分析对象D.股票内在价值属于基本面分析对象【答案】 B4、以下属于证券投资基金参与的证券交易所场内证
2、券交易结算原则的是（ ）。A.见券付款原则B.货银对付原则C.见款付券原则D.结算机构优先原则【答案】 B5、下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（）。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于6%【答案】 D6、大宗商品的分类不包括( )。 A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】 C7、当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（ ）。A.下降B.盘整C.上升D.不变【答案】 C8、下列资产不属于QDII基金投资范围的是（ ）。 A.银行承兑汇票B.政府债券C.远期合约D.房地产抵
3、押按揭【答案】 D9、开放式基金分红中，最普遍的分红形式是（ ）。A.现金分红B.债券分红C.再投资D.分红再投资转换为基金份额【答案】 A10、下列关于基金估值的说法，正确的是()。A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】 D11、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（）。A.权益乘数B.负债权益比C.利息倍数D.资产负债率【答案】 C12、股价很高时，可转债价值主要由转换价值决定，主要体现（ ）的属性。A.固定收益证券B.权益证券C.以上两项都是D.以上两项都不是【答案】 B
4、13、假设某投资者持有10000份基金A、,T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为（ ）元，该投资者这可分得现金股利（ ）元。A.1.635;5000B.1.135;5000C.1.585;500D.1.630;500【答案】 C14、下列关于权益资本描述错误的是（ ）。A.普通股持有人分得公司利润的顺序先于优先股B.优先股的股息率往往是事先规定好的、固定的C.普通股持有者享有股东的基本权利和义务D.两种最主要的权益证券是普通股和优先股【答案】 A15、目前在银行间债券市场，市场参与者可
5、申请成为甲类结算成员、乙类结算成员、丙类结算成员，其中甲类结算成员可以代理丙类结算成员办理债券结算业务，这里体现的交易制度是（）A.结算代理制度B.做市商制度C.公开市场一级交易商制度D.结算参与人制度【答案】 A16、某基金2015年的平均收益率为10，该年市场无风险收益率为2，该基金的收益率标准差为10，则该基金的夏普比率为（ ）。A.0.4B.1.0C.0.8D.0.6【答案】 C17、为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答
6、案】 A18、QFII的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（ ）。A.设有专门的资产托管部B.实收资本不少于80亿元人民币C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格D.最近2年没有重大违反外汇管理规定的记录【答案】 D19、选择免疫策略，就是在尽量减免到期收益率变化所产生负效应的同时，还尽可能从利率变化中获取收益的策略不包括（ ）。A.或有免疫B.价格免疫C.所得免疫D.市场免疫【答案】 D20、以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A.基金代销机构B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份额持有人【答案】 C21、关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是（）A.利润分
7、配可能导致封闭式基金份额数据发生变化B.利润分配一定会导致现金流出封闭式基金C.不同投资者持有相等数量的某封闭式基金份额，在某次利润分配中所分得现金可能不相等D.利润分配不会影响封闭式基金的份额净值【答案】 B22、对于指数基金与ETF来说，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高；跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低。这种说法（ ）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A23、投资者的实际收益会随着通货膨胀的发生而（），物价上涨，投资者实际购买力就会（）。A.下降、下降B.下降、上升C.上升、下降D.上升
8、、上升【答案】 A24、私募基金的投资产品面向不超过( )人的特定投资者发行。A.200B.500C.100D.300【答案】 A25、下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是（ ）。A.最常见的衍生工具包括远期合约、期货合约、期权合约和互换合约B.期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是其损益的不对称性C.期货合约的实物交割比例非常高，远期合约的实物交割比例非常低D.期货合约具有杠杆效应【答案】 C26、基金利润分配对投资者的影响是（ ）A.基金份额净值上升，投资者获益B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响C.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响D.基金份额净值下降，投资者
9、受损失【答案】 C27、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本_。()A.越小;越低B.越大;越低C.越小;越高D.越大;越高【答案】 D28、（）是反映债券违约风险的重要指标。A.风险评级B.公司评级C.债券评级D.债务评级【答案】 C29、QFII主体资格的认定，应当具备的条件有( )。A.B.C.D.【答案】 B30、国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案（ ）天内无异议则正式实施。A.10B.15C.30D.60【答案】 B31、股份有限公司所有者权益不包
10、括（ ）。A.利润总额B.股本C.盈余公积D.资本公积【答案】 A32、关于债券到期收益率，以下表述错误的是（）。A.其他因素相同情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低B.票面利率与债券到期收益率呈同方向增减C.再投资收益率的变化会影响投资者实际的持有到期收益率D.债券市场价格与到期收益率呈反向增减【答案】 A33、私募股权投资基金的组织结构不包括()。A.会员制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】 A34、股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9 500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2 000万元，2014年9月1日基金净
11、值为1.4亿元;2014年9月1日，基金分红1 000万元，2014年12月31日基金份额净值为1.2亿元。计算该基金的时间加权收益率是()%。A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】 B35、下列选项不能直接从财务报表获得的是()A.经营活动产生的现金流量B.净利润C.所有者权益D.净资产收益率【答案】 D36、沪港通和深港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通和深港通的双向交易以（）作为结算单位。A.人民币B.美元C.欧元D.港币【答案】 A37、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.2%B.5%C.10%D.
12、20%【答案】 C38、关于法人结算原则，以下表述错误的是（）。A.证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算B.结算参与机构在中国结算公司深圳分公司可同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户用于资金交收C.结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户不包括基金账户D.中国结算公司上海分公司的担保交收账户分为自营、客户、信用三类【答案】 C39、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括（ ）。A.财务风险B.经营风险C.流动性风险D.以上选项都对【答案】 D40、有效的投资策略可以使
13、投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）A.水平配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略【答案】 C41、下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序,表达正确的是()A.债券持有者先于优先股股东B.普通股股东先于优先股股东C.优先股股东先于债券持有者D.普通股股东先于债券持有者【答案】 A42、下列关于有保证证券的说法，不正确的是（ ）。A.有保证债券中有最高受偿等级的是第一抵押权债券或有限留置权债券B.抵押债券的保证物是土地、房屋、设备等不动产C.质押债券的保证物是债券发行者持有的债权或股权，而非真实资产D.有保证的债券融资成本较高【答案】 D43、关于主动投资，以下表述正确的是（ ）A.主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值B.主动投资经理扩展投资机会往往能增加投资机会的使用C.主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个数无关D.合理价格下的成长策略是主动投资策略的一种【答案】 D44、（ ）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险【答案】 C45、（）是指土地以及建筑物等土地定着物
