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1、2021年证券从业资格考试?市场根底知识?预测试题一、单项选择题 1狭义的有价证券是指。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D上市证券 2以下各项中，属于商品证券的是。 A仓库栈单 B商业汇票 C银行汇票 D支票 3证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为。 A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场 C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场来源：考试大 4按证券的募集方式分类，有价证券可分为。 A上市证券与非上市证券 B国内证券和国际证券 C公募证券和私募证券 D固定收益证券和变动收益证券 5在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为。 A金融债券 B公司债券来 C政府机构
2、债券 D金融证券 6以下对非上市证券的认识中，错误的选项是。 A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B非上市证券不允许在证券交易所内交易 C非上市证券可以在其他证券交易市场交易 D凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券 7资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为。 A股票市场和基金市场 B期信贷市场和证券市场 C短期资金市场和长期资金市场 D中长期信贷市场和证券市场 8保险公司进行证券投资主要考虑。 A本金平安和收益率 B提高流动性和分散风险 C调剂资金余缺 D筹集资金 9以下各项中，不属于证券中介机构的是。 A证券业协会 B计审计机构 C律师事务所 D资产评估机构 1
3、015世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券 11世界上第一家股票交易所在成立。 A纽约 B阿姆斯特丹 C伦敦 D费城 12英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆成立的时间是年。 A1771 81772 C1773 D1774 13美国的第一个证券交易所是。 A费城证券交易所 B太平洋证券交易所 C美国证券交易所 D纽约证券交易所 14是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。 A设权证券 B证权证券 C要式证券 D资本证券 15普通股票和优先股票是按分类的。 A股东享有的权利 B股票的格式 C股票的价值 D股东的风险和收益 16
4、记名股票与不记名股票的区别在于。 A股东权利的差异 B股东义务的差异 C记载方式的差异 D股东属性的差异 17清算价值是公司清算时每一股份所代表的。 A票面价值 B账面价值 C内在价值D实际价值 18股票及其他有价证券的理论价格是根据。 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动性理论 19以下关于优先股的说法中，不正确的选项是。 A优先股票兼有债券的假设干特点，在发行时事先确定固定的股息率 B发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本 C优先股票股东也有表决权 D在财产清偿时先于普通股股东，风险较小 20以下对股东表决权的论述中，不正确的选项是。 A普通股东对公司重大决策的参与权是平等的 B股
5、东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购置的股票份数而定 D普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权 21在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照分类。 A股东的权利和义务 B投资主体的不同性质 C流通受限与否 D按剩余资产分配顺序 22优先股票的“优先主要表达在。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分配和剩余资产清偿的优先 23以下说法中，不属于债券票面要素的是。 A债券的票面价值 B债券的到期日期 C债券承销机构的名称 D债券的票面利率 24受利率风险影响较大的债券是。
6、 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D浮动利率债券 25以下关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的选项是。 A利率风险对债券的影响较大 B率风险对股票的影响较大 C利率风险对股票和债券的影响同样大 D股票和债券受利率影响不大 26以下关于债券票面要素的描述中，错误的选项是。 A流通市场兴旺，债券容易变现，长期债券能被投资者接受 B未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券 C面金额定得较小，有利于小额投资者购置，持有者分布面广 D为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券 27以下关于债券发行主体的论述中，正确的选项是。 A金融债券的发行主体是银行 B司债券的发行主体
7、是股份公司 C记账式债券的发行主体是非股份制企业 D凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业 28以下关于地方政府债券的论述中，正确的选项是。 A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费缺乏而发行的债券 C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D地方政府债券简称“地方债券，也可以称为“地方公债或“地方债 29在国际上，的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D赤字国债 30以下关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的选项是。 A针对个人投资者，不向机构投资者发行 B采
8、用实名制，不可流通转让 C收益平安稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税 D采用电子方式记录债权 31发行对象仅限于个人的国债是。 A储蓄国债(电子式) B记账式国债 C战争国债 D凭证式国债 32从1999年开始，我国银行间债券市场开始以为发行主体发行浮动利率债券。 A中央银行 B商业银行 C证券公司 D政策性银行 33我国首次发行境内外币金融债券是在年。 A1991 B1993 C2000 D2002 34可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式。 A分别是股票、公司债 B分别是公司债、股票 C都属于股票 D都属于债券 35对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中
9、公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是。 A不动产抵押公司债 B信用公司债 C保证公司债 D收益公司债 36外国债券的发行一般由的金融机构、证券公司承销。 A投资者所在国 B发行者所在国 C发行地所在国 D第三国 37以下说法中，不正确的选项是。 A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的平安性和盈利性 B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有
10、长期成长前景或长期盈余的公司的股票 38认购公司型基金的投资人是基金公司的。 A债权人 B收益人 C股东 D委托人 39公司型基金在组织形式上与类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。 A合资公司 B有限责任公司 C股份 D集团公司 40以下关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的选项是。 A管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系 B对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策 C基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责 D两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立 41基金
11、托管费是指。 A基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 B基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 C基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用 D基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用 42随着基金规模的扩大，管理费用有逐步的倾向 A调高 B调低 C稳定 D不断波动 43基金资产估值的最终目的是。 A客观准确地计算基金管理费和托管费 B计算、评估基金资产的价值 C计算、评估基金负债的价值 D确定基金份额净值44基金在进行收益分配时，。 A当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，那么必须分配 B当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配
12、C当年收益缺乏弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配 D只看当年有无收益，有那么必须分配，没有那么不必分配 451982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是。 A美国证券交易所 B堪萨斯期货交易所 C纽约证券交易所 D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场 46金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据分类的。 A合约所规定的履约时间不同 B选择权的性质 C金融期权根底资产性质的不同 D交易标的不同考试大论坛 47在期权有效期内根底资产产生收益将使。 A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 48如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过发挥作用。 A资金和资产存管机构 B信用增级机构 C信用评级机构 D证券化产品投资者
