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1、最新整理信用社反洗钱工作情况自查报告信用社反洗钱工作情况自查报告根据省联社的工作部署,结合我县农村信用社的实际工作,为切实 做好反洗钱工作,县联社决定于 1月3日至 1月10日这段时间对我社的反洗钱 工作进行自查.通过这次自查,能充分让我社所有工作人员贯彻落实 ?反洗钱法? 及各项相关法律法规的有关规章制度, 及时理顺和改良在之前反洗钱工作中存在 的缺乏之处, 全面完善反洗钱工作举措, 以提升反洗钱工作水平. 现将有关自查 情况做以下汇报：一、机构组织设立反洗钱领导小组自县联社设立安排反洗钱工作以来,我社成立了以主任为组长、副 主任为副组长,我社员工为成员的反洗钱工作领导小组, 对反洗钱做了全
2、面部署. 在全社范围内大力开展反洗钱工作, 对反洗钱工作领导小组及其各具体岗位的职 能、责任做明确分工,完善了反洗钱工作的进展,不定期组织检查,保证反洗钱 工作的深入开展,并于XX年11月市信用社wang络中央在综合业务系统中新增 反洗钱维护子交易,实现对反洗钱工作的实时监测分析和上报功能.主任在每一次会议中强调了反洗钱工作的重要性与迫切性,设立专 门的反洗钱工作机构, 配备必要工作人员专门负责反洗钱工作, 能够做到“三明 确、“二落实,将反洗钱工作责任落实到岗,落实到人. 会计、出纳专门负责 收集全辖反洗钱工作及大额支付报告和可疑支付报告,再 专人打印整理按月报 送县联社,并根据分级治理的原
3、那么,对分社的反洗钱情况进行监督、检查.我社增强了对全辖分社执行反洗钱工作尽职调查制度、大额交易报 告制度、可疑交易报告制度、 保存记录制度等工作的监督检查, 同时要求我社内 控小组把反洗钱工作列入日常检查范围,形成“一级抓一级、层层抓落实的局 面,将反洗钱工作落到实处.二、组织员工培训学习反洗钱宣传工作去年以来,我社全面开设了对反洗钱工作的学习和宣传工作,组织 反洗钱宣传活动. 通过张贴宣传画、 分发传单等舆论工具, 结合存款利率上浮进 行广泛宣传,增强反洗钱知识普及和相关金融法规的教育, 提升客户的法律意识, 积极配合我社开展反洗钱工作,形成良好的抵抗、打击洗钱活动的社会气氛.新一年到来之
4、际,我社继续开展对客户的反洗钱宣传工作,并将反 洗钱培训摆上工作日程, 开展反洗钱学习活动, 让所有工作人员进一步掌握有关 反洗钱的法律、 行政法规及规章制度的规定, 增强反洗钱工作水平, 制定完善反 洗钱内限制度, 进一步健全和完善反洗钱内限制度. 组织员工认真学习 ?中华人 民共和国反洗钱法?、? 中华人民共和国中国人民银行法? 、?金融机构反洗钱规定? 中国人民银行令XX第1号、?中华人民共和国商业银行法?、?人民币大额 和可疑支付交易报告治理方法?中国人民银行令X为第2号、?金融机构外 汇大额和可疑交易报告治理方法?中国人民银行令XX第3号、?金融机构 反洗钱规定?中国人民银行令XX第
5、1号、?金融机构大额交易和可疑交易 报告治理方法?中国人民银行令XX第2号及?反洗钱可疑交易报送录入操 作手册?和其他法律规定, 对本社反洗钱工作的根本原那么、 内控要求、组织机构、 岗位责职、 报告方式等做出全面规定. 建立了反洗钱协调联系机制, 每月按时召 开反洗钱领导小组成员会议, 交流沟通反洗钱工作信息, 分析我社反洗钱工作形 势,研究解决反洗钱工作中遇到的问题,协调落实各项反洗钱工作.为提升员工反洗钱业务技能,我社组织了屡次反洗钱业务培训,培 训对象是全辖临柜工作人员、会计、 wang 点负责人.通过组织多形式、多层次 的学习培训,进一步提升了全辖负责人和反洗钱岗位人员的反洗钱业务素
6、质和操作技能,增强了反洗钱法律意识和职业操守,严格履行反洗钱责任和义务.三、增强对可疑交易的识别报告我社在总结和分析反洗钱工作存在问题的根底上,增强了对可疑资 金交易重要线索的搜集、监测、分析,对资金交易的频率和流向异常的账户,及 时填制可疑交易报告, 并完善分析和报告要素, 向联社提供有力的识别资料. XX 年11月至XX年12月期间,我社反洗钱录入上报系统录入笔数共 184笔,交易 金额 6516 万元; 存款业务 84 笔,金额 2473 万元;取款业务 100 笔,金额 4039 万元; 其中对公存款 3 笔,金额 185万元; 对公取款 22笔,金额 xxx5 万元; 个人 存款 8
7、1 笔,金额 2288万元;个人取款 78 笔,金额 2494万元.我社根本能根据“一个?规定? 、两个?方法?的要求,增强对大 额现金、转帐支付交易的监测, 落实大额和可疑交易报告制度. 一是建立异常交 易报告制度,制定?客户交易信息表?来增强对大额汇兑收付交易、大额现金收 付交易、大额转帐收付交易进行详细登记、 分析及保存情况, 预防不法分子利用 信用社进行洗钱活动. 二是按规定每月报送大额交易、 可疑交易报告的相关资料 及报表.三是狠抓落实大额现金支付审批制度,对出入我社的大额汇兑、现金、 转帐交易实行有效的监测, 凡支付金额超出大额报送以上的交易, 不管是否存在 异常,都能够主动上报.四、精心组织自查工作对XX年11月以来大额交易和可疑交易的主要检查工程通过账薄原始记录、客户交易信息表和综合业务系统的大额支付进行逐笔审查.其中：一大额交易方面检查涉及工程 1、对法人、其他组织和个体工商户 以下统称单位 之间金额 100
