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1、 内部审核检查表 KLFM/JL153受审核部门： 综合部 条款号：4.6 日期：序号审核内容及方法检查结果结论4.61、2、3456、管理评审是否进行了管理评审?是由谁主持的?管理评审目的是什么?管理评审是策划是否符合规定?评审输入的内容是否全面,是否包括了对质量方针目标相宜性的评审?输出有哪些内容?改进要求是否按期完成?对其效果是否进行了验证?管理评审记录是否齐全?被审核人：王萍、刘凤菊1、本公司于2010年 月 日在公司会议室由总经理主持召开了本年度的管理评审，查阅会议签到簿，公司领导、各部门部长都参与了管理评审会议。2、管理评审主要使质量管理体系得到持续改进，确保质量管理体系的相宜性、
2、充分性和有效性，达到预期的结果和目标。评审包括公司质量方针和质量目标。3、管理评审策划形成管理评审支配，查阅管理评审支配，于2010年 月 日编制，编制人王萍，批准人张祥森，有评审时间地点，参与人员，评审内容，评审输入资料的要求等等。4、查阅管理评审输入资料，各部门依据管理评审支配要求，结合本部门职责，于评审前2010年 月 日前打算的输入资料有：质量保证工程师包有成质量管理体系实施状况，对改进的建议，包括对产品、过程和体系的改进；质检部本年度内部审核的结果；订正和预防措施状况，过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品监视测量结果，可能影响公司质量管理体系的内外部环境的改变因素，包括产品标准的
3、改变，质量方针和目标指标实现的状况。综合部以往管理评审改进措施实施有效性；销售部顾客满足度测量的结果及顾客埋怨等，选购部选购限制及外包方限制状况； 5、管理评审输出为管理评审报告，查阅管理评审报告，总经理提出3项改进指令，有对压力管道阀门相关标准的培训，由综合部组织管理人员学习，一周内完成；有聘请机械专业高校毕业生，充溢公司各专业系统岗位，满足公司不断发展的须要，由综合部1年内完成；有完善热处理炉仪表限制系统，尽快投入运用，削减热处理外包费用，购置材料万能试验机、冲击试验机，满足原材料物理性能试验要求，降低物理试验外包费用等，由生产技术部1年内完成。第一项已完成，其余接连完成。6、查阅管理评审
4、形成的记录有：管理评审支配，管理评审报告，管理评审会议记录，管理评审会议签到簿，输入资料，订正预防措施处理单等。内部审核员：第1页共4页 内部审核检查表 KLFM/JL153受审核部门： 综合部 条款号：5 日期：序号审核内容及方法检查结果结论51，2，3，4，5，6，质量体系管理文件公司质量管理体系文件如何策划形成？公司质量管理手册包括哪些内容？公司质量管理体系文件包括哪些文件？产品检验记录如何策划编制样表的？对特定产品（合同、订单）如何策划形成质量支配？发生了哪些质量支配？是否设立了限制系统、限制环节和限制点？审核受控文件清单与实际是否一样？1、依据TSGD2006压力管道元件制造许可规则
5、、国家质监总局 2008115号 特种设备制造、安装、改造、修理质量保证体系基本要求并结合公司实际，对原质量管理体系文件进行换版，加以实施和保持，并持续改进质量管理体系运行的有效性。2、质量管理手册包括质量管理体系的范围，引用的程序文件，作业文件；表述质量管理体系过程要素的依次和相互作用；公司为确保其过程和要素有效策划、运行和限制所必需的程序文件、作业文件，包括记录。3、公司质量管理体系文件有质量管理手册，程序文件，作业文件，记录表格。手册中包括质量方针、目标。目前文件采纳纸张和电子版形式。4、产品检验记录，包括设计、材料、工艺、焊接、无损检测、理化检验等限制系统运用的记录表格尽量采纳“辽表”
6、，其他管理类记录表格由公司各部门编制，质保工程师审批后运用。记录做到标准化、文件化。5、对特定产品（特别合同、订单）由各部门编制“质量支配”，经技术负责人批准后下发实施。质量支配不是必需的文件，当现行的质量管理手册、程序文件、作业指导书不能满足时，才有必要编制。目前没有发生。5、查阅受控文件清单所列文件有质量管理手册，18个程序文件，21个作业文件。作业文件以汇编形式发放，在封面上有编制：刘萍萍 ，审核：包有成；张祥森批准并签字。并已发放到各部门。内部审核员：第2页共4页内部审核检查表 KLFM/JL153受审核部门： 综合部 条款号：6 日期：序号审核内容及方法检查结果结论6.11、2、3、
7、4、5、6、6.21、2、3、文件和记录限制文件限制是否编制了文件限制程序？文件发布前是否都得到了审批?运用场所是否都得到适用有效版本的文件?文件如何进行更改?作废文件如何标识和保存?外来文件如何限制?记录限制是否编制了记录限制程序？有哪些记录?是否规定了保存期限?审核记录填写是否清晰、完整?1、公司建立和保持文件限制程序KLFM/CX012008。 2、文件发布前要得到授权人批准，以确保文件的充分性和相宜性。查阅质量管理手册2008版于2010年3月1日第一次修订由刘萍萍编制、包有成审核、张祥森批准；程序文件由包有成编制、邹伟审核、张祥森批准；作业文件都由各部门编制，邹伟审核，张祥森批准。3
8、、体系文件于2008年2月1日换为B版发布运行，于2010年3月1日进行换页修订，查阅文件发放审批单、文件发放回收清单，目前都已发放到各部门。4、文件更改由相关部门提出更改申请，填写文件更改申请表，经原文件编制部门审核和原批准部门或人员批准后，由综合部进行口头或书面通知，各相关部门进行更改，更改分为划改和换页更改两种方式。查阅2010年3月1日进行换页修订，手册共有7页换页修订，有文件更改通知单，文件发放记录。6、外来文件包括：法规性文件，如标准和适用法律、法律；阀门制造相关标准。对外来文件进行识别和收集，并分发到运用部门。查阅外来文件发放回收记录，阀门标准汇编发放到生产技术部，其余法律法规由
9、综合部存档保管。1、公司建立和保持记录限制程序KLFM/CX022008。2、查阅记录清单，KLFM/JL021，有112个记录，包括产品有关记录，体系运行有关记录。记录保存期限有5年和长期两种。3、查阅综合部填写的记录：2008年 月 日填写的文件发放审批单，文件发放回收清单，外来文件清单，受控文件清单，填写清晰，完整。2010年 月 日填写的换页更改通知单、换页发放记录。内部审核员：第3页共4页内部审核检查表 KLFM/JL153受审核部门： 综合部 条款号：19 日期：序号审核内容及方法检查结果结论191、2、3、4、5、6、人员培训特种人员是否都持证上岗？各责任人员是否满足规则要求？是
10、否编制了培训支配？是否按支配实施了培训？是否建立了人员培训考核档案？以及岗位实力评价？是否对培训及实行的其他措施有效性进行了评价？审核培训及人力资源管理是否符合文件规定？审核形成的文件和记录是否完整、齐全？1、查阅特种作业人员名单，KLFM/JL185，无损检测人员王德仁，具有PT 级资格证，编号为： ，电焊工王艳龙，张明宇，资格证编号分别为： 电工 资格证编号为：2、电焊工两名，无损检测人员一名，工程技术人员8名（包有成、刘有臣、黄明杰、王德仁、丁扬、赵坤、方权、梅立明等）。3、查阅2010年培训支配，于2010年 月 日编制，有压力管道阀门制造法规培训，体系文件培训，阀门基本学问培训，设备
11、平安操作规程培训，销售经理业务培训、电焊工资格证培训、电工岗位平安培训、无损检测资格证（RT、MT）培训、生产负责人平安生产培训等等，都按支配实施，实施后填写了培训记录。4、公司建立员工培训档案，记载外部培训经验。公司对副总经理进行综合业绩评价，对中层领导履行岗位进行评价，并有评价记录。5、每次培训后都有有效性评价，新录用管理人员、工人都有试用期评定，合格后录用。例如：电焊工李龙、电工郭明仁，销售内勤房永春，财务成本员王双等等。查阅评定记录：6、查阅人力资源管理形成的记录有：年度培训支配、实际操作考核表，培训记录、特种作业人员名单等等，完整齐全。内部审核员：第4页共4页内部审核检查表 KLFM
12、/JL153受审核部门： 领导层 条款号：4 日期：序号审核内容及方法检查结果结论44.114.12，4.3，3、管理职责质量方针质量方针如何制定和发布的?质量方针内容是否得到贯彻实施？质量目标质量目标如何制定发布的？质量目标如何分解到各部门？质量目标如何贯彻实施？如何考核？组织机构是否建立适用的组织机构？各部门职能是否明确？有哪些限制系统？是否按规则任命了各责任人员？被审核人：张祥森、包有成、刘有臣、方权1、质量方针应由总经理正式发布并形成文件，在工作现场（厂房）悬挂或张贴，以利于沟通理解、贯彻执行。1、质保工程师组织制定公司、各部门质量目标，经总经理批准正式发布，现行公司、各部门质量目标见
13、本手册05章。2、每年年初由质检部下达各部门的质量考核指标，各部门负责人组织实施，并随时检查、督促落实。各部门每半年填写“质量目标完成状况检查记录”报质检部，质检部每半年十日内对质量目标完成状况组织一次检查，并将检查结果汇总后报总经理。1、设立组织机构（有综合部、销售部、选购部、生产技术部、质检部）；建立质量管理体系职能安排表（附录 C质量职能安排表）；规定各部门职责和权限。2、责任人员：依据法规要求，由总经理任命重要生产过程和各专业系统的责任工程师（有设计、工艺、材料、焊接、热处理、无损检测、检验、理化试验、设备管理、计量管理和其他关键过程等）并授予相应的职责和权限。3、查阅责任人员任命书：关于责任人员任职的通知辽宁凯隆阀门有限公司 2010第15号，包有成副总经理为质量保证工程师： 刘有臣副总经理为材料工程师；方权副总经理为技术负责人兼工艺工程师；丁扬为设计工程师，赵坤为设计助理工程师；梅立明为焊接兼热处理工
