《2022年证券从业资格考试点睛提分卷255》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试点睛提分卷255（77页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年证券从业资格考试点睛提分卷1. 单选题 运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（ ）。各期现金红利各期自由现金流股权要求收益率持有期末卖出股权的预期价格A B C D 答案 D解析 本题主要考査利用红利贴现模型对股票进行估值的计算公式。2. 单选题 信用违约互换（CDS）的危险来自（）。具有较高的杠杆性信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离A B C D 答案 B解析 考查金融信用违约互换的相关知识。为期货价格的特点。3. 单选题 依据证券公司客
2、户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（ ）。A 中国证监会B 证券登记结算机构C 中国证券业协会D 证券交易所答案 B解析 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。4. 单选题 下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（ ）。A 证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务B 投资主办人不得进行內
3、幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务C 同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务D 投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告答案 C解析 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的有关要求。同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。5. 单选题 2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。W公司股本为
4、4000万元人民币W公司于2016年1月设立W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系W公司最近三个会计年度净利润累计为3200万元A B C D 答案 D解析 首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件发行人依法设立且持续经营时间在3年以上，发行人不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。6. 单选题 一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（ ）。A 消费者信用控制B 存款准备金制度C 再贴现政策D 公开市场业务答案
5、 A解析 一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。消费者信用控制属于选择性货币政策工具。见教材第二章第一节。7. 单选题 科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是( )。信息技术为金融创新提供了活力金融机构透明性和监管方式的增强有赖于信息技术在信息披露方面的运用信息技术是金融市场发展的最根本原因信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰A B C D 答案 A解析 技术因素对我国金融市场运行的影响包
6、括以下三个方面：第一，信息技术有力地刺激了金融创新；第二，信息技术使披露更加及时，增强了金融机构透明性，改变了金融监管的方式；第三，信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益模糊，技术只是辅助性因素并不是决定因素。所以说法不正确，予以排除。8. 单选题 对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴( )的个人所得税。A 15%B 20%C 25%D 30%答案 B解析 对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴20%的个人所得税。9. 单选
7、题 期货交易所实行（）结算制度。A 当日无负债B T+1日无负债C T+2日无负债D 暂时无负债答案 A解析 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额和大户持仓报告制度；风险准备金制度；国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。10. 单选题 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说
8、明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A 90%B 80%C 60%D 50%答案 B解析 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。11. 单选题 沪、深证券交易所对股票交易实
9、行价格涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为（ ）。A 3%B 5%C 8%D 10%答案 B解析 S股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。见教材第四章第三节。12. 单选题 公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（ ）。A 事前监督B 事前审查C 事后监督D 事后审查答案 D解析 本题考查新规则在公司监管方面的要求。对于信息披露，业务规则等规定考虑中小企业的特点，在强调真实性和透明度的基础上，降低企业披露成本，实行适度信息披露原则；明确全国股份转让系统对已披露的信息进行事后审查。见教材第三章第八节。13. 单选题 擅自变更持有
10、5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。A 5万元以上50万元以下B 5万元以上30万元以下C 3万元以上10万元以下D 10万元以上100万元以下答案 A解析 本题考查证券投资基金法的规定。证券投资基金法第一百一十九条规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚
11、款。见教材第一章第五节。14. 单选题 选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（ ）。A 一次性平均法B 几何平均法C 算数平均法D 加权平均法答案 C解析 本题主要考查算数平均法的内涵。该方法是先选定具有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数即得出该日的股票价格平均指数。15. 单选题 证券账户信息中的关键信息包括（ ）。投资者姓名或名称投资者地址投资者有效身份证明
12、文件及号码投资者电话A B C D 答案 D解析 证券账户信息中的关键信息包括投资者姓名或名称和投资者有效身份证明文件及号码，其他信息为非关键信息。见教材第四章第三节。16. 单选题 下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（ ）。A 同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B 同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C 在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D 律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务答案 D解析 律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的
13、法律文件。同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。17. 单选题 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。已取得证券从业资格被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用最近1年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的A B C
14、 D 答案 D解析 本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件。申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。18. 单选题 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在重大信息公开前，买卖该债券或者泄露该信息，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）罚款。A 1万元以上30万元以下B 3万元以上30万元以下C 1万元以上60万元以下D 3万元以上60万元以下答案 D解析 本题考查证券法第二百零二条及第二百零三条的规定。证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在重大信息公开前，买卖该债券或者泄露该信息，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下罚款。见教材第一章第五节。19. 单选题 创业板上市公司发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但是不低于90%。或者发行价格低于发行首日前一个交易日公司股票均价但不低于90%的，本次发行股份自发行结束之日起（ ）。A 二十四个月内不得上市交易B 十二个月内不得上市交易C 三十六个月内不得上市交易D
