《2022证券从业资格考试(难点和易错点剖析）名师点拨卷附答案45》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证券从业资格考试(难点和易错点剖析）名师点拨卷附答案45（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022证券从业资格考试(难点和易错点剖析）名师点拨卷附答案1. 期货交易的交割，由( )统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构正确答案： C 2. 下列不属于非系统风险的是A.信用风险B.政策风险C.经营风险D.财务风险正确答案： B 3. 在货币政策传导中，货币政策的操作目标()。A.介于货币政策中介目标与最终目标之间B.是货币政策实施的远期操作目标C.是货币政策工具操作的远期目标D.介于货币政策工具与中介目标之间正确答案： D 4. 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司( )的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金正
2、确答案： A 5. 下列选项中，属于客户信息中的定量信息的是（）。A.客户的生活品质要求B.家庭各类资产额度C.家庭的基本信息D.职业生涯发展前景正确答案： B 6. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。A.中国证监会统一印制的申请表B.企业法人营业执照C.公司章程D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度正确答案： ABCD 7. 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国刑法D.中华人民共和国劳动合同法正确答案： ABC 8. 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得
3、超过()个月。A.3B.6C.12D.18正确答案： B 9. 中华人民共和国证券法规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。A.董事会B.监事会C.股东大会D.证监会正确答案： C 10. 与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()。A.较小B.较大C.相同D.不确定正确答案： B 11. 随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率也会不断（），但增加的速度越来越（）A.增加; 慢B.增加; 快C.增加; 快D.降低; 快正确答案： A 12. 在弱式有效市场中，（）。A.不存在套
4、利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益正确答案： C 13. 根据中华人民共和国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A.5;1万元以上10万元以下B.3;3万元以上10万元以下C.5;1万元以上20万元以下D.3;3万元以上20万元以下正确答案： A 14. 股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券。A.资金权B.债权C.财产权D.转让权正确答案：
5、C 15. 下列不属于基金份额持有人权利的是A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益正确答案： C 16. 下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是A.WMSB.MACDC.KDJD.RSI正确答案： B 17. 一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。A.投资性B.融资性C.公开市场操作D.收益性正确答案： C 18. 从托管级别角度来说,中央国债登记结算公司是中国债券市场的()。A.总托管人B.分托管人C.二级托管人D.监管者正确答案： A 19. 甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任
6、公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资正确答案： C 20. 指数化投资策略是()的代表。A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略正确答案： C 21. 证券公司出现重大风险，但具备下（）条件的，能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。A.财务信息真实、完整B.省级人民政府或者相关方面予以
7、支持C.整改措施具体，有可行的重组计划D.人员变动正确答案： ABC 22. 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()。 .身份 .财产与收入状况 .投资需求 .风险偏好 A.B.、 IVC.、D.、正确答案： D 23. 金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( ) 。 . 货币衍生工具 . 股权类产品的衍生工具 . 结构化金融衍生工具 .OTC 交易的衍生工具 A.B. C. D. 正确答案： A 24. 下列各项属于投资适当性要求的是A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特
8、定的投资者购买低风险的产品正确答案： C 25. 证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.解释期货交易的方式、流程及风险C.作获利保证、共担风险等承诺D.作虚假宣传正确答案： AB 26. 假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年，则该机构的资产负债久期缺口为()。A.-1.5B.-1C.1.5D.1正确答案： C 27. 证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连
9、任C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任正确答案： A 28. 证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B.将自营业务与代理业务混合操作C.从事或参与内幕交易和操纵行为D.委托其他证券经营机构代为买卖证券正确答案： AC 29. 公司的经营范围由（）规定，并依法登记。A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会正确答案： A 30. 契约型基金发售基金份额筹集的资金是()。A.自有资金B.借入资金C.信托财产D.公司资本正确答案： C
