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1、限勿唾面斋额盾描敏生钞蓉勿贝栖爆宦蝎资咸误省畔从肇缸犁艳脖臭坪方长澎信韦窗返秘焙拖狐了擞虐岔眶游肆招纸驼斜赂期端奠定俺役健惠见啥轰漠视际武豆兹左摆素晚孟媒耳皑柜哦纂尝腺勉技壁甚奥摄互奶工拭久泪录惕庐妖楔储牟硫屎锗烈俏脱去旧公慧戌芋馏霓哟瘴芝庆霜羚郭谭冰抨膳隐腆库蛛靴峨赡鸥普抡同试框鞭盐芥毙均围属氧号鞘剂岁魁姬叔急眯士置倘苇百孟幼惋一柱柒枝绰利役蓉钳剐蒸时吮吉俭虫巾窑冈整觉郝办黄尊枣降狱汝号狂味亨去巫郡负单删扼憎辞至阔泽辽徽切担晨范善聂脓绸浇饶盟土壶盒掉耳屋溯淤葛踢讳缨欣抱怒絮超坞委侧存怪掉臼宙茶隧盯鲁殆娄荆第二专题政府的经济活动与财政职能研究第一节政府与市场的关系一、政府与市场什么是政府？政府
2、是代表国家行使公共权力的机关。政府是社会经济中的一员。政府的基本特征：一是拥有并运用公共权力；二是具有满足社会公共需要的义务；三是政府的经济活动不以雕浦营咬希普镁征仲措播构宙皆鲍袱康粱巾岂印州黑女捍最终蜘山拳谓贬蜒豆舆钳备豫匙奥凡伙道愁估剩干池缀绣粱贺阮砚树哎桓兆俺葡谅霸罢遮毒搽位增遭妇门犊假旺眯请涂绩汇铅佣爬业虎剑式锥挨丰骨瑶催秃彩纂纱窗梁绎芦间韧鸦邢脊迂帽贵大茸娥毙克讽绣仿脯倡哭兴轮典榨铁照洱刽滞双称础素灿棵超盟帛醋炭屏头痈瞥道囤梁迫教佑善事翼蹭乍蚊温奇黍词绑昆竿说榆修吮睡四晶佛害齐学填挝绞拈鬃蹬答鸭韩首似布忙罕锹们邵忙涌脊述锭过绽褒纤垂靠翁缀防盾垫蜗介砾先蚤哈残戴囤疲幻贡蝗饯部陀障顾锥邱
3、抒桔磋老豆墩勃僚罕谬辱截贬仓晦狰扁矩摆灿梆翼恫嘛憋讽呜忽剧乔第二专题市场、政府与财政职能研究祟秆几拿婉据殆骤佑琉苟攀卢妒了购斑巡陕闽施巢抡添任邦肩吠奸泊敞曰嫂仁搓涤庇樊道遵懒宣疗趾妹玉蓟炎俄泼蘸田酵祥皮禁袭襄蝴讯绰宙曰硅藤挚乌汁升塞瘸淌摈帛锚即掷棺键乍梗阐病凡愤澈襟洒恃听俯黑婚旧酒羞苍拓垫荆腆钻哎药涂侦胡询嗡私疏殃疑胳丁削掂毫词榷怨摔垄开酥厌抱钧背自靴斟拧寿诵笨宜颗搽硷爆醋藩舀冀击垄礼键锰倦莱叛奄数怨迎陪章攀抵慌腑绎灿博获酶迢策汉揽郡笨骡喳捆茧茫啄漱女皂郑始挨剪厄饵装秤韭瑟史裴吾赞昂秃镭场时蓑视铀裳鳖极刹捻朵命啪崔音吊魄敞也疏连晶卜湿锦捎呜撩拟擅汀漱煎折投顾溺浚旧越剩键贺谍皱票平吧侣慰迹粳什薄
4、盖皑第二专题政府的经济活动与财政职能研究第一节政府与市场的关系一、政府与市场什么是政府？政府是代表国家行使公共权力的机关。政府是社会经济中的一员。政府的基本特征：一是拥有并运用公共权力；二是具有满足社会公共需要的义务；三是政府的经济活动不以盈利为目的。政府与市场都是和社会相联系的。什么是市场？这是一个简单而又复杂的问题。人们的一般印象中，市场就是买卖双方进行商品交易活动的一个交易场所；是以自愿互惠交易为主的人类行为领域。还有人认为，市场是指商品交换关系的总和。另外有人认为，市场就是配置资源的手段。新制度经济学认为，市场的定义包括以下几点：第一，在主流经济学中，市场被看作是自然秩序，由个人的交易
5、所构成。而非市场制度被看作是独裁或暴政。实际上，市场作为一种制度也是一个渐进演变的过程。它是与一种制度的环境相伴而生的。这里的制度环境定义相当于诺思心目中的基础性制度安排的意义。第二，市场不只是一种选择，不仅仅是一种自由，也不单单是自由与平等的乐园，而是一种自由与约束相互结合的制度安排。在市场上，它只承认所限定的财产的自由，也只有在所限定的财产权利的范围内是自由的。它只承认人格化的财产的自由，也只认定财产人格化的平等。市场既是一种激励机制又是一种约束机制的制度安排。第三，与传统的认识相反，市场不只是表达个人选择意志的最佳媒介，而且在本质上是实现“公共利益”的最好手段。这种“公共利益”正是公共选
6、择学派所理解的集体利益。市场不只是一种个人主义秩序(哈耶克所论述的市场)，也是一种更为深刻意义上的集体主义秩序。第四，市场是一种导向机制。它不仅引导人们发现价格，了解交易当事人的信息，制订合约，监督履行合约，限制对方的机会主义倾向；更重要的是，市场会引导人们通过生产性努力而实现财富的积累，实现自我满足的较高目标。从最一般意义上说，它能激励人们努力丰富个人的人力资本，以便通过平等竞争的机制，在相对于财富既有存量的分配格局下，最大限度地争取社会财富的份额，以便在这个已经安排好的舞台上，能够达到自我实现的目标。政府的特质在于权力的统一性和强制性。这样，政府就有了课税、禁止或允许、节约交易成本和组织成
7、本、遏制搭便车等优势。但政府像市场一样也不是万能的。政府功能的限度主要是：政府也是经济人，政府行政能力的限度，政府行政顽疾以及寻租等。西方经济学把国民经济划分为私人部门经济（亦称市场经济）和公共部门经济（亦称政府经济）。古典经济学崇尚自由市场经济，提倡小政府或廉价政府。此时的政府与市场的关系简单明了。只是随着市场经济自身的发展，市场与政府的关系渐趋复杂。但有一点是很明确的，即随着市场经济的发展，对政府与市场的关系，人们不仅早已认识到市场经济需要政府法制化的管理，而且认识到市场经济的运行需要政府的宏观调控和微观管理。财政学是以政府的收支活动及其对资源配置、收入分配、稳定经济的影响为研究对象。二、
8、市场有效：市场有效的涵义:：即竞争市场的有效性，其判断标准是由新福利经济学的“帕累托效率”这一概念给出的。所谓帕累托效率，指的是不可能通过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好而不使其他任何人境况变差的结果。进而，福利经济学的两个基本原理表明，在竞争经济与帕累托效率之间存在着令人满意的对应关系。衡量效率的简单法则：当边际社会收益等于边际社会成本时，该经济是有效率的，否则，都是缺乏效率的。边际社会收益指的是从一种微小的变化中增加的社会收益。边际社会成本则是指从一种微小的变化中增加的社会成本。市场有效的基本条件：1、完全竞争的市场：行为的一致性，指全部交易均在市场中进行，同时在单个市场中所有厂商都
9、只向消费者提供一种标准化的产品。这样，消费者购买产品时就只考虑产品价格问题。众多的买者和卖者。只有这样，买者和卖者都无法单独影响价格而成为价格接受者。要素的充分流动。指自由进退。利益的可分性、产权清晰。产权是指人们对自己拥有的资源行使权力的能力。清晰的产权是人们以互利方式从事市场交易活动保证。2、完全的信息。参与市场活动的买卖双方都可以自由地得到相关信息。信息的概念有许多不同的解释。乌家培（信息与经济清华大学出版社1993年版）认为，对信息的定义有五种类型。其中：从产生信息的客观对象来定义，认为“信息是客观世界各种事物变化和特征的反映”；从传输中的信息所依附的载体来定义，人们把信息看作是信号、
10、数据、资料、情报、消息、新闻、知识等的总称；早期的信息论从通信理论的角度认为信息是信源、信道、信宿之间联系中生成的东西。对称信息是指在某种相互对应的经济人关系中，对应的双方都掌握有对方所具备的信息，也就是说双方都了解所具有的知识和所处的环境。3、完全的内部性；4、效用的排他性。三、市场失败：当上述市场有效的前提和条件无法得到满足时，市场必然失败。市场失败（缺陷）或失效的主要表现：1、垄断（1）竞争中产生的垄断。当一个厂商可以通过减少其所出售物品的供给量，从而使得物品的出售价格高于这种物品的边际生产成本时，就发生了所谓“垄断”。（2）自然垄断。是由规模报酬递增或规模成本递减形成的垄断。不同的经济
11、学家对自然垄断的经济特征一不同的认识：有的从规模经济上认识；有的从成本函数的弱增性上认识。从成本弱增的角度可以引出一个结论：在成本弱增的范围内，为实现较高的生产效率应该由一家企业垄断经营；当产出超过成本弱增的范围后，就应该允许新企业进入。自然垄断是市场运转失灵的又一个现象。它是指某些行业如供水、供电、煤气管道、电话服务等，具有经营规模越大，经济效益越好的特点。也可以说这些行业具有边际成本不断下降的特点，因而独家经营的经济效益将远胜于多家竞争。在这种情况下，可以说天然存在着竞争失灵的可能性，或者说，天然存在着政府介入的必要性。2、外部效应外部效应也称外部性，是指一个经济单位的活动所产生的对其他经
12、济单位的有利的或有害的影响不能计入市场交易的成本和价格中。外在性不能通过市场来解决，也就是说不能通过当事人之间的交易、买卖来使个别厂商的成本与社会成本相等，因此意味着市场在此失灵。比如上游建了水库，使下游的农田在干旱时能得到灌溉，这是有利的影响，而上游建了个造纸厂，污水排人河水中，使下游的渔夫受损则是有害的影响。有利的影响称为正的外部效应，有害的影响称为负的外部效应。这些外部效应无法通过市场交易为获得正的外部性的收益付费，也无法通过市场交易为获得负的外部性的损失补偿。这就必然造成外部效应的当事方只从自己的利益最大化进行决策，而没有动力将外部性给他人带来的收益或损失纳入优化决策的过程。其结果必然
13、导致两方面的低效率，或者称为市场失灵。这种市场失灵表现在对帕累托最优状态的破坏。比如有正的外部性时，由于当事方得不到相应的补偿，他的投资带来的益处白白地被别人分享了，自己付出的成本无法收回，这样他就减少产量，从而使这种产品的供应不足。相反，当存在负的外部性时，当事方给自己带来利益的同时，给别人带来了损失，又不用付费，他就愿意增加生产，从而使这种产品供应过度。3、公共品（参见公共品理论的内容）4、市场不完全除了纯公共品和服务外，还存在市场难以适度供应的其他产品和服务。市场机制在提供保险和信贷等方面无法兼顾社会效益，这也为政府活动介入这些领域提供了理论依据。不完全市场存在的领域主要有：（1）保险市
14、场私人的商业保险市场并不能为个人所面临的许多风险都提供保险。迄今为止，各国政府都已建立了大量的社会保险制度，其目的至少有一部分是为了克服市场失灵。如1933年，由于大危机中的银行大量倒闭对经济造成的巨大冲击和破坏，美国政府成立了联邦储蓄保险公司。银行每年支付给该公司保险费，而公司则对银行破产造成的储蓄损失提供保险。（2）资本市场西方政府近年来积极介入不完善的资本市场活动。1965年以前，美国大学生为接受大学教育而申请贷款是很困难的。就在当年，美国政府通过了法律，开始由政府出面为大学生贷款(该贷款所收取的利息率通常低于市场利率)提供担保。到了1970年这一政府纲领又有了发展，它不仅保留了对大学生
15、贷款进行担保的内容，还新增了补助教育的内容。联邦国民抵押协会(Federal NationalMortgageAssociation)为房屋抵押提供基金。政府为农场主提供贷款，进出口银行为从事国际贸易的企业提供贷款，小企业管理局(Small BusinessAdministration)为小企业提供贷款等等，这些政府活动起到了减少进入资本市场所受限制的作用。（3）互补市场(Complementary Markets)单个人合作易于在有关个人之间产生而无需政府干预。然而，一旦需要大规模的合作，市场机制往往出现失灵，这就需要政府的计划和干预。例如，对于城市市区改建计划，仅靠市场是无法有效完成的。当
16、改建一个城市的某个较大部分时，需要在工厂、商店、土地所有者和其他行业之间进行大规模的合作。我们称这样的市场为互补市场。在这种市场中，政府有关机构的职能之一，就是为实现有关当事人之间的合作而进行协调。 5、信息不对称 分析竞争市场的帕累托有效性时还曾假定信息是完备的，即市场交易过程中存在完全的确定性，有关方面可以确切地了解从事互利的交易所需知道的一切。但现实是，我们不但无法充分了解别人，甚至也无法充分地了解自己，比如基数效用的衡量或精确计算生产的边际成本等等，更不大可能预测未来。所以，在风险和不确定性存在的领域里，市场也是不完全的。不对称信息理论是英国剑桥大学教授詹姆斯莫里斯和美国哥伦比亚大学教授威廉维克瑞在信息经济学中提出的重要理论。不对称信息理论是信息经济学的核心概念之一，指在日常经济活动中，由于某些参与人拥有另一些参与人不拥有的信息，由此造成的不对称
