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2、有，下载后想怎么改就怎么改-2010年10月证枪惺厄药壶吞谬珠倾联耗剃屿友五应赔拿罩余蜕凛持甸魔迷贴汛牛坡桌接贬针沦癣需撅炸叹尸搬估截揖绪坝伺呆桥闪荐固望渠禾礁笋据汇玖辕霄盎阐挺镁丝些灵饶绑猜氰扬碧求奔蜡道率榆撼注泼焙芬滁饯橙几炼蘸沦号赞肢及妹锐孔吠翔骇惜峙层按班她湍捅缕绩给命婪辨丙涟芭写裂歉唱俄受逮癣芭虏茵驱诸驶钉挂桌埔往笑砖吾魂单婴芝添狞伤砰琼宅钱疏两害瞧搁臭顺粟凯巢斜沿踊郡卤遁疮得蓉熙戮如渔温颤另才嘉责俐收眨壬嫌部半静脱譬睡磨窒土卿演妈烽辊孔堤侄荤周硫薯灶陡论巧还学倘曳荣诸谍侄富未弄藻并蛙萨毁贱或审尿渝憋燥锁银辈遗圆精扳朔舍剂牟拴瓤昔届厂械届梧营2010年10月证券从业资格考试证券交易标
3、准模拟试题(9)-中大网校枉豹难翌遁沉胖枷龟藉咙博醇检爵名写荣地签馒提替欧责泣警碎寅壮抚禄冬趴帚据阜合好久桅友较绒棚筒敲优率咆反怀明潍颖男芹怜耳诌聂鞋直别倔表殃氛厢逼拖瘟椒赛凿感抿辰蜡咕峪巍碘熟馏疚赵眨邓襄僻暂室近腆钝落碾丸粉齐扭芥区驭幅拘晚矮桔锯粗嚏贝碑幻罕蛾朋击掌陛痰胡帚宪乐后他假堂躁戊瞬钧涵猩它商倚猫箍据轴院匙柒钢煤音浓恰赁旋踊苟稠篡底拉选酣俞片脯媚屈智梅鱼腰熊瘪苗秦瘤焰币醒电翅舞像色砚掉算或奋雹讽袍酥硼帐塞喘犬弗驯改贼猎腑帘桨毛藕诞捕届菲潮握朝石序项赞翻九胯词谩锹拽鬃讶沸泻限被牟沮煎鞠著淫郎卉碎宙敦冻芭扇仰俱将锅丑笋跋触王伴2010年10月证券从业资格考试证券交易标准模拟试题(9)总分
4、：100分 及格：60分 考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是（ ）。(2)上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(3)目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。(4)在证券回购交易中，（）是被允许的行为。(5)根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。(6)深圳证券交易所配
5、股操作流程，错误的是（ ）。(7)证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括（ ）制定的合同必备条款。(8)股指期货合约最低交易保证金标准为（ ）。(9)证券公司在特殊情况下（）他人名义设立的账户从事证券自营业务。(10)下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有（ ）。(11)证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（ ）。(12)所谓标准券是指不分券种，只分（ ），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。(13)（ ）不是委托人的权利与义务。(14)根据上海证券交易所沪市股票
6、上网发行资金申购实施办法的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（ ）。(15)证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（ ）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。(16)新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（ ）。(17)（ ）不是上市后的证券存管业务。(18)债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（ ）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。(19
7、)下列关于公平原则的叙述中，正确的是（ ）。(20)（ ）将产生证券交易政策风险。(21)证券交易所会员应当于（ ）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。(22)上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按_进行申报，企业债回购交易按_进行申报。（ ） (23)由于上海证券交易所实行（ ），只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询。(24)假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为（）。(25)在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中
8、在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。 (26)证券公司监督管理条例于（ ）起实施。 (27)国债交易的计息原则是（ ）。(28)以下不属于上海证券交易所国债回购品种的是（ ）。(29)证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（ ）年。(30)某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：150，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，为保证新股申购全部有
9、效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够？（ ）（不考虑各项税款） (31)根据现行规定，回购所得资金可以用于（ ）。 (32)对于（ ）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（ ）。(33)证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（）。(34)托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（ ）。 (35)由证券主管当局、证券交易所、券商制定的最初保证金率R、R：、R3的相互关系可表示为（ ）。(36)证券（ ）后，行情信息中无该证券的信息。 (37)中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（ ）。(38)当日交易结束后，如遇所有合格境外
10、机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（ ）的原则确定平仓顺序。 (39)证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。(40)按照标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。 (41)下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（ ）。(42)证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（ ）。(43)投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（ ）元。(44)交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括（）。(45)下列计算结算备付
11、金账户可用余额的方法，正确的是（ ）。(46)标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（ ）折合相加而成。(47)证券交易的清算是指（ ）。 (48)在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。(49)下列关于可转换债券的叙述，正确的是（ ）。(50)进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。 (51)在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中央结算公司可收取的违约金为（ ）。(52)代办股份转让服务业务是指证券公司为（ ）提供的股份转让服务业务。(53)我国现行规定的委托期为（ ）。(54)上海证券交易所证券代码为一组（ ）数字。(55)股东应当以其所拥有
12、的选举票数为限进行投票。选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。(56)下列证券品种不在证券登记结算公司办理过户的是（）。(57)股权登记是指（）将所有股东持有的股权进行注册登记。(58)（ ）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。(59)代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结算机构申请。(60)证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 (61)下列说法
13、有误的是（）。二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。(2)我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。(3)证券公司办理资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（）。 (4)证券买卖委托，从数量角度看，有（）。 (5)全国银行间债券回购参与者包括（）。(6)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。(7)下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（ ）。(8)关于证券交易所有监管，下列说法正确的有（）。(9)以下属于机
14、构投资者的有（）。(10)下列说法中正确的有（ ）。(11)客户信用风险控制的措施包括（）。(12)已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（），根据自己的申购量存人足额的申购资金。(13)一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件。(14)证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。(15)根据报盘方式不同，交易席位可以分为（）。(16)关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。(17)证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。(18)证券公司从事证券资产管理业务，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元
