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1、1. 审核员在销售科查阅到2004年一季度与顾客签订了 13份合同，审核员要求查 看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：“所有的合同都评审了，但我们没 有书面的评审记录，我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在网上进 行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同， 但评审记录都从计算机中删除了， 没有保存。”答：1.在销售科查阅2004年一季度与顾客签订了 13份合同，要求查看对 这些合同进行评审的记录，销售科无法提供对这些合同进行的评审记录。2. 不符合GB/T19001: 2008质量管理体系标准中722条款(GB/T19001:2015： 8.2.3 )，评审结果及所引起的措施的记录
2、应予保持。3. 不符合性质，属一般不符合。2. 审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50克 审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。工人解释说：“每袋的 重量都是够的，只是这台秤不准。”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是 在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0” 了。答：1、在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。 看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为 50+0.50克抽查现场已称完重量的两 袋，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。看见秤
3、上贴的校准标签上表明该秤 是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0” 了。2. 不符合GB/T19001: 2008质量管理体系标准中 7.6条款(GB/T19001:2015：7.1.5 )，“此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性 进行评价和记录。组织应对该设备和任何受影响的产品米取适当的措施。3. 不符合性质，属一般不符合。3. 某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同， 然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工 厂的公章。”审核员查
4、看三份合同，看见销售员草签的日期为10月10日，经销 售处长在评审后的签字日期为10月15日，加盖公章的日期为10月13日。答：1.某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要 订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。”查看三份合同，看见销售员草签的日期为10月10日，经 销售处长在评审后的签字日期为10月15日，加盖公章的日期为10月13日，与 程序规定不符。2. 不符合GB/T19001: 2008质量管理体系标准中7.2.2条款(GB/T19001:2015
5、： 8.2.3)，“评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行”3. 不符合性质，属一般不符合。4 审核员在质检科查到一份不合格品报告单上写明：“按 WE12-2003工艺文件 进行返修。”审核员要求查看这批不合格品的复检记录， 质检员说：“这批不合 格品按工艺文件返修后还是不合格的，检验已没有什么意义了。”答：1.在质检科查到一份不合格品报告单上写明：“按WE12-2003工艺文件进行返修。”要求查看这批不合格品的复检记录，质检科没有提供这批不合格品的复检记录.2. 不符合GB/T19001:2008质量管理体系标准中8.3条款(GB/T19001:2015:8.7 )，“在不合格品得到纠
6、正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。”3. 不符合性质，属一般不符合。5.在成品仓库，审核员看到堆放的 42.5级硅酸盐水泥有的16包一摞，有的20 包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已经破裂，而仓库管理规定中规定码放高度不能超过16包。仓库管理员解释说：“近来库房比较紧张，只好堆放得高一些， 可以节省码放地方。”答：1.在成品仓库，看到堆放的42.5级硅酸盐水泥有的16包一摞，有的20包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已经破裂，而仓库管理规定中规定码放 高度不能超过16包,仓库堆放的42.5级硅酸盐水泥与仓库管理规定中规定不符.2. 不符合GB/T19001: 2008质量管理体系标准中7
7、.5.5条款(GB/T19001: 2015: 8.5.4 )，“组织应在内部处理和交付到预定的地点期间对产品防护，以 保证产品符合性要求。”3. 不符合性质，属一般不符合。6 审核员在销售部查2004年2月销售统计报表时，发现一批 DT34型密封件共 计1000件注明“因合同更改积压”字样，销售部长说：“这是南昌新兴公司今 年1月份订的货，本来订好要3000件，但后来他们来电话说只要2000件，可是 我们忘了通知生产部，所以就积压了这 1000件，到现在还没有卖出去。”答：1.在销售部查2004年2月销售统计报表时，发现一批 DT34型密封件 共计1000件注明“因合同更改积压”字样，销售部
8、长说：“这是南昌新兴公司 今年1月份订的货，本来订好要3000件，但后来他们来电话说只要2000件，没 有及时通知生产部，所以就积压了这 1000件.2. 不符合GB/T19001: 2008质量管理体系标准中7.2.2条款(GB/T19001:2015: 8.2.4)，“若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并 确保相关人员知道已变更的要求。”3. 不符合性质，属一般不符合。7 在技术科，审核员发现设计文件和工艺文件没盖受控章，只有文件的编号及 发放日期，技术科长急忙解释，公司的文件控制程序中规定，质量管理体系运行 的文件均为受控文件，除质量手册外，其他文件均不加盖受控章。答：1.
9、在技术科，发现设计文件和工艺文件没盖受控章，只有文件的编号 及发放日期与公司的文件控制程序中规定相符.2. 符合GB/T190012008质量管理体系标准中4.2.3条款(GB/T190012015:7.5.3.2 )，“质量管理体系所要求的文件应予以控制。”也符合组织自己的文 件。8 审核员在供应部审核，查看2003年的材料采购统计表，发现2003年共从北 京新华公司采购某种零件共计 6批15000个，但大约有20%左右的零件因质量不好由新华公司进行更换。审核员查合格供方名录上列有北京新华公司，审核员问:“如何对北京新华公司进行选择评价的？“并请供应部长提供对北京新华公司 的评价记录，供应部
10、长说：“我们没有评价过北京新华公司，这家公司是我们的老关系了，几年前就给我们供货，价格便宜，又送货上门，有什么质量问题，一 个电话，人家就包退包换。”答：1.在供应部审核，查看2008年的材料采购统计表，发现2008年共从 北京新华公司采购某种零件共计 6批15000个，但大约有20%左右的零件因质量 不好由新华公司进行更换。查合格供方名录上列有北京新华公司，并要求提供对 北京新华公司进行选择评价记录，供应部无法提供对北京新华公司的评价记录.2. 不符合GB/T19001: 2008质量管理体系标准中741条款（GB/T19001:2015： 842 b），“组织应根据供方按组织的要求提供产品
11、的能力评价和选 择供方。”3. 不符合性质，属一般不符合。9在成品车间，审核员看到检验员正在检验 H-15型产品，检验员介绍说：“H-15 型产品是抽检，通常200件为一批，抽10件检验。”审核员问：“都要检验哪 些项目？ ”检验员将H-15型产品的检验指导书拿给审核员看，审核员看见检验 指导书上规定：H-15型产品200件为一批，每批抽20件检验。检验员说：“每 批抽20件检验工作量太大，我们抽检10件的检验记录很清楚，你可查看，没有 不合格的。”答：1.在成品车间，看到检验员正在检验 H-15型产品，检验员介绍说：“H-15型产品是抽检，通常200件为一批，抽10件检验。”看见检验指导书上
12、 规定：H-15型产品200件为一批，每批抽20件检验,检验员的检验与指导书上 规定不符.2. 不符合GB/T19001: 2008质量管理体系标准中8.2.4条款（GB/T19001: 2015： 8.6产品和服务放行），“这种监视和测量应依据所策划的安排（见7.1）， 在产品实现过程的适当阶段进行。”3. 不符合性质，属一般不符合。10.审核员在进货检验站看见一个箱子内装 5个零件，箱子上挂着一个“拒收” 标牌。检验科长说：“这批零件应该两个星期前就到货，但今天早上才收到，一 共有20个，因生产急用经生产部部长批准先用了 15个零件，但经检验发现这5 个全部不合格，所以挂了“拒收”标牌。审
13、核员问：“另外的那15个零件呢？” 检验科长说：“车间主任说那15个零件已经装配在产品上使用了，但因没有什 么特殊标记，现在也不知道装配在哪些产品上了，一时很难找到。”答：.在进货检验站看见一个箱子内装 5个零件，箱子上挂着一个“拒收” 标牌。检验科长说：“这批零件应该两个星期前就到货，但今天早上才收到，一 共有20个，因生产急用经生产部部长批准先用了 15个零件，但经检验发现这5 个全部不合格，所以挂了“拒收”标牌。“另外的那15个零件已经装配在产品上使用了，也没有什么特殊标记，一时很难找到。”2. 不符合GB/T19001: 2008质量管理体系标准中7.5.3条款(GB/T19001:2
14、015： 8.5.2)，“在有可追溯性要求的场合，组织应控制产品的唯一性标识，并保持记录(见4.2.4 )。”3. 不符合性质，属严重不符合。11公司规定所有技术文件由技术部负责发放，审核员在技术部查看编号为WO09 “文件控制清单”中列有编号为 0145的化工原料检验规程注明是2008年 版本的，但审核员在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是 2005年版本。答：1.公司规定所有技术文件由技术部负责发放，在技术部查看编号为 WO09 “文件控制清单”中列有编号为 0145的化工原料检验规程注明是2008年 版本的，但在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是2005年版本。2. 不符合G
15、B/T19001: 2008质量管理体系标准中4.2.3条款(GB/T19001:2015： 7.5.3.1 a)，“确保在使用处可获得适用文件有关版本；”3. 不符合性质，属一般不符合。12. 审核员在销售部查看上季度产品销售统计分析报表， 看到有许多顾客要求退、 换货的记录，退换数量占了全部销售产品的 21%报表中写明的原因分析是运输 不当造成产品外壳破损。审核员问：“对这种情况是如何处理的？”销售部长说：“这不是我们的责任，发货时产品的外壳都是好的，产品都是合格的，这些问题 都是由于火车和汽车野蛮运输造成的，我们也没有办法，只能退换或修理。”答：1.在销售部查看上季度产品销售统计分析报表
16、，看到有许多顾客要求退、换货的记录，退换数量占了全部销售产品的 21%报表中写明的原因分析是 运输不当造成产品外壳破损，销售部未采取任何有效的改进措施.2. 不符合GB/T19001: 2008质量管理体系标准中8.5.2条款（GB/T19001:2015: 10.2.1 a），“组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格 的再发生。”3. 不符合性质，属严重不符合。13. 某建筑施工单位（乙方）与建设单位（甲方）签订的合同中写明：施工中使用的钢筋必须是甲方指定的企业生产的。审核员要求查看钢筋的检验记录，施工项目部的质检员说：“这些钢筋是从甲方指定的企业生产的，质量当然由甲方负责， 我们用不着检验。”答：1.某建筑施工单
