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1、证券从业证券投资顾问考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（）。A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.投资主体不同D.风险水平不同正确答案：C2. 单选题：【2013年真题】般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定正确答案：D3. 单选题：（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。?A.证券经纪业务?B.证券自营业务?C.证券承销业务?D.
2、证券投资咨询业务?正确答案：D4. 多选题：【2014年真题】下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.上市公司B.从事证券服务业务的资产评估机构C.证券发行人D.从事证券服务业务的资信评估机构正确答案：ABCD5. 单选题：下列属于客户信用风险评级的主要计量方法的有()。专家判断法信用评分模型现金流量分析违约概率模型A.、B.、C.、D.、正确答案：B6. 单选题：某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（）。?A.1元?B.1亿元?C.2元?D.2亿元?正确答案：A7. 多选题：【2012年真题】存在活跃市场的投资
3、产品，可以采取（）的方式进行基金资产的估值。A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应参考交易市价确定公允价值C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值正确答案：ABCD8. 单选题：我国证券交易所规定的每次申报和成交的最小交易数量单位(除零股交易外)是（）。?A.十手?B.十股?C.一手?D.一股?正确答案：C9. 多选题：股票收益的特
4、点是()。A.股息的来源是公司的税前利润B.股票收益具有不确定性C.股息的具体形式有多种D.通常来说，股票的收益越高时风险也越高正确答案：BCD10. 单选题：【2014年真题】（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。A.国家股B.法人股C.外资股D.社会公众股正确答案：A11. 多选题：股票账面价值又称为（）。A.股票面值B.股票内在价值C.股票净值D.每股净资产正确答案：CD12. 多选题：股票价值与股票价格的关系包括（）。A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股
5、票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格正确答案：BC13. 多选题：关于香港恒生指数，下列描述正确的是（）。A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限正确答案：AD14. 单选题：在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。I客户收入能力II
6、客户家庭现有经济实力III客户信用评分IV客户资产价值A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III正确答案：C15. 单选题：【2012年真题】资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）。A.实收资本B.权益资本C.自有资本D.未分配利润正确答案：A16. 多选题：下列属于公司债券的是（）。A.证券公司债券B.信用公司债券C.不动产抵押公司债券D.保险公司次级债务正确答案：BC17. 单选题：在以客户的内在属性进行分类的方法中，()是最著名、最常用的客户分类方法。A.按财富观分类法B.按风险态度分类法C.按交际风格分类法D.生命周期理论正确答案：D18. 单选题：按照证券
7、投资顾问业务暂行规定的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。投资偏好风险承受能力服务需求资产状况A.、B.、C.、D.、正确答案：B19. 单选题：证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。A.基金管理公司年度计划B.基金托管协议C.基金募集情况D.基金合同正确答案：A20. 单选题：金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)正确答案：D21. 单选题：【2012年真题】上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）。A.间接融资B.直接
8、融资C.一级融资D.二级融资正确答案：B22. 多选题：【2014年真题】证券投资咨询的基本业务形式包括（）。A.证券投资顾问业务B.证券投资顾问业务C.发布研究报告D.投资者教育正确答案：AC23. 单选题：仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A.144A规则下的私募ADRB.三级有担保ADRC.二级有担保ADRD.一级有担保ADR正确答案：A24. 单选题：下列关于股票价格趋势线确认的说法中，正确的有()。所画出的直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越能得到确认在上升趋势中，必须确认出两个依次上升的低点在下降趋势中，必须确认两个依次下降的高点画出直线后，还应得到第三个点的
9、验证才能确认这条趋势线是有效的A.、B.、C.、D.、正确答案：D25. 多选题：下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。?A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格?B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念?C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品?D.基础金融产品不能是金融衍生工具?正确答案：AD26. 多选题：关于外国债券论述不正确的是（）。A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B.目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段C.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D
10、.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家正确答案：BC27. 单选题：中国存托凭证(CDR)是指（）。?A.在我国内地发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?B.在境外或者我国香港特区发行的代表大陆证券市场上某种股票的权益类证券?C.在境外发行的代表我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券?D.在我国香港特区发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?正确答案：A28. 多选题：股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.记名股票B.优先股C.不记名股票D.普通股正确答案：BD29. 多选题：利率期权合约通常以（）为基础资产。A.政府短、中、长期债券B.大面
11、额可转让存单C.欧洲美元债券D.股票指数正确答案：ABC30. 多选题：【2012年真题】证券投资者保护基金公司的职责有（）。A.筹集、管理和运作资金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作正确答案：ACD31. 单选题：以下关于我国商业银行混合资本债券的说法，错误的是（）。A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.自发行之日起10年内具有1次赎回权D.期限在15年以上?正确答案：C32. 单选题：（）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投
12、资者之间进行。A.集中竞价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易正确答案：B33. 多选题：【2013年真题】证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务正确答案：ACD34. 单选题：保险人对风险的选择表现在()。尽量选择同质风险的标的承保尽量选择异质风险的标的承保淘汰那些超出可
13、保风险条件或范围的保险标的淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的A.、B.、C.、D.、正确答案：D35. 多选题：【2013年真题】关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是（）。A.样本债券的信用级别为投资级以上B.债券的剩余期限为1年以上C.指数以样本债券的发行量为权数D.指数的基点为1000点正确答案：ABC36. 单选题：【2014年真题】金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。A.72B.12C.48D.24正确答案：C37. 单选题：资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，一般是（）。A.将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配B.将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证之间进行分配C.将资产在货币资金与证券之间进行分配D.将资产在公共事业类证券与能源类证券之间进行分配正确答案：B38. 多选题：【2012年真题】基金、股票与债券的区别具体有（）。A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具D.基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票正确答案：ACD39. 多选题：下列属于权证要素的是（）。A.权证类别B.标的C.行权价格
