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1、 外聘律师管理操作流程 文件编号： 外聘律师管理操作流程 1目的本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）外聘律师管理操作的流程和控制要点，旨在通过规范对外聘律师的管理，督促外聘律师提供有效的法律服务，充分发挥外聘律师专业技能，有效维护本行合法权益。2适用范围本文件适用于本行在经营管理活动中发生的民事、行政诉讼案件及非诉讼法律事务中需要外聘律师提供法律服务等相关活动。3定义、缩写和分类3.1定义1）外聘律师：是指依法取得律师执业资格，通过签订委托合同，接受本行委托处理各种法律事务的外部律师，包括常年法律顾问与专项委托律师。2）常年法律顾问：是指依法聘请，以其法律专业知识和专业技能一年或一年以
2、上持续为本行提供多方面法律服务的律师。3）专项委托律师：是指常年法律顾问律师服务范围之外与本行签订办理某一法律服务事项委托协议的律师，该法律服务事项办结，专项委托关系即终止。3.2缩写无3.3分类外聘律师分为常年法律顾问和专项委托律师。4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责董事长最终审批外聘律师方案，并签署聘请合同或协议。风险管理委员会1）审议外聘律师方案及其他重大法律事项；2）审议决定外聘律师是否续聘等事宜。分管行长1）审阅合规与风险管理部门提交的外聘律师聘请方案；2）审阅合规与风险管理部门关于外聘律师的评价意见，提出建议。合规与风险管理部门1）调查了解律师机构及律师情况，建立外聘律师库
3、；2）提出常年法律顾问聘请需求并制定聘请方案；3）审查申请单位专项委托律师需求；4）负责选择联络外聘律师，制定专项委托律师聘请方案；5）负责制定常年法律顾问及专项委托律师聘请方案；6）评价外聘律师服务情况并及时向分管领导报告。各部门、营业网点1）根据需要向合规与风险管理部门提出专项委托律师聘请需求；2）监督并及时反馈外聘律师工作情况。外聘律师按照聘请合同或协议约定提供法律服务。5原则与基本规定5.1原则1）统一审批原则。本行外聘律师一律实行上报总行统一审批，任何人、任何单位未经总行审批不得擅自外聘律师。2）严格控制原则。外聘律师的聘请实行从严控制，本行法律事务工作应该主要依靠本行内部的专业法律
4、人员完成，并逐步发展壮大自身法律工作人员队伍。3）公开、公正、效益原则。本行选聘律师应当公开进行，择优选择，并注重成效。4）风险代理原则。本行委托律师代理服务时，可与律师事务所及代理律师约定，根据代理律师提供法律服务达到的结果、收回不良资产的数额比例等，决定外聘律师风险代理费用数额的提取、支付方式等事宜。5.2基本规定1）本行外聘律师工作统一由合规与风险管理部门管理，聘请外聘律师应与其所在律师事务所签订一年或一年以上的委托协议；在处理具体案件时，需外聘律师的，应优先考虑本行常年法律顾问。协议期满，法律顾问关系即终止；继续聘用的，需重新签订协议。2）外聘律师适用于诉讼和非诉讼等法律工作领域，主要
5、包括以下情形：a）法律关系复杂，且涉及政府部门等非正常因素的；b）因枉法裁判，导致本行败诉需上诉或申请再审的；c）案件处于执行阶段，被执行人没有抵押财产或抵押财产不足偿债，需要外聘律师查找被执行人财产的；d）法律、法规要求必须由律师承办的法律事务；e）根据商业惯例、工作性质需要律师承办的法律事务；f）存在其他需要聘请律师代理或常年法律顾问服务的情形。3）根据法律事务的复杂程度、代理费金额的大小，选聘律师可采用单一来源、竞争性谈判、邀请招标、公开招标等方式。a）采用单一来源的方式原则上适用情况紧急，且支付律师代理费不超过5万元的法律诉讼案件。b）不良贷款的清收以及常年法律顾问的选聘，原则上采用公
6、开招标的方式确定。4）拟聘请的律师及服务价格确定后，合规与风险管理部门应报本行董事长进行最终审批。经审批同意后，方可与所选定律师所在的律师事务所签订法律服务委托合同。5）本行合规与风险管理部门负责对外聘律师提供法律服务的情况进行监督。若外聘律师提供法律服务内容涉及非诉讼业务的，由该非诉讼业务主办部门对外聘律师提供的法律服务情况进行监督。6）单一个案外聘律师。本行可与律师事务所及律师商定是否实行风险代理收费，实行风险代理收费时，律师的风险代理最高收费金额不得高于律师提供服务争讼标的额的30。6流程描述与控制要求阶段环节风险点6.1常年法律顾问聘请环节名称 : 建立外聘律师库适用部门 : 合规与风
7、险管理部门;适用岗位 : 法律事务岗 ;职责要求 : 搜集信息建立外聘律师库。操作规范 : 合规与风险风管理部门法律事务岗应根据以前年度外聘律师的服务情况以及搜集了解的辖内律师机构及律师信息，建立外聘律师库，为本行聘请律师提供备选。外聘律师库人员选择，应考虑以下因素：1)律师的职业道德、业务水平和处理实际问题的能力；2)律师往年代理金融系统案件的业绩；3)律师所属律师事务所的信誉和实力；4)上一年度服务成效；5)成本费用等相关事宜。环节名称 : 制定常年法律顾问聘请方案适用部门 : 合规与风险管理部门;适用岗位 : 经理岗 ;职责要求 : 提出常年法律顾问聘请需求并制定方案。操作规范 : 合规
8、与风险管理部门经理岗结合本行法律工作实际需要，提出聘请常年法律顾问需求并制定聘请方案，提交分管行长审核。方案内容应包括：聘请常年法律顾问的理由、聘请期限、工作内容和方式、费用标准等。环节名称 : 审核方案适用部门 : 行长;适用岗位 : 分管行长;职责要求 : 审核常年法律顾问聘请方案。操作规范 : 对聘请常年法律顾问的必要性以及方案内容的全面性和合理性进行审核，审核通过的提交风险管理委员会审议。环节名称 : 集体审议适用部门 : 风险管理委员会;适用岗位 : 委员会委员;职责要求 : 对常年法律顾问聘请方案进行集体审议。操作规范 : 对于合规与风险管理部门提出的常年法律顾问聘请方案进行集体审
9、议，审议通过的，主任委员签署意见后，报董事长审批。环节名称 : 审批适用部门 : 董事会;适用岗位 : 董事长;职责要求 : 审批常年法律顾问聘请方案。操作规范 : 对风险管理委员会审议通过的常年法律顾问需求及聘请方案进行审批，决定是否聘请常年法律顾问。环节名称 : 公开竞聘适用部门 : 合规与风险管理部门;适用岗位 : 经理岗 ;职责要求 : 组织常年法律顾问的公开竞聘。操作规范 : 常年法律顾问聘请方案经董事长审批通过后，由合规与风险管理部门经理岗负责优先在外聘律师库中组织律师事务所进行常年法律顾问的公开竞聘活动，择优选择本行常年法律顾问。环节名称 : 制定合同协议适用部门 : 合规与风险
10、管理部门;适用岗位 : 经理岗 ;法律事务岗 ;职责要求 : 根据竞聘结果制定合同协议。操作规范 : 1)合规与风险管理部门法律事务岗根据公开竞聘结果，制作聘请合同或协议，经本部门经理岗审核后，提交法定代表人（董事长）签署。2)聘请合同或协议应当包含以下内容：a)双方单位名称、指派律师姓名；b)聘请律师的具体工作范围、工作方式；c)双方的权利、义务；d)双方共同遵守的基本原则；e)收费标准及支付办法；f)合同、协议的中止、变更和解除；g)合同、协议有效期限；h)双方约定的其他事项。环节名称 : 签订合同适用部门 : 董事会;适用岗位 : 董事长;职责要求 : 签订聘请合同或协议。操作规范 :
11、对合规与风险管理部门提交的聘请合同或协议进行审核，确认无误后，与律师事务所签订常年法律顾问聘请合同或协议。6.2专项委托律师聘请环节名称 : 专项委托律师需求申请适用部门 : 部门;分支机构;适用岗位 : 相关人员;相关人员;职责要求 : 相关部门向合规与风险管理部门提出专项委托律师需求。操作规范 : 根据具体业务工作需要向合规与风险管理部门提出专项委托律师的书面申请。申请内容应包括：1）申请专项委托律师的事项和理由；2）专项委托律师的条件及要求；3）专项律师的时间要求等内容。环节名称 : 审查分析适用部门 : 合规与风险管理部门;适用岗位 : 经理岗 ;法律事务岗 ;职责要求 : 审查专项委
12、托律师需求申请。操作规范 : 1）收到申请后5个工作日内完成初审，并在外聘律师审批表（附件一）上签署同意或不同意外聘律师的意见并说明理由，经部门经理初审后，送交分管行长进行审核。紧急情况的应该在3个工作日内完成初审。2）审查未通过的交由常年法律顾问代理或不予受理。环节名称 : 选择律师制定方案适用部门 : 合规与风险管理部门;适用岗位 : 经理岗 ;法律事务岗 ;职责要求 : 负责制定专项委托律师聘请方案。操作规范 : 1）专项委托律师需求审查通过的，法律事务岗应优先在常年法律顾问中选择，特殊情况的，可结合律师专业特长及所在律师机构的资信情况，从律师库中或外部选择专项委托律师；2）及时与拟聘律
13、师沟通、协商，制定专项委托律师聘请方案，填写外聘律师审批表，经部门经理审查通过后，提交分管行长审核。聘请方案内容应包括：a）聘请律师机构及律师人员的基本情况、经历及业绩；b）代理事项、代理权限、代理费用、风险代理的费用提取比例和方式、服务期限等事项内容。环节名称 : 审核方案适用部门 : 经营管理层;适用岗位 : 分管行长;职责要求 : 审核专项委托律师聘请方案。操作规范 : 1）根据聘请事项，对聘请律师资格、代理事项及代理费用等进行审核，并在外聘律师审批表上签署审核意见，提交风险管理委员会审议决定。2）对聘请方案存在异议的，可退回合规与风险管理部门重新完善。环节名称 : 集体审议适用部门 :
14、 风险管理委员会;适用岗位 : 委员会委员;职责要求 : 对专项委托律师聘请方案进行集体审议。操作规范 : 对专项委托律师聘请方案进行集体审议，审议通过的，由主任委员在外聘律师审批表中签署意见后，报董事长审批。环节名称 : 审批适用部门 : 董事会;适用岗位 : 董事长;职责要求 : 审批专项委托律师聘请方案。操作规范 : 对风险管理委员会审议通过的专项委托律师聘请方案进行审批，并在外聘律师审批表上签署审批意见，决定是否聘请专项委托律师。环节名称 : 制定合同协议适用部门 : 合规与风险管理部门;适用岗位 : 经理岗 ;法律事务岗 ;职责要求 : 根据审批意见制定合同协议。操作规范 : 1)合
15、规与风险管理部门根据外聘律师审批表中的审批意见要求，制作聘请合同或协议，提交法定代表人（董事长）签署。2)聘请合同或协议应当包含以下内容：a)双方单位名称、指派律师姓名；b)聘请律师的具体工作范围、工作方式；c)双方的权利、义务；d)双方共同遵守的基本原则；e)收费标准及支付办法；f)合同、协议的中止、变更和解除；g)合同、协议有效期限；h)双方约定的其他事项。风险描述:委托协议条款权利义务设置不合理,出现法律纠纷,可能损害本行利益。风险等级:中等风险控制措施:合规与风险管理部门经理岗按照法律要求对委托律师提供服务的代理合同内容进行审查。审核委托合同双方的权利义务、律师事务所指派服务的律师姓名、资历、支付给律师事务所的费用标准、代理律师
