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1、2022-2023年基金从业资格证试题库含答案（300题）1. 单选题 在私募投资基金募集行为管理办法中，对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反本办法第二十九条至第三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。.私募基金管理人.私募基金募集机构.私募基金托管人.私募基金注册登记机构 A、. B、 C、. D、答案 【D】解析 略2. 单选题 合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制，以下表
2、述错误的是（） A.境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管，有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 B.境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务 C.境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的，可不受关于实收资本或托管规模的限制 D.境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的，可不受关于管理规模的限制答案 C解析 本题用排除法选出。境外投资顾问(简称投资顾问)是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构。境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：(1)【在境外设立，
3、经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。】(2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。(3)经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。(4)有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。【境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受第(3)项规定的限制。】境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构(简称托管人)负责资产托管业务。托管
4、人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：(1)【在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管。】(2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。(3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。(4)具备安全保管资产的条件。(5)具备安全、高效的清算、交割能力。(6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。3. 单选题 在账户信息管理方面，基金销售机构的主要职责不包括（）。 A、代理发放红利 B、负责基金份额的注册 C、建立并保管基金份额持有人名册 D、建立并
5、管理投资人基金份额账户答案 【B】解析 略4. 单选题 公司型基金设立的第一步是( ) 。 A.申请设立登记 B.名称预先核准 C.领取营业执照 D.基金备案答案 B解析 设立步骤：(1)名称预先核准：根据相关法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名 称，并根据当地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准。(2)申请设立登记：在名称核准通过后，需要依据公司法公司登记管理条例以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。(3)领取营业执照：申请人提交的申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记，颁发营业执照。公司营业执照签发日期为公司 成立日期。领取营业执照
6、后，还应该刻制企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等。5. 单选题 在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括（）。 A、按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式 B、按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体 C、根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件 D、参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益答案 【B】解析 略6. 单选题 在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人可以从事的活动包括（）。 A、参与基金的投资决策 B、查阅基金经审计的财务报告，对基金管理人就基金管理提出建议 C、参与对拟投资企业的尽职调查 D、以基金的名义，向企业提供管理咨询服务答案
7、 【B】解析 略7. 单选题 在开展基金服务业务之前，基金管理人应当（）。.建立针对业务外包的风险管理制度.对外包服务机构开展尽职调查.设立独立的业务团队.向所有投资者进行披露 A、 B、. C、. D、答案 【D】解析 略8. 单选题 账面价值法是指公司（）净值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。 A、资产负债；资产负债表 B、现金流量；现金流量表 C、利润；利润表 D、股东权益；股东权益变更表答案 【A】解析 略9. 单选题 与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利( )。 A.相对较大
8、B.相对较小 C.相同 D.无法比较答案 B解析 契约型基金依据基金合同成立。基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见，但与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。10. 单选题 资本市场是融资期限在（）的金融市场。 A、半年以内 B、1年以内 C、1年以上 D、3年以上答案 【C】解析 略11. 单选题 证券的开盘价格通过（）方式产生，不能产生开盘价的，以（）方式产生。 A、集合竞价；自由竞价 B、连续竞价；集合竞价 C、集合竞价；连续竞价 D、连续竞价；自由竞价答案 【C】解析 略12. 单选题 在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是
9、（）。2014年9月证券真题 A、均值 B、标准差 C、中位数 D、方差答案 【C】解析 略13. 单选题 在企业流动比率大于1时，赊购原材料一批，将会（）。 A、降低营运资金 B、降低流动比率 C、增大流动比率 D、增大营运资金答案 【B】解析 略14. 单选题 在契约型基金中，投资者的权利主要体现在（）中。 A、基金管理 B、招募说明书 C、合同的条款 D、上市公告书答案 【C】解析 略15. 单选题 资金的远期价格，它是指隐含在给定的（）利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平 A、远期 B、实际 C、即期 D、名义答案 【C】解析 略16. 单选题 证券交易所的成立和解散，由（）决定
10、。 A、中国证监会 B、国务院 C、财务部 D、全国人大答案 【B】解析 略17. 单选题 在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（）。 A、归资金融入方所有 B、双方可以协商确定利息的归属 C、归资金融出方所有 D、归逆回购方所有答案 【A】解析 略18. 单选题 在对股票型基金进行风险分析时，一般用（）表示基金的总风险，并用（）表示基金的系统性风险。 A、贝塔系数，标准差 B、标准差，贝塔系数 C、贝塔系数，贝塔系数 D、标准差，标准差答案 【B】解析 略19. 单选题 在我国，公司法人实体可采取（）.有限责任公司.无限责任公司.股份有限公司 A、 B、 C、 D、答
11、案 【C】解析 略20. 单选题 中国证监会及其派出机构对创业投资基金在（）检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。 A、持有人 B、募集来源 C、投资者 D、投资方向答案 【D】解析 略21. 单选题 中央结算公司在银行间债券市场提供的主要服务是（）。 A、担任做市商角色 B、监督债券市场运行 C、进行债券结算 D、提供交易答案 【C】解析 略22. 单选题 证券投资基金实行利益共享风险共担的原则，这里的“利益共享风险共担”是指（）。 A、投资者和管理人共同承担 B、所参与主体共同承担 C、托管人承担 D、如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险由基金投资者共同承担答案 【D】解
12、析 略23. 单选题 证券投资基金的当事人不包括（）。 A、基金的监管人 B、基金管理人 C、基金持有人 D、基金托管人答案 【A】解析 略24. 单选题 在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是（）。 A、基金管理公司及子公司 B、私募机构 C、证券公司及其资管子公司 D、商业银行答案 【C】解析 略25. 单选题 重组上市一般路径有（）。.上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产.非上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产.上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得非上市公司控制权.非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控
13、制权 A、 B、. C、 D、.答案 【B】解析 略26. 单选题 职业关系具有（）的特点 A、规范性、高效性和连续性 B、复杂性、规范性和社会性 C、社会性、专业性和复合性 D、合规性、合法性和规范性答案 【C】解析 略27. 单选题 中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的决定。 A、30日 B、60日 C、90日 D、180日答案 【B】解析 略28. 单选题 关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是（）. A.关注投资组合风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量 B.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略 C.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要 D.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对对手进行信用评级，并定期更新解析 信用风险管理的主要措施包括：(1)建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理。(2)建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信
