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1、安全风险管控体系建设指导手册1范围规定了化学试剂与助剂行业企业安全风险管控体系建设实施的术语和定义、 基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容 适用于指导化学试剂与助剂行业企业安全风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件下列文件对于本手册的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注 明日期的版本适用于本标准。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所 有的修改单）适用于本手册。GB/T 23694-2013风险管理术语GB/T 27921-2011风险管理风险评估技术GB 18218-2018危险化学品重大危险源辨识GB/T 33000-2016本公司安全生产标准
2、化基本规范GB6441-1986本公司伤亡事故分类GB/T 13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码AQ 8001-2007安全评价通则3术语和定义3.1风险 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指 事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人 员伤害和经济损失的严重程度。3.2可接受风险 根据法律法规义务和职业健康安全方针已被本公司降至可容许程度的风险。3.3重大风险 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。3.4危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为， 或它们的组合
3、。3.5 危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。3.6 风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。3.7 风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评估，根据 评估结果划分等级。3.8 风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等 因素而确定不同管控层级的风险管控方式。3.9 风险控制措施本公司为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手 段。3.10 风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、 等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。3.11 安全风险
4、管控体系建设以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，通过强化安 全风险辨识和分级管控，从源头上避免和消除事故隐患，进而降低事故发生的可 能性；通过隐患排查，针对反复多次出现的同类型隐患，分析其规律特点，查找 风险管控措施的薄弱环节，进而完善风险分级管控制度。4 工作要求4.1 文件体系要求本公司安全风险管控体系建设工作文件应包括手册、细则和实施指南三个层 级。4.1.1安全风险管控体系建设手册规定本公司安全风险管控体系建设工作通用的要求、目标和工作程序等。4.1.2 安全风险管控体系建设细则规定本行业领域本公司安全风险管控体系建设工作的具体任务目标，应对确 定危险源辨识、风险评
5、估、风险分级管控等工作程序提出具体要求，明确本行业 领域常用的危险源辨识及风险评估方法，以及风险控制措施的选择与实施。4.1.3 安全风险管控体系建设实施指南根据本行业领域同类型本公司中安全风险管控体系建设试点本公司的典型 经验做法，制定同类型本公司安全风险管控体系建设的工作方法、实施步骤，明 确危险源划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定同类型本 公司常用的危险源辨识方法、风险评估方法和典型风险控制措施，以及相关配套 制度、记录文件等，指导同类型本公司开展安全风险管控体系建设工作。4.2 基本要求4.2.1 组织有力，高效运行本公司应建立由主要负责人牵头的安全风险管控体系组织
6、机构，应建立能够 保障风险分级管控与隐患排查治理体系全过程有效运行的管理制度。4.2.2 全员参与，分级负责本公司从基层操作人员到最高管理者，所有人员应参与危险源辨识，风险分 析、评估和管控及隐患排查治理；本公司应根据风险及隐患级别，确定落实管控 措施责任单位的层级，明确隐患整治要求。4.2.3 自主建设，持续改进本公司应根据本行业领域同类型本公司实施指南，开展符合本本公司实际的 安全风险管控体系建设工作。原则上本公司应自主完成本本公司安全风险管控体 系体系制度设计、文件编制、组织实施和持续改进，独立进行危险源辨识、风险 分析和管控及隐患排查治理等工作。4.2.4 系统规范，融合深化本公司安全
7、风险管控体系应与本公司现行安全管理体系紧密结合，应在本公 司安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，进一步深 化完善和融合，形成一体化的安全管理体系。4.2.5 激励约束，重在落实本公司应建立完善的安全风险管控体系目标责任考核制度，形成激励先进、 约束落后的工作机制。按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位 危险源辨识，风险分析，落实风险防控措施的责任，并通过评审、更新，不断完善制度体系。5 工作目标本公司安全风险管控体系建设工作主要实现以下工作目标：（1）建立安全风险清单和数据库；（2）制定重大安全风险管控措施；（3）设置重大安全风险公告栏；（4）制作岗位安全风
8、险告知卡；（5）绘制本公司安全风险四色分布图；（6）绘制本公司作业安全风险比较图；（7）建立安全风险分级管控制度；（8）建立隐患排查治理制度；（9）建立隐患排查治理台帐或数据库；（10）制定重大隐患治理实施方案。6 工作程序和内容本公司可参照图 1 所示的基本程序，逐步推进本公司安全风险管控体系建设 工作。收集發料亘穩教待龍期：t普U竝工迦曲方案 幅WW危盼算笔设人的fi为樹的扶蕊fftft因耒MM分鳖S天凤瞪號司轉控校盘凤蹬车冃管控一曲凤瞪%组管控ftn睑H&管控工瑕杜朮耦竟图 1 本公司安全风险管控体系建设工作程序图6.1 成立工作机构6.1.1 机构框架成立由主要负责人、分管负责人和各职
9、能部门负责人组成的领导小组以及安 全、生产、设备、工艺、电气、仪表等专业人员和分厂负责人组成的工作组，明 确各组成员的职责，将建设任务从领导小组至各工作组进行分解、 层层落实责 任。确定风险分级管控体系建设办公室，具体负责组织制定体系建设工作方案， 定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核，为风险分级管控体系的建立提 供强有力的组织保障。6.1.2 安全风险管控体系建设领导小组组长职责 组长应对风险分级管控体系建设的有效性承担最终责任。其主要职责：（1）确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资 源。如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等；（2）确定各部门、
10、各车间、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风 险管理；（3）确保体系变更时，维持体系完整性；（4）组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督 导和考核；（5）确保全员参与风险分级管控体系，履行其职责。6.1.3 安全风险管控体系建设领导小组副组长职责（1）负责对风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制等工 作统一部署协调；（2）负责组织编制风险分级管控体系建设实施方案，相关制度的审核；（3）组织对实施方案、制度进行培训；（4）确定各工作组的职责，并监督其履行职责。6.1.4 企业风险管控体系建设领导小组成员职责 按照风险分级管控体系建设实施方案、制度的要求进行落
11、实。（1）负责职责范围内的风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措 施编制等工作；（2）根据现场变化、工艺改进、技术更新及新材料、新设备的应用，对管 控体系持续更新，确保与 现场相符；（3）负责对分管范围的员工进行培训，确保员工熟知本岗位存在的风险及 管控措施。6.1.5 体系办公室职责（1）负责风险分级管控体系建设实施方案的起草和制度建设；（2）组织各工作组对风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施 编制进行讨论、修改完善；（3）负责风险告知牌板的设计、制作、安装；（4）负责风险评价分级管控体系建设资料的建档管理；（5）传达上级有关文件及会议精神，落实领导小组有关要求。6.1.5
12、其他职责其他职责如下：（1）财务部负责保证安全生产费用的提取，以保证风险分级管控体系的实 施与运行，并监督经费的使用落实情况；（2）技术、设备、生产等部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和 控制措施的确定、协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理，多部 门协作共同开展活动时，由活动牵头或组织部门负责危险源辨识和风险管控工作（3）各生产单位负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、 组织、协调，并及时更新，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重 点部位进行风险评价及风险控制，同时鼓励本部门人员积极参与风险识别与评价 负责将体系建设工作纳入本车间的安全生产责任制考核，确
13、保实现“全员、全过 程、全方位、全天候”的风险管控；（4）新、改、扩建设项目由项目筹建组负责项目“三同时”各阶段的风险 评价和风险控制。6.2 人员培训通过参加专题培训、本公司间交流观摩等方式加强对本公司专职人员的培训 使专职人员具备双机制建设设所需的相关知识和能力。通过员工三级安全教育和 日常班组会议等方式组织对全体员工开展风险意识、危险源辨识、风险评估和防 控措施等内容的培训，使全体员工掌握危险源辨识和风险评估的基本方法。6.3 策划与准备6.3.1 制定建设实施方案制定各本公司安全风险管控体系建设总体实施方案及各年度实施方案，明确 要实现的工作目标、实施步骤及经费预算等。6.3.2 基础
14、资料收集在开展危险源辨识与评估前，需要收集本公司相关资料，至少包括：a）相关法规、政策规定和标准；b）相关工艺、设施的法定检测报告；c）详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图；d）设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施；e）工艺物料或危险化学品的理化性质说明书；f）本本公司及相关行业事故资料。6.4 危险源辨识6.4.1 辨识范围危险源辨识范围应包括：a）规划、设计、建设、投产、运行等阶段；b）常规和非常规作业活动；c）事故及潜在的紧急情况；d）所有进入作业场所人员的活动；e）原材料、产品的运输和使用过程；f）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；g）工艺、设备、管理、人员
15、等变更；h）丢弃、废弃、拆除与处置；i）气候、地质及环境影响等。6.4.2 辨识方法对于设备设施类危险源辨识可采用安全检查表分析（SCL）等方法；对于作业 活动危险源辨识可采用作业危害分析法（JHA ）等方法。6.4.3 辨识要求本公司危险源辨识必须以科学的方法，全面、详细地剖析生产系统，确定危 险源存在的部位、存在的方式、事故发生的途径及其变化的规律，并予以准确描 述。a）对于设施、部位、场所、区域类，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。示例：如储罐区、装卸站台、消防控制室、消防水池、生产装置、作业场所、 人员密集场所等。b）对于操作及作业活动，应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规的作业活 动。示例：动火、进入有限空间等特殊作业活动。C）辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以 考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。d）在辨识过程中，充分考虑分析“三种时态”和“三种状态”下的危险有害 因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或故障模型。备注：“三种时态”是指过去时态、
