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1、大型工程技术风风险控制要点点住房城乡建设部部2018年2月月前 言为加强城市建设设风险管理，提提高对大型工工程技术风险险的管理水平平，推动建立立大型工程技技术风险控制制机制，住房房和城乡建设部部工程质量安安全监管司组组织国内建筑筑行业专家编编制了大型型工程技术风风险控制要点点。主编单位：上上海市建设工工程安全质量量监督总站上海建科工程咨咨询有限公司司参编单位（按章章节排序）： 上上海岩土工程程勘察设计研研究院有限公公司 华华东建筑集团团股份有限公公司 上上海市隧道工工程轨道交通通设计研究院院 中中国建筑第八八工程局有限限公司 上上海建工七建建集团有限公公司 上上海隧道工程程股份有限公公司 上上
2、海市建设工工程设计文件件审查管理事事务中心 中中国太平洋财财产保险股份份有限公司上上海分公司主要起草人：黄黄忠辉、金磊磊铭、周红波波、曹丽莉、高高惕非、夏 群、 高承勇、朱朱晓泉、李冬冬梅、李 浩、崔晓强强、尤雪春、 朱雁飞、陆陆荣欣、朱 骏、唐 亮、陈 华、田惠惠文、 梁昊庆、刘刘 爽、周翔翔宇、张 渝、李伟东东、邵斐豪目 录1总则12术语23基本规定43.1 风险管理范围43.2 风险管理目标43.3 风险管理阶段43.4 风险等级43.4.1 概率等级43.4.2 损失等级53.4.3 风险等级确定63.4.4 风险接受准则63.5 风险控制职责73.5.1 建设单位职责73.5.2 勘
3、察单位职责83.5.3 设计单位职责83.5.4 施工单位职责83.5.5 监理单位职责84风险控制方法94.1 风险识别与分析94.1.1 风险识别与分析工作内容94.1.2 风险识别与分析工作流程104.1.3 风险识别与分析工作方法104.2 风险评估与预控114.2.1 风险评估与预控工作内容114.2.2 风险评估与预控工作流程114.2.3 风险评估与预控工作方法124.2.4 风险评估报告格式134.3 风险跟踪与监测134.3.1 风险跟踪与监测工作内容134.3.2 风险跟踪与监测工作流程144.3.3 风险跟踪与监测工作方法144.4 风险预警与应急144.4.1 风险预警
4、与应急工作内容154.4.2 风险预警与应急工作流程154.4.3 风险预警与应急工作方法165勘察阶段的风险控制要点175.1 建设场址175.1.1 地质灾害风险175.1.2 地震安全性风险185.2 地基基础185.2.1 地基强度不足和变形超限风险185.2.2 基坑失稳坍塌和流砂突涌风险195.2.3 地下结构上浮风险205.3 地铁隧道215.3.1 盾构隧道掘进涌水、流砂和坍塌风险215.3.2 盾构隧道掘进遭遇障碍物风险215.3.3 盾构隧道掘进遭遇地下浅层气害风险225.3.4 矿山法施工隧道涌水塌方风险226设计阶段的风险控制要点236.1 地基基础236.1.1 基坑
5、坍塌风险236.1.2 坑底突涌风险246.1.3 坑底隆起风险246.1.4 基桩断裂风险256.1.5 地下结构上浮和受浮力破坏风险256.1.6 高切坡工程风险266.1.7 高填方工程风险286.2 大跨度结构296.2.1 大跨钢结构屋盖坍塌风险296.2.2 雨棚坍塌风险306.3 超高层结构306.3.1 超长、超大截面混凝土结构裂缝风险306.3.2 结构大面积漏水风险316.4 地铁隧道316.4.1 盾构始发/到达时发生涌水涌砂、隧道破坏、地面沉降风险316.4.2 盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方风险326.4.3 区间隧道联络通道集水井涌水并引发塌陷风险326.4.4
6、联络通道开挖过程中发生塌方引起地面坍塌风险326.4.5 矿山法塌方事故风险337施工阶段的风险控制要点347.1 地基基础347.1.1 桩基断裂风险347.1.2 高填方土基滑塌风险347.1.3 高切坡失稳风险357.1.4 深基坑边坡坍塌风险357.1.5 坑底突涌风险377.1.6 地下结构上浮风险377.2 大跨度结构387.2.1 结构整体倾覆风险387.2.2 超长、超大截面混凝土结构裂缝风险397.2.3 超长预应力张拉断裂风险397.2.4 大跨钢结构屋盖坍塌风险407.2.5 大跨钢结构屋面板被大风破坏风险407.2.6 钢结构支撑架垮塌风险417.2.7 大跨度钢结构滑
7、移（顶升）安装坍塌风险417.3 超高层结构437.3.1 核心筒模架系统垮塌与坠落风险437.3.2 核心筒外挂内爬塔吊机体失稳倾翻、坠落风险477.3.3 超高层建筑钢结构桁架垮塌、坠落风险497.3.4 施工期间火灾风险527.4 盾构法隧道547.4.1 盾构始发/到达风险547.4.2 盾构机刀盘刀具出现故障风险547.4.3 盾构开仓风险557.4.4 盾构机吊装风险557.4.5 盾构空推风险567.4.6 盾构施工过程中穿越风险地质或复杂环境风险567.4.7 泥水排送系统故障风险577.4.8 在上软下硬地层中掘进中土体流失风险577.4.9 盾尾注浆时发生错台、涌水、涌砂风
8、险587.4.10 管片安装机构出现故障风险587.4.11 敞开式盾构在硬岩掘进中发生岩爆风险587.5 暗挖法隧道597.5.1 马头门开挖风险597.5.2 多导洞施工扣拱开挖风险607.5.3 大断面临时支护拆除风险607.5.4 扩大段施工风险607.5.5 仰挖施工风险617.5.6 钻爆法开挖风险617.5.7 穿越风险地质或复杂环境风险617.5.8 塌方事故风险617.5.9 涌水、涌砂事故风险637.5.10 地下管线破坏事故风险63附录A 风险评估报告格式64附录B 动态风险跟踪表65附录C 风险管理工作月报67附录D 风险管理总结报告格式69附录E 风险分析方法70附录
9、F 风险评估方法711 总则1.0.1 为了指导我我国大型工程程建设技术风风险的控制，有有效减少风险险事故的发生生，降低工程程经济损失、人人员伤亡和环环境影响，保保障工程建设设和城市运行行安全，特制制定本控制要要点。1.0.2 本控制要点适用用于城市建设设过程中的大大型工程建设设项目，主要要指超高层建建筑、大型公公共建筑和城城市轨道交通通工程。1.0.3 本控制要点主主要为大型工工程技术风险险的控制各方方提供风险控控制的指导，工工程技术风险险的控制各方方包括建设单单位、勘察单单位、设计单单位、施工单单位及监理单单位。其他工工程进行工程程技术风险控控制时，以及及保险公司在在实施技术风风险控制时也
10、也可参照本控控制要点。1.0.4 大型工程技术术风险控制除除遵循本控制制要点的管理理内容外，还还应符合现行行国家、行业业和地方法律律、法规、规规范和标准的的相关规定。2 术语2.0.1 技术风险在工程建设过程程中由于技术术因素引起的的一种对工程程质量安全结结果偏离预期期的情形。2.0.2 质量安全风风险在工程建设过程程中对质量安安全管理的结结果与工程前前的质量安全全管理目标相相偏离的情形形。2.0.3 风险识别在风险事故发生生之前，运用用各种方法系系统的、连续续的认识所面面临的各种风风险以及分析析风险事故发发生的潜在原原因。2.0.4 风险评估在风险事件发生生之前，就该该事件会给人人们的生活、
11、生生命、财产等等各个方面造造成的影响和和损失的可能能性的量化评评价工作。2.0.5 风险控制制定风险处置措措施及应急预预案，实施风风险监测、跟跟踪与记录。风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。2.0.6 勘察风险指因为勘察缺失失或偏差所造造成的建设过程中的质量安全全风险。2.0.7 设计风险指项目因设计存存在缺陷所造成的建设过程中的质量安全全风险。2.0.8 施工风险指项目因工程施施工技术方案存在在缺陷、使用材料存存在缺陷、施施工设施不安安全、施工管理不完善所所造成的建设设过程中的质量安全全风险。2.0.9 风险因素指引起或增加风风险事故发生生的机会或扩扩大损失幅度度
12、的原因和条条件。2.0.10 风险跟踪踪指对风险的发展展情况进行跟跟踪观察，督督促风险规避避措施的实施施，同时及时时发现和处理理尚未辨识到到风险。2.0.11 风险监测测利用各种技术手手段对可能产产生的风险进进行监测分析析,以防止风险险事件的发生生。2.0.12 建设单位位主导型的风险控制模模式指工程项目全过过程建设风险险控制由建设设单位牵头主主导并组织，各各参建单位分分工配合的建建设工程技术术风险控制管管理模式。3 基本规定3.1 风险管理范围本控制要点涉及及大型工程建建设的风险管管理范围，包包括超高层建建筑、大型公公共建筑和轨轨道交通工程程。其中超高高层建筑是指建筑高度度超过3000米的建
13、筑物物，大型公共建筑是是指单体建筑筑面积大于110万平方米米或群体建筑筑面积大于330万平方米米用于教育科科研、商业服服务、医疗福福利、文化娱娱乐、旅游服服务、体育、通通信、客运、办办公、会展等等工程。3.2 风险管理目标各类风险事件发发生前，应尽尽可能选择较较经济、合理理、有效的方方法来减少或或避免风险事事件的发生，将将风险事件发发生的可能性性和后果降至至可能的最低低程度；各类风险事件发发生后，应共共同努力、通通力协作，立立即采取针对对性的风险应应急预案和措措施，尽可能能减少人员伤伤亡、经济损损失和周边环环境影响等，排排除风险隐患患。3.3 风险管理阶段风险管理阶段涉涉及工程建设设全过程，本
14、本控制要点主要包括工程的勘察设设计阶段和工工程建设实施施阶段。3.4 风险等级风险损失等级包包括直接经济济损失等级、周周边环境影响响损失等级以以及人员伤亡亡等级，当三三者同时存在在时，以较高高的等级作为为该风险事件件的损失等级级。风险事件的风险险等级由风险险发生概率等等级和风险损损失等级间的的关系矩阵确确定。3.4.1 概率等级风险事件发生概概率的描述及及等级标准应应符合表3.3.1的规规定。表3.3.1 风险事件件发生概率描描述及其等级级描述等级发生概率区间非常可能1级0.1P11可能2级0.01P0.1偶尔3级0.001PP0.01不太可能4级0P0.00013.4.2 损失等级风险事件发生后后果的描述及及
