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1、全国中小企业股份转让系统统计指标标准规范(试行)全国中小企业股份转让系统有限责任公司 二一三年十二月目 录编制说明I股票市场1SK-I: 市场规模1SK-I-1: 挂牌公司家数1SK-I-2: 挂牌公司股本2SK-I-3: 股票筹资挂牌公司家数3SK-I-4:股票筹资次数5SK-I-5:股票筹资金额6SK-I-6: 股票市值8SK-I-7: 股票账户数9SK-II：股票发行11SK-II-1: 股票发行平均价格11SK-II-2: 股票发行平均市盈率11SK-II-3: 股票发行平均市净率12SK-III：股票转让14SK-III-1: 涨跌幅14SK-III-2: 振幅15SK-III-3:
2、 成交量16SK-III-4: 成交金额17SK-III-5: 换手率17SK-III-6: 市盈率19SK-III-7: 市净率21SK-III-8: 市销率23SK-III-9: 市研率24SK-III-10: 账户持股市值25SK-III-11: 股票账户买卖净额26SK-IV: 功能与影响27SK-IV-1: 挂牌公司上缴税款总额27SK-IV-2: 挂牌公司分红总额27SK-IV-3: 股息率29SK-IV-4: 挂牌公司员工人数30SK-IV-5: 挂牌公司研发费用30SK-IV-6: 挂牌公司知识产权数量31SK-IV-7: 股票转让服务费用32SK-IV-8: 股权激励家数32
3、SK-IV-9: 并购重组家数33SK-IV-10: 并购重组金额34SK-IV-11: 挂牌公司授信额度35SK-V: 挂牌公司财务37SK-V-1: 挂牌公司营业收入总额37SK-V-2: 挂牌公司净利润总额37SK-V-3: 挂牌公司平均净资产收益率38SK-V-4: 挂牌公司平均资产负债率39SK-V-5: 挂牌公司平均总资产收益率40SK-V-6: 现金分红率41债券市场42BD-I: 市场规模42BD-I-1: 债券发行只数42BD-I-2: 债券发行额43BD-I-3: 债券筹资公司家数43BD-I-4: 债券托管额44BD-I-5: 债券挂牌只数45BD-I-6: 债券融资金额
4、46BD-I-7: 持债账户数46BD-II: 债券交易48BD-II-1: 债券成交金额48BD-II-2: 兑付金额49BD-II-3: 本年待偿还债券总额49BD-II-4: 债券平均收益率50经营机构52PI-I：机构规模52PI-I-1: 主办券商家数52PI-I-2: 主办券商营业部家数52PI-II：机构业务54PI-II-1: 代理买卖证券总额54PI-II-2：做市主办券商家数54附录一：涨跌幅速算公式56附录二：相关制度规则58编制说明一、根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国统计法、证券期货市场统计管理办法、证券期货业统计指标标准指引、全国中小企业股份转让系统业务规则（
5、试行）等法律法规和有关业务规则，制定本规范。二、本规范适用于全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）的统计工作。全国股份转让系统公司各部门生产、报送和发布相关统计数据，应遵守本规范规定的统计口径。市场参与主体向全国股份转让系统公司报送统计数据应当符合本规范要求。三、两网公司及退市公司相关统计工作参照证券期货业统计指标标准指引，不适用本规范。四、本规范统计指标共分股票市场、债券市场、经营机构三大部分。五、本规范统计指标的编写结构分为：“指标名称”、“基本定义”、“统计属性”、“指标种类”、“指标说明”、“相关制度规则”等组成部分。六、本规范所涉及的财务类指标，一般作汇总统计。七、
6、本规范所涉及的成交量、成交金额按单边计算，交易量、交易金额按双边计算。八、本规范所涉及的全市场指标，其计算结果由全国股份转让系统公司统计管理部门对外提供和公布。九、本规范的挂牌公司行业分类参照中国证监会上市公司行业分类指引。十、由于制度、产品创新或法规变动引起统计指标计算产生冲突与歧义的，由全国股份转让系统公司统计管理部门与相关报送单位商定临时解决方案。十一、全国股份转让系统公司统计管理部门定期对本规范进行修订。十二、本规范由全国股份转让系统公司负责解释。股票市场SK-I: 市场规模SK-I-1: 挂牌公司家数一、基本定义挂牌公司家数是指在统计期末其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全
7、国股份转让系统”）挂牌的股份有限公司的数量。二、统计属性（一）基本频度：日（二）基本计量单位：家（三）常用维度：1.行业分类、挂牌公司控股情况分类；2.监管辖区、行政区划、所属园区；3.主办券商。三、指标种类根据股份公司挂牌转让的状态，挂牌公司家数可分为：（一）申请挂牌公司家数申请挂牌公司家数是指统计期内全国股份转让系统已接收其股票挂牌申请的股份有限公司的数量。（二）挂牌公司家数挂牌公司家数是指在统计期末其股票在全国股份转让系统挂牌的股份有限公司的数量。（三）暂停转让挂牌公司家数暂停转让挂牌公司家数是指在统计期内通过暂停转让公告确认的挂牌公司家数。（四）终止挂牌公司家数终止挂牌公司家数是指在统
8、计期内通过终止挂牌公告确认的公司家数。四、指标说明申请挂牌公司家数、挂牌公司家数、暂停转让挂牌公司家数、终止挂牌公司家数分别以接收申请材料首日、挂牌首日、暂停转让首日、终止挂牌首日作为统计时点。五、相关制度规则全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）SK-I-2: 挂牌公司股本一、基本定义挂牌公司股本也称挂牌公司总股本，是指统计期末挂牌公司全部股份数量合计。二、统计属性（一）基本频度：日（二）基本计量单位：股（三）常用维度：1.行业分类、挂牌公司控股情况分类；2.监管辖区、行政区划、所属园区；3.主办券商。三、指标种类按挂牌公司股份的不同转让限制条件，挂牌公司股本分为：（一）有限售条件股份有限
9、售条件股份是指统计期末挂牌公司未解除转让限制的股份数量合计。包括挂牌公司控股股东及实际控制人直接或间接持有的未解除转让限制股票等。（二）无限售条件股份无限售条件股份是指统计期末挂牌公司已解除转让限制的股份数量合计。计算公式为：无限售条件股份挂牌公司总股本有限售条件股份四、指标说明挂牌公司股本以股票挂牌日为计算日。五、相关制度规则（一）全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（二）全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）SK-I-3: 股票筹资挂牌公司家数一、基本定义股票筹资挂牌公司家数是指统计期内通过发行股票募集资金的挂牌公司数量。二、统计属性（一）基本频度：日（二）基本
10、计量单位：家（三）常用维度：1.行业分类、挂牌公司控股情况分类；2.监管辖区、行政区划、所属园区；3.主办券商。三、指标种类按照挂牌公司是否为首次发行筹资，分为首次筹资公司家数和再筹资公司家数。（一）首次筹资公司家数首次筹资公司家数是指在统计期内通过增发、行权等方式首次筹资挂牌公司数量，可分为挂牌同时首次筹资公司家数和挂牌后首次筹资公司家数。（二）再筹资公司家数再筹资公司家数指统计期内通过再次增发、行权等方式进行筹资的挂牌公司数量。按筹资方式不同，分为增发挂牌公司家数、行权筹资挂牌公司家数、储架发行挂牌公司家数等。（一）增发挂牌公司家数 增发挂牌公司家数是指统计期内通过增发股票进行筹资的挂牌公
11、司数量。 （二）行权筹资挂牌公司家数 行权筹资挂牌公司家数包括统计期内权证（期权）行权筹资公司家数和可转债转股公司家数。权证（期权）行权筹资是指统计期内权证（期权）持有人根据约定向挂牌公司认购股份从而增加挂牌公司股份的行为。（三）储架发行挂牌公司家数储架发行挂牌公司家数指统计期内通过储架发行方式进行股票筹资的挂牌公司数量。四、指标说明（一）通常以完成新增股份登记日作为统计时点。此外，也可按完成股份认购日、新增股份挂牌日等口径统计。（二）同一家挂牌公司在统计期内多次发行股票进行筹资时，筹资公司家数计为1家。SK-I-4:股票筹资次数一、基本定义股票筹资次数是指统计期内挂牌公司通过发行股票筹集资金
12、的次数。二、统计属性（一）基本频度：日（二）基本计量单位：次（三）常用维度：1.行业分类、挂牌公司控股情况分类；2.监管辖区、行政区划、所属园区；3.主办券商。三、指标种类按照挂牌公司是否为首次发行筹资，分为首次筹资次数和再筹资次数。首次筹资次数是指在统计期内挂牌公司通过增发、行权等方式筹资的次数，可分为挂牌同时首次筹资次数和挂牌后首次筹资次数。再筹资次数指统计期内挂牌公司通过再次增发、行权等方式进行筹资的次数。按股票筹资方式不同，分为增发次数、行权筹资次数、储架发行次数等。三、指标说明（一）通常以完成新增股份登记日作为统计时点。此外，也可按完成股份认购日、新增股份挂牌日等口径统计。（二）挂牌
13、公司在储架发行情形下，每次完成股票筹资均纳入发行次数统计。SK-I-5:股票筹资金额一、基本定义股票筹资金额是指统计期内挂牌公司通过发行股票筹集的资金总额。二、统计属性（一）基本频度：日（二）基本计量单位：元（三）常用维度：1.行业分类、挂牌公司控股情况分类；2.监管辖区、行政区划、所属园区；3.主办券商。三、指标种类按照挂牌公司是否为首次股票筹资，可分为首次筹资金额和再筹资金额。首次筹资金额是指在统计期内挂牌公司首次发行股票筹集的资金总额，分为挂牌后首次筹资金额和挂牌同时首次筹资金额。再筹资金额指统计期内挂牌公司通过再次发行股票筹集的资金总额。按股票筹资方式不同，分为增发筹资金额、行权筹资金
14、额、储架发行筹资金额等。（一）增发筹资金额 增发筹资金额是指统计期内挂牌公司增发股份筹集的资金总额。 增发筹资金额=（增发每股价格发行股份数）。 根据增发时是否以现金认购，增发筹资金额指标可分为增发筹资金额（现金认购）和增发筹资金额（非现金资产认购）。（二）行权筹资金额 行权筹资金额包括权证（期权）行权筹资金额和可转债转股金额。行权筹资金额=（行权价格行权认购股份数）+（转股价格可转债转股数量）（三）储架发行筹资金额储架发行筹资金额指统计期内挂牌公司通过储架发行方式进行股票筹资的资金总额。储架发行筹资金额=（储架发行每股价格发行股份数）。 三、指标说明（一）通常以完成新增股份登记日作为统计时点。此外，也可按完成股份认购日、新增股份挂牌日等口径统计。（二）挂牌公司在储架发行情形下，每次完成股票筹资均纳入股票筹资金额统计。SK-I-6: 股票市值一、基本定义股票市值是指统计期末根据挂牌公司股票价格和总股本计算的股权价值合计。二、统计属性（一）基本频度：日（二）基本计量单位：元（三）常用维度：1.股份类型；2.行业分类、挂牌公司控股情况分类；3监管辖区、行政区划、所属园区；4.主办券商。三、指标种类按挂
