《证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考79》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考79（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格考试内容及模拟押密卷含答案参考1. 【单选题】客户只能与()家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3C.5D.7【正确答案】A2. 【单选题】根据公司债券发行与交易管理办法，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍.债券信用评级达到AAA级.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件A.、B.、C.、D.、【正确答案】D3. 【单选题】未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数
2、额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.非法发行股票和公司、企业债券罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易罪【正确答案】B4. 【单选题】基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用()。、封闭式；、开放式；、集中式；、分散式。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A5. 【单选题】证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情一况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.每两年B.每月C.每半年D.每一年【正确答案】C6. 【单选题】【真题】公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出
3、资的()由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【正确答案】A7. 【单选题】单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。A.5%B.1%C.3%D.10%【正确答案】A8. 【单选题】资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派出
4、机构及中国证券业协会报告。证券公司注册地；证券公司住所地；资产管理分公司所在地；客户工作所在地。A.、B.、C.D.、【正确答案】B9. 【单选题】下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份A.?.B.?.C.D.【正确答案】D10. 【单选题】下列选项不属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.对董事、高级管理人员
5、执行公司职务的行为进行监督B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正C.执行股东会的决议D.检查公司财务【正确答案】C11. 【单选题】背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体【正确答案】A12. 【单选题】诚信信息查询记录包括()。査询者查询对象査询原因査询时间A.B.C.D.【正确答案】A13. 【单选题】集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有()。集合计划的推广期限；集合计划的管理期限；集合计划的目标规模；集合计划存续期间，委托人的参与和退出。A.、B.、C.、D.、【正确答
6、案】C14. 【单选题】证券公司自营买卖的主要对象是（）。A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券C.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.股指期货和利率互换【正确答案】A15. 【单选题】公司公开发行新股，应当具备的条件不包括（）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件D.最近1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为【正确答案】D16. 【单选题】设立股份有限公司必须具备的条件有（）。发起人符合法定人数符合最低注册资本要求
7、建立符合股份有限公司要求的组织机构有公司住所A.B.C.D.【正确答案】C17. 【单选题】（）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A.证券经纪协议B.证券转让协议C.证券买卖协议D.证券承销协议【正确答案】D18. 【单选题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。,责令改正,给予警告,没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款,撤销任职资格或证券业务资格A.,B.,C.,D.,【正确答案】A19. 【单选题】下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求
8、的有()。在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息将“荐股软销售件”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料，报住所地证监局和中国证券业协会备案公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A.B.C.D.【正确答案】B20. 【单选题】根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。.具有法定最低限额以上的实收货币资本.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%
9、以上的人员在证券专业岗位工作2年以上.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策A.、B.、C.、D.、【正确答案】A21. 【单选题】“荐股软件”可实现的功能包括()。、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势、提供具体证券投资品种选择建议、提供具体证券投资品种的买卖时机建议、提供其他证券投资分析、预测或者建议A.、B.、C.、D.、【正确答案】D22. 【单选题】首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.4【正确答案】D23. 【单选题】【真题】下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。A.甲某年满20周
10、岁本科文化B.乙某年满18周岁大专文化C.丙某年满20周岁初中文化D.丁某年满20周岁高中文化【正确答案】C24. 【单选题】基金销售机构应当建立完善的()。.基金份额持有人账户.资金账户管理制度.基金份额持有人资金的存取程序.授权审批制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】D25. 【单选题】发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案【正确答案】D26. 【单选题】下列关于发行人和承销商在发行过程中披露的信息的说法中，正
11、确的有（）。.应当真实、准确、完整、及时.不得有虚假记载.不得有重大遗漏.可适当夸大吸引投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】B27. 【单选题】进入期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员【正确答案】D28. 【单选题】任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20【正确答案】A29. 【单选题】财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止，并可依法向
12、（）报告。.本单位的管理层.行业自律组织.监管机构.国家司法机关A.、B.、C.、D.、【正确答案】D30. 【单选题】在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有（）。证券公司与客户的资金清算交收需要由证券公司和客户配合完成证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付证券公司与客户的资金清算交收需要由证券公司和指定商业银行配合完成A.B.C.D.【正确答案】C31. 【单选题】下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。I伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的II转移或者隐瞒所募集资金的III利用募
13、集的资金进行违法活动的IV发行数额在100万元以上的A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【正确答案】B32. 【单选题】（）设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度、人力资源状况等相适应。A.证券公司B.基金公司C.期货公司D.上市公司【正确答案】A33. 【单选题】证券交易内幕信息的知情人包括（）。.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员A.、B.、C.、D.、【正确答案】D34. 【单选题】个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。A.申请报告B.个人简历C.身份证明文件D.就业证明文件【正确答案】D35. 【单选题】【真题】发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36【正确答案】D36. 【单选题】证券公司向客户融资，可以使用（）。.自有资金.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金.公司贷款所得.客户信用交易担保资金账户内的
