《2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷（含答案带详解）套卷19》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷（含答案带详解）套卷19（14页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷（含答案带详解）1. 不定项选择题某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。问题1选项A.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所B.动用其他客户的保证金弥补亏损C.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权D.以公司的结算担保金承担违约责任【答案】C【解析】期货交易管理条例第三十四条规定，客户保
2、证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十六条规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任（D选项错误），并由此取得对该客户的相应追偿权（C选项正确，A选项错误）。正确答案选C，B选项错误不可以动用其他客户的保证金。2. 多选题以下关于股票指数的说法中，正确的有（）。问题1选项A.上证综合指数和沪深300指数均采用加权平均法编制B.编制股票指数所选择的样本股票不
3、同，股票指数的市场代表性不同C.股票市场不同，股票指数的编制方法可以相同D.不同的股票市场必须采用不同的编制方法编制股票指数【答案】A;B;C【解析】道琼斯工业平均指数与日经225股价指数的编制采用算术平均法，而其他指数都采用加权平均法编制。不同股票指数除了其所代表的市场组合可能不同之外。另一主要区别是它们的具体编制方法可能不同，即具体的抽样和计算方法不同。D选项错误，正确答案选ABC。3. 单选题根据证券期货投资者适当性管理办法，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告，并处以（）万元以下的罚款。问题1选项A.5B.3C.15D.10【答案】B
4、【解析】经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。正确答案选B。4. 单选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。问题1选项A.客户承担部分责任B.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任C.期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外【答案】D【解析】本题考查侵权行为损失的责任承担人，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客
5、户予以追认的除外。所以本题答案选D，A选项错误，期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外，BC选项错误，非受托人承担连带责任。5. 单选题期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币（）元，且净资本不低于人民币（）元。问题1选项A.2亿；5000万B.2亿；8000万C.1亿；8000万D.1亿；5000万【答案】C【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条第一项规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。正确答案选C。6. 多选题经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（）。问题1选项A
6、.专业投资者投资实力B.专业投资者投资经历C.专业投资者获利能力D.专业投资者的业务资格【答案】A;B;D【解析】经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。正确答案选ABD，C选项错误，经营机构对专业投资者进行细化分类和管理是不包括其获利能力的。7. 多选题下列关于申请期货从业资格、从事期货业务的表述，错误的有（）。问题1选项A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货
7、业务【答案】B;C;D【解析】期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。正确答案选BCD，A选项描述是正确的。8. 单选题会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）。问题1选项A.理事会B.董事会C.监事会D.专业委员会【答案】A【解析】理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。正确答案选A，BCD选项错误。补充：公司制期货交易所设股东大会，股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。9. 判断题通过期货从业资格考试即获得了期货
8、从业资格。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。10. 多选题经营机构应当按照期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），将投资者分为（）。问题1选项A.专业投资者B.普通投资者C.一般投资者D.特殊投资者【答案】A;B【解析】经营机构应当按照期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），将投资者分为普通投资者和专业投资者。正确答案选AB，CD选项错误，不涉及。11. 判断题我国期货交易所均不以营利为目的。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】尽管境
9、内期货交易所在组织形式上有公司制和会员制之分，但均不以营利为目的。12. 不定项选择题3月份某贸易商以5500元/吨的价格从国外进口一批白糖，同时以5700元/吨的价格卖出7月份白糖期货合约进行套期保值，至5月中旬，该贸易商与食品厂协商以7月份白糖期货价格为基准价，以低于期货价格100元/吨的价格交易白糖、6月10日食品厂实施点价，以5450元/吨的期货价格作为基准价，进行实物交收，同时该贸易商立即按该期货价格将合约对冲平仓，此时白糖现货价格为5300元/吨，关于该贸易商的套期保值操作，描述正确的是（）。（不计算手续费等费用）问题1选项A.与食品厂实物交收的价格为5700元/吨B.套期保值结束
10、时基差为150元/吨C.基差走强50元/吨，期货市场亏损200元/吨D.通过套期保值，白糖的售价相当于5600元/吨【答案】D【解析】与食品厂实物交收的价格为5450-100=5350元/吨。A错误套期保值结束时基差为-100元/吨。（5350-5450=-100元/吨）B错误建仓时基差=5500-5700=-200元/吨，基差走强100元/吨；期货市场盈利5700-5450=250元/吨。C错误通过套期保值，白糖的售价相当于5350+250=5600元/吨。故本题答案选D。13. 多选题下列操作中属于价差套利的情形有（）。问题1选项A.卖出C期货交易所8月份铜合约，同时卖出该交易所9月份铝合
11、约B.买入L期货交易所8月份铜合约，同时买入该交易所9月份铝合约C.买入C期货交易所8月份铜合约，同时卖出该交易所9月份铜合约D.买入C期货交易所8月份铜合约，同时卖出L期货交易所8月份铜合约【答案】C;D【解析】价差套利是指利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利行为，根据所选择的期货合约的不同，可分为跨期套利、跨品种套利和跨市套利。C属于跨期套利，D选项属于跨品种套利，AB不属于套利情形，所以答案选CD。14. 不定项选择题在我国，4月28日，某交易者卖出50手7月A期货合约同时买入50手9月该期货合约，价格分别为12270元/吨和12280元/吨。5月5日，该交易者对上述合约全部对冲平
12、仓，7月和9月合约平仓价格分别为12180元/吨和12220元/吨。该套利盈亏状况是（）。（每手5吨，不计手续费等费用）问题1选项A.盈利15000元B.亏损15000元C.亏损7500元D.盈利7500元【答案】D【解析】根据题意，该交易者以12270元/吨卖出50手7月A期货合约，同时以12180元/吨的价格进行平仓，则7月合约盈亏为：（12270-12180）505=22500元。同理得到9月合约盈亏为：（12220-12280）505=-15000元。最终盈亏为：22500-15000=7500元。故本题答案选D。15. 判断题实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债
13、权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金，人民法院应予以支持。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。16. 多选题期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受刑事处罚（）。问题1选项A.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役B.单
14、位犯该罪的，对单位判处罚金C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金D.自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金【答案】A;B;D【解析】证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役（C选项错误）。正确答案选ABD，C选
