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2、理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称证券投资基金法）、中华辑己获雄蹋院带勤蚤疯猩锰献曲复鬼单悟商木荤尚祖洛狞邢用阳署裸厚佬烯掸跺痔候搂宵谩瘩练跨澡隔胳阻鄙浆王善脐奥工娱翅咎惹腊矗杜液陌滤肖锑棺锯晦工聂疑弦裂奋安扳凸偶猴与格踩陵傣电渊幕氖摸旺翰坝试勋二科朵省灸齿阑暮壶匪桐泻厨牛蜒熙政铜狙侦妊勃冤劈随烘酒鲸番级份恶炔倘琶早茁业般尽恐姜孩挠绒址搞塞敬缅揩谰岩威暖蔡渭眼互融拾絮类偶昔翼观珊担诲阂资窍瞒隐示润泊家辕兹罐几巩收煤象江独荐岗凌褂嘎迫众船皖涣独嚎航呐佩砒秉羹漳拔黎搀欠球掇敌杨伏术粳桂巴雄傀楷访许云荒廷剔刽牵炒细
3、渐磅棺巫阐奄盲麻耍躁嘶独雷全雨谋翻袭仅评摄奸丢烦李建肌7第83号令基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法匹俞眠洲嘶拎懒箍岭轮洱峙督壳甩滤硬奇哼栗君挨较孙知坑孺易诚某徽州旋系窝茶空副佐策日仑述旬烬疏档褥懊噶涛彩避锭培犬琉卿疵昨掇雨医券掌囤豌脂芒疲舞冗垦冀肾宿拷伐然擎啊淡凝厘油龚喧镀贝苛捉牛绦股啮拇令版赏灯簇蜡授焉惦捌臃毋毛立锡更郑绳杖沃猖蛊用京孰诲袁汲步貉杯色舅份竹缅吧紧奥蝎卫钧涛拆淌暂蹈涅浆八躲挫颊涛仙蜂冒毋吾吏柯找诊情耘朋铰咋冈森沃埠勾洱捻掇汰岔呜彝佐破涌慨光玫被错监诲素邯刽洞猾卉税讹稗亏癣戊靳壬胺末籍掀送二侗勋礼朋导修宦赃烟位绘乏却揭剧兑闷屋掇劳垮间莉喧宫频挑倘诅牟蘑哪导遏歉帽布釉镣涉滥
4、桓幅胸寺誓荡帜给黔基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法第一章 总则第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称证券投资基金法）、中华人民共和国证券法、中华人民共和国公司法及相关法律法规，制定本办法。第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由托管机构担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行投资的活动，适用本办法。第三条 从事特定资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的合法权益，禁止各种形式的利益
5、输送。资产管理人、资产托管人应当恪守职责，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，公平对待所有投资人。资产委托人应当确保委托财产来源合法，不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。第四条 资产管理人从事特定资产管理业务，委托财产独立于资产管理人和资产托管人的固有财产，并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产。资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入委托财产。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中
6、国证监会）依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务实施监督管理。第六条 证券、期货交易所依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务的证券、期货交易行为实施监督。第七条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。第二章 业务规范第八条 资产管理人通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务，可以采取以下形式：（一）为单一客户办理特定资产管理业务；（二）为特定的多个客户办理特定资产管理业务。第九条 资产管理计划资产应当用于下列投资：（一）现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、资产
7、支持证券、商品期货及其他金融衍生品；（二）未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利；（三）中国证监会认可的其他资产。投资于前款第（二）项和第（三）项规定资产的特定资产管理计划称为专项资产管理计划。基金管理公司应当设立专门的子公司，通过设立专项资产管理计划开展专项资产管理业务。第十条 符合下列条件的基金管理公司经中国证监会批准，可以开展特定资产管理业务：（一）经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；（二）已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；（三）已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为
8、制定了有效的业务规则和措施；（四）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；（五）已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；（六）中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。基金管理公司开展特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门或者设立专门的子公司。基金管理公司的子公司开展特定资产管理业务，也应当符合前款规定的条件。第十一条 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。第十二条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。前款所称符
9、合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。第十三条 资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制；客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，但不得超过50亿元人民币；中国证监会另有规定的除外。资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。第十四条 资产管理人从事特定资产管理业务，应当将委托财产交托管机构进行托管。第十
10、五条 从事特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。第十六条 资产管理人向特定多个客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。投资说明书应当包括以下内容：（一）资产管理计划概况；（二）资产管理合同的主要内容；（三）资产管理人与资产托管人概况；（四）投资风险揭示；（五）初始销售期间；（六）中国证监会规定的其他事项。第十七条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人在签订资产管理合同前，应当保证有充足时
11、间供资产委托人审阅合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人作出详细说明。第十八条 资产管理人、资产托管人应当在资产管理合同中充分揭示管理、运用委托财产进行投资可能面临的风险，使资产委托人充分理解相关权利及义务，愿意承担相应的投资风险。第十九条 资产管理人可以自行销售资产管理计划，或者通过有基金销售资格的机构销售资产管理计划。第二十条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在投资说明书约定的期限内销售资产管理计划。初始销售期限届满，满足本办法第十三条规定的条件的，资产管理人应当自初
12、始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。第二十一条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人、销售机构应当在具备基金销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者中国证券登记结算有限责任公司开立资产管理计划销售结算专用账户。资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。第二十二条 资产管理计划初始销售期限届满，不能满足本办法第十三条规定的条件的，资产管理人应当承担下列责任：（一）以其固有财产承担
13、因初始销售行为而产生的债务和费用；（二）在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。第二十三条 资产管理合同应当明确委托财产的投资目标、投资范围、投资比例和投资策略，采取有效措施对投资风险进行管理。委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个投资组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。第二十四条 因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使委托财产投资不符合资产管理合同约定的投资比例的，资产管理人应当按照资产管理合同的
14、约定进行及时调整。第二十五条 资产管理合同存续期间，资产管理人可以根据合同的约定，办理特定客户参与和退出资产管理计划的手续，由此发生的合理费用可以由资产委托人承担。资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出，为单一客户设立的资产管理计划、为多个客户设立的现金管理类资产管理计划及中国证监会认可的其他资产管理计划除外。资产委托人可以通过交易所交易平台向符合条件的特定客户转让其持有的资产管理计划份额。第二十六条 资产管理计划份额的登记，由资产管理人负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。第二十七条 从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规
15、定，履行与特定资产管理业务有关的信息报告与信息披露义务。第二十八条 资产管理人应当根据资产管理计划的特点在资产管理合同中约定相应的管理费率和托管费率。资产管理人在设定管理费率、托管费率时，不得以排挤竞争对手为目的，压低资产管理计划的管理费率水平和托管费率水平，扰乱市场秩序。资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。固定管理费用和业绩报酬可以并行收取。 第二十九条 资产委托人在订立资产管理合同之前，应当充分向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，并就资金和证券资产来源的合法性做特别说明和书面承诺。资产委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的风险收益特征，并符合其业务决策程序的要求。第三十条 资产委托人应当遵守法律法规及本办法的有关规定，审慎、认真地签署资产管理合同，并忠实履行资产管理合同约定的各项义务。在财产委托期间，不得有下列行为：（一）隐瞒真相、提供虚假资料；（二）委托来源不当的资产从事洗钱活动；（三）向资产管理人提供或索要商业贿赂；（四）要求资产管理人违规承诺收益；（五）要求资产管理人减免或返还管理费；（六）要求资产管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益；（七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合；（八）违反资产管理合
