供应商认证指南第2版

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1、供应商认证指南Manual of Supplier Certification第2版更新日期： 2004 年 2 月 28 日第一章 前言DG空股集团（以下简称DG的“供应商认证”（以下简称SC）计划的基础是口观球供应链联盟战略，该计划的目的是为了确保DGT采购及委托加工的零部件产品符合其标准，并致力于在与供应商日益加强的合作中实现共同发展。DG勺供应商认证标准涵盖质量、成本、交货期、服务、技术保密、遵守国家相关法律规定，以及DGE其指派的第三方 S0T核员之审核权等，SC审核员的责任是确保制造商以符合 DGtt应商标准的方式来制造产品。除了为D狈避风险，$计划还有如下宗旨：1 .让供应商清楚

2、了解DGtt应商选择标准及相关文件2 .核实管理实务，选择符合DGg展要求的供应商合作伙伴3 . 与供应商形成战略联盟关系，在合作中共同提高，共同发展从D观球供应链联盟战略出发，该指南条款会不定期修改。第二章 定义下列的词汇当使用于本指南、审核及认证时将具有以下的意义：1. DG浙江DG空股集团及其附属公司。2. 供应商浙江DG空股集团及其 附属公司与之签约提供产品/服务的供应商。3. 认证有关DGtt应商白审核/评估程序、审核结果和相应评估的报告文件4. 审核员执行审核的人员，可能是DG勺雇员或D强托的第三方审核员。5. 审核 由审核员进行的评估程序，该评估程序将形成供应商的工厂审核结果。6

3、. 评估根据D朋应商标准与审核期间在供应商工厂发现的缺陷形成审核结果。7. 合格供应商通过DGft应商认证并能保持资格的供应商。第三章 SC 认证程序1. SC 认证程序须先由供应商提出认证申请。2. 在进行初步审核后，DG会在4个工作日内将SC认证审核计划书面通知供应商进行确认。3. DG根据确认的审核计划安排相应现场审核，对供应商质量能力（包括DG供应商标准符合能力、质量能力）进行评估，若发现不符合项将书 面通知供应商，对于绿色、橙色等级供应商可安排样件生产计划。4. 存在不符合项， 质量能力为橙色、 灰色等级的供应商须安排跟进复审， 并应与复审申请一起提交纠正行动计划，DG会在2个工作日

4、内安排跟进复审计划，并根据实际情况酌情收取复审费用。5. 根据现场审核、样件质量、对不符合项纠正情况以及价格核定结果授予DG认证供应商资格，在认证前供应商须与DG签署质量协议与供货协议。6. 认证后，DG将进行月度动态考核，以促进供应商持续改善自身的综合能力；如认为有必要，DG将在每年的认证到期前后一个月内通知供应 商进行年度复审，以证明其具有保持认证资格的能力，该年度复审是 免费的， 但如果产生了跟进复审， 将根据实际情况酌情收取复审费用。若不进行年度复审，则供应商的认证资格顺延。7. 对于未进行现场审核的供应商将安排试用程序，试用批次为合格样件外3个批次，DG根据试用情况决定供应商认证资格

5、的授予。8.已获得 DG供应商认证资格的供应商若扩大认证的供应产品范围，须提交增项申请，增项审核程序将根据供应商的动态考评酌情减免。第四章 申请凡具备以下基本条件的法人单位，均可向DGW资管理部提出 SC!证申请：1 .有生产D斯需产品/服务相应的生产能力、技术能力、品质保证能 力、稳定的经营场所、执业资格（如营业执照、代理证书等） 。2 .具备DG所需产品/服务相应的各种设备资源，有一定的经营管理基础。3 . 了解并接受 DG供应商标准及相关认证计划。4 .非DG雇员（特别是中高层管理者）直系亲属。第五章 初步审核DG 采购代表根据供应商提交的SC认证申请对供应商进行初步审核，审核范 围以

6、认 证 申 请内 容 为 准， 但 可 根 据实 际 情 况 酌 情 扩 大 审核 的 范 围。 初 审 合 格后，SC认证小组将在 4个工作日内将SC认证现场审核计划书面通知供应商进行确认。特殊情况，供应商可在认证申请中标明申请免除现场审核，但须经 SC 认 证 小组 同 意 ， 可在 核 价 程序 后 直 接 提供 样 件 ，在样 件 检 验合 格 后 进入 试 用 程序，试用批次为样件外3个批次，DG根据试用情况决定供应商认证资格的授予。相关SC认证现场审核范围详见附件B “供应商标准”与附件 C “供应商质量能力评估报告” 。需要指出的是，DG会不断地评估和更新其审核的相关项目清单。附

7、录中所列的项目并非全部， 相反的， 它只是为了让供应商对DG 如何看待不符合其供应商标准的相关问题有一个基本的了解，该清单将会不时地被更新和修正。第六章 SC 认证现场审核程序1. 首次会议审核员到达供应商工厂后，首先与工厂管理人员见面，并由工厂管理人员安排首次会议，会议参加人员应是与本次审核相关人员；审核员将通报审核计划及审核要求，并由工厂管理人员安排相关协助人员。2. 现场审核会议结束后，审核员将按照DG供应商标准及供应商质量能力评估报告的相关项目进行现场审核。通常，在现场审核时工厂高级管理层应尽量回避，但应保证审核涉及相关部门的配合，以使审核员可用最有效率的方式进行审核，现场审核的时间视

8、工厂的规模大小而定。在审核中，审核员将要求工厂提供相关质量与价格能力等方面的记录文件。3. 末次会议审核结束后将 由工厂管理人员安排末次会议，审核记录与审核结果将在会议上通报，审核员将与工厂管理层讨论不符合项，同时要求其制订详细的纠正行动计划。最后，审核员会留下一份签名的现场审核记录（包括不符合项）给工厂管理人员保存。4. 现场审核结果评级根据现场审核结果，审核员对其评级标准如下：? 绿色a.符合DG供应商标准b. 质量能力评估在80 分以上（含80 分）c. 无重大不符合项获得绿色等级的工厂可立即安排样件生产计划。?橙色a.符合DG供应商标准b. 质量能力评估在60 分以上（含 60 分）获

9、得橙 色等级 的工 厂 可安排 样件生 产计划 ，但须 根据不 符合项 制订 纠正行动计划，并在审核后 15天内提交 DG的SC认证审核小组，在 改善完成后工厂须及时（不能超过30 天，特殊情况除外）通知 SC认证审核小组安排跟进复审。 若没有做到， 工厂将被评为 “不合格” 。?灰色a.符合DG供应商标准b. 质量能力评估在40 分以上（含 40 分）获得灰色等级的工厂 不能立即安排样件生 产计划，须根据不符 合项制订纠正行动计划，并在审核后15天内提交 DG的SC认证审核小组，在改善完成后工厂须 及时（不能超过30 天，特殊情况除外） 通知SC认证审核小组安排跟进复审。若没有做到，工厂将被

10、评为“不合 格” 。? 不 合格a. 工厂拒绝审核员进行现场审核b. 质量能力评估在40 分以下c. 工厂连续收到 2 个灰色评估结果d. 工厂没有在期限内根据评估结果提交纠正行动计划e.工厂没有及时通知SC认证审核小组安排跟进复审f. 供应商动态评估时获得红牌标记评为“不合格”的工厂目前不能成为 DG 的供应商，现有未完成订单 将自动被取消，可在全面改进后重新申请，但要承担相应的审核费用。? 黑色违反国家有关法律、贿赂 DG有关人员、违反保密协议有关规定等DG供应商标准的工厂将获得黑色等级，将被永久取消申请资格，现有未完成订单将自动被取消，同时DG保留要求其赔偿相关损失的权利。第七章 价格核

11、定程序1. 供 应商须在通过现场审核及样件检验合格 后 （未进 行现场审核的在样 件检验合格后）一周内，将该零部件的核算清单（附件D）或产品报价单提交DG的SC认证小组进行零部件价格核定。2. SC认证小组在随后4个工作日内将价格核定结果通知供应商确认。3. 供 应 商 对 核 定 后 的 价 格 有 异 议 时 ， 应 书 面 提 出 理 由 ， 双 方 协 商 最 后 确 认。第八章 签定相关协议通过现场审核、样件检验以及价格核定的供应商将授予DG认证供应商资格，在认证前供应商须与DG签署质量协议（见附件E）与供货协议（见附件F）。第九章 认证后须知1. 动态评估认证后，DG将对供应商进行

12、月度动态评估，以促进供应商保持认证时的质量能力，并持续改善自身的质量能力。动态评估报告详见附件G。动态评估的结果分为如下四种标记：? 优秀连 续 3 个月动态评估大于80 分 （含80 分）的供应商将获得优秀标记，?达标没有连续 3 个月动态评估大于80 分（含 80 分）且单月动态评估不小于 70 分的供应商将获得达标标记。?黄牌连续 2 次或累计 3 次单月动态评估小于70 分的供应商将获得黄牌标记，同时如下措施将生效：a. 停止新产品试样b.供应商须在接到黄牌标记后15天内向DG品质推进部提交纠正行动计划，在改善完成后供应商须及时（通常不超过30 天，特殊情况除外）通知DG 品质推进部进

13、行跟踪验证。若没有做到，供应商将获得红牌标记。c. 缩小供货比例d. 降低付款比例或延期付款?红牌连续 2 次或累计 3 次获得黄牌标记的供应商将获得红牌标记，同时供应 商进 入 “不 合 格 ”等 级， 认 证资 格 将 被注 销， 现 有未 完 成 订单 将自动被取消。2. 年度 复审如认为有必要，DG将在每年的认证到期前后一个月内通知供应商进行年度复审，以证明其具有保持认证资格的能力，该年度复审是免费的，但如果产生了跟进复审，将根据实际情况酌情收取复审费用。若不进 行年度复审，则供应商的认证资格顺延。3. DG星级供应商? 三星 供应 商下权利：a. 对开发的新产品或变型产品有优先供货权

14、b. 提高付 款比例，在原有基础增加 5%-15%c. 增加计划供应数量比例 20%-50%d.在DG网站公示表彰? 五星供应商连续2次获得DG三星供应商将被授予DG五星供应商，同时享有如下权利：a. 对开发的新产品或变型产品有优先供货权b. 提高付款比例，在原有基础增加 15%-40%c. 增加计划供应数量比例 50%-80%d.可申请与DG签订质量免检责任书e.在DG网站公示表彰需要指出的是，DG星级供应商资格不是终身资格，将随着动态评估结果动态产生与注销。第十章 DG 持续改善原则DG的信念是持续的改善以及保持与供应商开放沟通。DG相信对大多数的不符 合项 而 言 ， 都 可以 与 供应 商 共 同 努 力解 决 ，并 在 问 题 的 解决 中 协助 供 应商成为DG的成功商业伙伴；DG将与其商业伙伴在诚信、最佳运营方式、技术等方面保持不断的沟通，实现共同发展的宗旨。