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1、施工合同索赔管理朱裕宽一、索赔的概念 索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和（或）工期顺延的要求。在项目实施的各个阶段，都有可能发生索赔，但发生索赔最集中，处理的难度最复杂的情况发生施工阶段，所以，这里我们所研究的索赔主要是指项目施工的索赔。广义地讲，索赔应当是双向的，既可以是承包人向发包人索赔，也可以是发包人向承包人的索赔。但这里所讲的索赔主要是指承包人向发包人的索赔，这是索赔管理的重点。因为承包人在索赔中往往处于被动局面，而发包人在向承包人的索赔中则处于主动地位，可以直接从应付给承包人的工程款中扣抵，也可以从保留金中扣款
2、以补偿损失。对施工合同的双方来说，索赔是维护双方合法权益，它同合同条件中双方的合同责任一样，构成严密的合同制约关系。 / 二、施工合同索赔的分类1合同中明示的索赔2合同中默示的索赔一、按索赔的合同依据分1承包人同发包人之间的索赔2总承包人和分包人之间的索赔二、按索赔有关当事人分施工合同索赔分类3承包人同供货人之间的索赔1工期索赔三、按索赔目的分2费用索赔1单项索赔四、按索赔的处理方式分2总索赔合同中明示的索赔 指承包商提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包商可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些合同文件中文字规定的合同条款，谓之明示条款。 合同中默示的索赔 指承包商的该项
3、索赔要求，虽然在工程项目的合同条件中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同条件的某些条款中的含义，推论出承包商有索赔权。这种索赔要求同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。这种有经济补偿含义的条款，在合同管理工作中被称为“默示条款”，有的又叫做“隐含条款”。默示条款是一个广泛的合同概念，它包含了合同条款中没有写入，但符合双方签订合同时设想的愿望和当时环境条件的一切条款。这些默示条款，或者从明示条款所表述的设想愿望中引伸出来，经合同双方协商一致，或被法律和法规指明，都成为合同文件的有效条款，要求合同双方遵照执行。承包人同发包人之间的索赔这是施工中最普遍的索赔形式，最常见的是承包人向发包人（工程师）
4、提出的工期索赔和费用索赔，有时，发包人也向承包人提出经济补偿要求，即“反索赔”总承包人同分包人之间的索赔总、分包人按照他们之间所签订的分包合同，都有向对方提出索赔的权利，以维护自己的利益，获得额外开支的经济补偿。承包人同供货人之间的索赔当设备供应厂商或材料供应商等供货人违反供货合同的规定，使承包人蒙受经济损失时，承包人有权向供货人提出索赔，反之亦然。工期索赔由于非承包人责任的原因，导致施工进程延误，要求批准展延合同工期的索赔，谓之工期索赔。工期索赔形式是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日期不能完工时，被发包人追究拖延工期的违约责任。一旦获得批准合同工期延展，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费
5、的严重风险，而且可能提前得到奖励，最终仍反映在经济收益上。费用索赔费用索赔的目的是要求经济补偿，当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。单项索赔单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，当干扰事件发生时或发生后立即进行。单项索赔由合同管理 人员处理，并在合同规定的索赔有效期内提交索赔意向书和索赔报告，它是索赔有效性的保证。单项索赔报告必须在合同规定的索赔有效期内提交工程师，并由工程师审核后交发包人，由发包人做出答复。通常，单项索赔处理及时，实际损失易于计算。比如，某工程施工时，工程师指令将某分项工程砼改为
6、钢筋砼，对此，只需提出与钢筋相关的费用索赔即可。总索赔总索赔就是人们通常所说的一揽子索赔，又称为综合索赔。是在工程竣工前，承包人将施工过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一个总索赔报告。合同双方在工程交付前后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。总索赔的处理和解决都很复杂，由于索赔的集中解决，因而使索赔数额集中起来，造成谈判的困难，为了索赔的成功，承包人还必须保存全部的工程资料和其他相关作为证据的资料，其文档管理任务繁重，由于合理的索赔要求得不到解决，影响承包人的资金周转和施工速度，影响承包人履行合同的能力和积极性，将直接影响工程的顺利实施和双方的合作。三、施工合同索赔的原因引起施工合同索赔
7、的原因多种多样，主要原因有：1、业主违约 2、合同缺陷3、施工条件变化 4、工程变更5、工期拖延 6、工程师指令7、国家政策及法律、法令变更 8、其他承包商干扰9、其他第三方原因四、施工合同索赔的证据（一）对索赔证据的要求：1、真实性。索赔证据必须是在实施合同过程中确实存在和发生的。2、及时性。索赔证据的及时性主要应体现在证据的取得应及时，证据的提出要及时。3、关联性。索赔证据应当能够互相说明，相互具有关联性，不能零乱和支离破碎，更不能前后互相矛盾。4、可靠性。索赔证据应当是可靠的，如有关记录、协议应有当事人的签字认可等。（二）索赔证据的种类：1、招标文件、投标书、中标通知书、合同文本及附件；
8、2、会议纪要；3、往来信件；4、指令或通知；5、施工组织设计；6、施工现场的各种记录；7、工程照片；8、气象资料；9、各种验收报告；10、建筑材料的采购、运输、保管和使用等方面的原始凭证；11、政府主管工程造价部门发布的材料价格信息、调整造价的方法和指数等；12、各种可以公开的成本和会计资料；13、国家发布的法律、法令和政策文件特别是涉及工程索赔的各类文件。五、施工合同索赔的文件索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的依据。索赔文件通常包括三个部分：1、索赔信索赔信是一封承包商致业主或其代表的简短的信函，包括以下内容；（1）说明索赔事件， （2）列举索赔理由， （
9、3）提出索赔工期与金额， （4）附件说明。整个索赔信是提纲契领的材料，要把其他材料贯通起来。2、索赔报告索赔报告是索赔材料的正文，其结构包括：（1）报告的标题：应言简意赅地概括索赔的核心内容（2）事实与理由：应叙述客观事实，合理引用合同规定，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性。（3）损失计算与要求赔偿金额及工期：只需列举各项数字及汇总数据即可。3、附件（1）索赔报告中所列举事实、理由、影响等的证明文件和证据。（2）详细计算书，这是为了证实索赔金额的真实性而设置的，为了简明，可以大量运用图表。六、施工合同索赔的程序建设工程施工合同示范文本第36条所规定的索赔程序，分为承包人的索赔
10、与发包人的索赔。（一）承包人的索赔程序通常分为以下几步骤进行：1、索赔意向通知；2、索赔报告递交；3、工程师审核索赔报告；4、工程师与承包人协议补偿；5、工程师索赔处理决定；6、业主审核索赔处理；7、承包人是否接受最终索赔处理。（二）发包人的索赔，建设工程施工合同示范方文本第36条中规定：承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，给发包人造成经济损失，发包人可按合同约定索赔的时限要求，向承包人提出索赔。综上，无论是承包人向发包人提出索赔，或是发包人向承包人提出索赔，合同文本规定的时限必须严格把握，超期提出或超期答复的索赔均视为无效，所以建筑工程施工合同示范文本中第36.2 规定的五个2
11、8天是关键，必须遵照执行。七、施工合同索赔案例案例一 四颗钉子索赔二十八万元的启示：在国内的一项建设工程中，有一名中方建设者在施工时因不慎，掉落了4颗铁钉。仅管这4颗铁掉落时既没伤着人也没砸坏物，可是却迎来了一封无情的索赔信：“浪费材料，索赔28万元”。4颗钉子值28万元，就是用赤金打成的也不值这个价，这个听似天方夜谭的故事却是真实的。此案发生在由外方承包、中方施工的黄河小浪底工程的施工现场。外方管理人员对丢掉钉子案是这样计算的：一个工作面掉4颗钉子，一万个工作面就是4万颗。钉子从采购买回到投放于施工中，共经历了运输、储存、管理等11个环节，成本便翻了32倍。小浪底工程是我国尝试与国际管理全方
12、接轨的项目，此处没有说了算的领导，也没有绝对的权威，只有大家必须遵循的唯一准则，那就是合同。中方外方一视同仁，谁违反谁受罚。应该说，28万元的代价是触目惊心的。然而，在我们国人看来，施工中掉几颗铁钉就像吃饭掉几个米粒一样不足挂齿，几乎无人会对施工中的这一点浪费而去计较。但是，这4颗铁钉从多个方面，如同鸡生蛋，蛋变鸡般的滚雪球，把建筑材料浪费的经济危害振聋发聩地展显在我们面前，不能不说本案索赔给我们上了深刻一课。我们的材料管理，不是正需要像小浪底工程那样从钉子之类的细小建材抓起吗？案例二 把合同条款中无法进行索赔的不利现场条件索赔转化为设计变更索赔的成功索赔案例：某大型重点供水水源工程的输水箱涵
13、部分某标段的施工中，大型箱涵的基础开挖深度为7米，地质勘察资料表明地基土为粘性土，设计开挖方案为1/1放坡直接开挖，合同中有条款规定：“如遇地质情况异常而引起风险因素时，由承包人自行承担”。开挖后，发现地面以下3米为砂层，且地下水位较高，产生流沙，无法开挖。承包人在合同条款规定“应由承包人自行承担”的不利情况面前，经反复研究，最终决定先向业主和设计院、监理公司提出三套方案并对三套方案分别做出技术经济比较。承包人提出的三套方案一是深层搅拌护壁并止水，二是钢桩护壁，三是木桩加砂包护壁。承包人继而分别对业主、监理和设计院的主要决策人分别通报情况。设计院根据实际情况对三套方案进行研究后，采纳基础开挖方
14、案，增加的措施费得到业主的承诺。上述索赔过程自然而然地实现了按合同条款规定本无法索赔的不利现场条件索赔转移为设计变更索赔。案例三 索赔与反索赔案；1、某工程由于施工质量差，致使天棚上的石膏线条掉落下来，伤及客人，客人向业主提出索赔要求，业主依法予以赔偿后，即向施工企业提出因质量问题而给业主造成的损失的赔偿要求，由于业主进行了有效的反索赔，使自己从被动挨打的局面中走了出来，减少和防止了不应有的损失，有效地进行反索赔后，保护了自己的合法权益。2、某工程在施工过程中由于安装公司不当，致使某装饰公司将已经装修好的吊顶面层损坏，装饰公司因而返工造成材料浪费和工期拖延，于是装饰公司向发包方进行工期和价款索
15、赔，而发包人又向安装公司提出了反索赔。这是一起典型的索赔与反索赔连环的实例。案例四 某高速公路由于业主高架桥修改设计，监理工程师下令承包商工程暂停一个月。试分析在这种情况下，承包商可索赔哪些费用？解：可索赔如下费用：（1）人工费：索赔人工窝工费，应按人工工日单价的60%计算。（2）材料费：可索赔超期储存费用或材料价格上涨费。（3）施工机械使用费：可索赔机械窝工费按台班单价的40%计算，自有机械窝工费一般按台班折旧费索赔；租赁机械一般按实际租金和调进调出的分摊费计算。（4）分包费用：指由于工程暂停，分包商向总包索赔的费用。总包向业主索赔应包括分包商向总包索赔的费用。（5）现场管理费：按支付停工的窝工工资总额的20%计算。
