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1、附件1安全评价机构管理自查表评价机构:自查要点自查内容自查成果(未发现问题打，有问题的对问题进行描述）一、风险分析1、评价初访（1）应建立初访管理制度,风险分析前应进行现场初访。（2）初访应有专职安全评价师参与。（3）初访应有影像记录。记录应能体现初访时间、双方人员、被评价单位的重要建筑设施、项目周边环境等。(4）初访应有纸质记录。记录应描述被评价单位基本概况(如地理位置、周边环境、土地使用状况、法人性质等）,项目技术状况（如技术来源、成熟限度、设计施工监理单位、产业政策)，装置设施的安全状况（如安全距离、生产现状、有无重大安全隐患）,安全机构设立及人员配备状况，评价目的等，初访人员及日期。、
2、风险分析()应建立风险分析管理制度或程序文献。风险分析应在安全评价合同签订迈进行。(2）应定期修订和完善风险分析管理制度或程序文献。（3）风险分析应明确责任部门和参与部门。（）风险分析应有明确、具体的内容和判断准则,并形成记录。分析内容应涉及:1)被评价单位基本概况,评价项目投资规模、地理位置、周边环境、评价项目的评价类别、行业风险特性;2）评价项目与否符合批准的评价资质和业务范畴，既有安全评价师专业构成与否满足评价项目需要，与否聘任有关技术专家，承办项目的风险限度及因素。3)项目的经济可行性分析(预测完毕项目所需成本、评估被评价单位信用状况)。应按评价收费的有关规定列出收费指引价;被评价单位
3、未报价或报价低于指引价的,应列评价成本费用预测表，具体列出成本明细。4)项目的可行性结论。其中，经济可行性应以评价收费的有关规定并结合评价成本费用估算成果为判断根据。5）分析人员、过程控制负责人签字及日期。3、合同签订评价合同应使用全省统一的合同范本,并采用统一编号。合同应明确评价对象、评价范畴以及双方的权利、义务和责任。二、评价实行1、评价项目组（)应建立并不断改善实行评价程序文献。(2)应任命项目负责人和成立评价项目组，并形成记录。(3）项目构成员应是专职安全评价师，专业配备应能满足项目规定,个别专业人员局限性时应聘任相应的技术专家。()一类评价范畴的项目,项目构成员不得少于5人;二类评价
4、范畴的，不得少于4人。(5）项目组应编制评价工作筹划,筹划内容应涉及评价项目名称、项目概况、评价范畴、成员及分工、工作进度等内容，并经项目负责人、筹划审核人、过程控制负责人签字。(6）项目组进行现场考察、检查、核查时不应少于2人,项目负责人必须参与。（7)项目组与被评价单位就评价和检查成果互换意见应形成记录。记录内容应涉及时间、地点、人员、互换意见内容及成果、交流的方式等内容。2、前期准备与现场考察（1）项目组应根据评价项目的需要，收集有关法规、原则和类比资料。(2)项目组应系统收集被评价单位的有关资料(含影像资料）。(3）项目组现场考察时，应出示安全评价师上岗证。应形成清晰、详实的考察纸质记
5、录,由被评价单位签字确认。记录应涉及如下内容：收集的项目资料清单,查看过的原件清单,项目周边状况，现状和验收评价项目还应有发现的安全隐患,双方考察人员签字及日期,技术负责人、过程控制负责人签字及日期。(4）现场考察记录应有影像记录。记录应能体现考察时间、双方人员、被评价单位标志性建筑、现场考察的重要过程、设备设施、安全设施或原始文献等。3、现场检查(）评价组应在熟悉项目资料,经现场考察后编制评价对象的现场安全检查表。检查表内容应全面,不得有重大漏掉。(2)现场检查应按照安全检查表逐条进行,并如实记录评价对象实际状况,隐蔽工程应查阅设计资料或现场询问并记录。（3）现场检查应有纸质工作记录。记录应
6、涉及如下内容:收集的项目资料内容,查看过的原件清单,发现的安全隐患，检查成果,检查人员、技术负责人、过程控制负责人签字及日期。（4)现场安全检查应有影像记录。记录应能体现检查时间、双方人员及被评价单位的重要建筑设施、现场检查的重要过程、设备设施、安全设施或原始文献等文字资料。()现场检查表应作为现场工作记录的附表,表中应列出安全评价师(专家)姓名、检查日期及工时。4、现场核查（)项目组应在评价报告结论正式出具前，就互换意见中被评价单位需整治的内容进行现场核查,并如实记录。核查纸质记录应涉及如下内容：安全隐患整治状况和已采用的安全管理措施，未整治到位的隐患及整治筹划，核查成果，核查人员、技术负责
7、人、过程控制负责人签字及日期。(2)现场核查应有影像记录。记录应能体现核查时间、双方人员及被评价单位标志性建筑、整治状况和原始文献等文字资料。5、评价回访()应建立回访制度，制度应明确回访方式及规定。回访方式涉及现场、电话、传真、信函、邮件等多种形式。（2）评价结束后一年内，评价机构应对被评价单位至少开展一次现场回访活动。（）回访应有服务质量信息反馈表，真实反映被评价单位对安全评价服务满意限度。（4）回访人应填写回访记录。重要收集评价项目的评价质量、对策措施的可操作性、对策措施的贯彻状况及实行效果等信息,供此后同类项目参照。回访时发现公司存在重大安全隐患以及不再具有安全生产条件的,应及时告知公
8、司和本地安监部门。（)评价回访应有影像记录。记录应能体现回访时间、双方人员及被评价单位标志性建筑、整治状况等。三、报告审核、报告校核(1)报告校核应有有关程序或制度，对校核人员职责、校核方式提出明确规定。(2）应保存校核后的电子文档或书面文本。2、内部审核(1）审核人员应是非项目构成员。应在评价组对报告校核后进行内部审核。(）内部审核应涉及如下内容：评价根据与否充足、有效，危险有害因素辨认与否全面，评价单元划分与否合理,评价措施选择与否合适，对策措施与否可行,结论与否对的,格式与否符合规定,文字与否精确等。（3)内部审核应有审核记录,记录审核意见、审核结论、签字及日期等内容,记录应保存完整。所
9、审核的电子文档应保存审核和修改痕迹。3、技术负责人审核（1)评价报告内部审核修改完毕后应由技术负责人进行审核。(2)技术负责人审核应涉及如下内容：现场收集的有关资料与否齐全、有效，危险有害因素辨认充足性、评价措施合理性、对策措施针对性、结论对的性及格式、文字等。（）技术负责人审核应有审核记录,记录审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。所审核的文档应保存审核和修改痕迹。(4)外部评审后的报告，应由项目负责人组织项目组修改，做出修改阐明，完毕后由技术负责人审核签字。4、过程控制负责人审核(1）技术负责人审核修改后应由过程控制负责人进行审核。(）过程控制负责人审核应涉及如下内容:与否
10、进行了风险分析,与否编制了项目实行筹划，与否进行了报告校核、审核，记录与否完整,纸质记录和影像记录与否满足过程控制规定等。(3）过程控制负责人审核应有审核记录，记录应有报告名称、审核意见、审核结论、签字及日期等内容,记录应保存完整。四、技术支撑1、基本数据库（1)评价机构应建立基本数据库，数据库应涉及电子版或纸质版，数据库的应至少涉及如下内容:1)法律法规、技术原则数据库。2）有关物质特性、事故案例数据库。3)其她数据库。（2）应对数据库内的资料进行分类管理,并建立相应的目录。(3）数据库内的资料应与评价机构的资质范畴相适应,满足评价工作需要。()应有专人负责信息的获取、分类、辨认和更新工作。
11、(5)基本数据库应及时进行更新，数据库应至少三个月整顿一次。（）信息的获取途径应多元化,涉及图书、政府网站、原则网站和一般网站等。（7）已作废的法规、原则应有明确的标记,并及时告知本单位员工。2、技术及软件应按照机构业务范畴需要配备各类软件。、检测检查及科研开发能力安全评价机构应具有一定的检测检查及科研开发能力。安全评价机构应按照业务范畴需要备齐各类技术装备。需定期检(校)验的装备，应在检（校）验期内。4、协作支撑安全评价机构如果自身不具有检测检查及科研开发能力，应与有关的安全科学技术研究单位和具有有关检测检查资质的机构签订技术协作合同，建立协作支撑渠道。五、作业文献作业文献应齐全完整,满足资
12、质业务范畴及领域需要。作业文献应应具有可操作性并不断修改完善。应通过加强内部培训，保证贯彻执行。六、内部管理1、人员管理（1）应建立安全评价师管理制度,评价机构应与专职安全评价师建立劳动关系，依法签订劳动合同,持续缴纳社会保险或住房公积金。(2）安全评价师应具有资格证书,且在有效期内。评价机构应与安全评价师签订保密合同，保守安全评价机构和被评价单位的商业秘密,不得向第三者泄露。（)安全评价师管理制度应从安全评价师业务素质、人事关系、年度业绩、资格考试、学习培训、执业准则、职业道德、人员变更、惩罚等方面做出规定，规范安全评价师从业行为。(4）技术专家管理制度应在聘任管理、工作经验、保密、服务等方
13、面做出规定,规范技术专家从业行为。2、业绩考核(1)应建立业绩考核管理制度和评价机构、安全评价师、技术专家业绩档案。(2）评价机构应每年填写安全评价工作业绩表,及时记录和准时报送业绩。(3)评价机构应按照有关建立安全评价和检测检查机构发挥技术支持作用状况记录报告制度的告知规定精确、完整填写记录报表，并按规定及时报送安全评价机构监管部门。、业务培训(1）应建立业务培训制度,并根据安全评价师职责明确其能力规定。业务培训制度应在培训方式、培训筹划、培训内容、培训记录等方面提出规定。（2)评价机构应制定并实行安全评价师业务培训筹划,定期培训,保存培训记录和培训影像资料;应定期审查和不断改善业务培训筹划
14、,保证其合适性和有效性。（3）安全评价师和技术专家业务培训内容应涉及：法律法规、技术原则，安全专业知识，安全评价过程控制文献，其他有关培训等。（4）评价机构应根据工作需要外聘技术专家授课，每年不少于3人次；应安排安全评价师外出培训和参与学术交流、评价导则和重点原则规范更新宣贯班培训。4、信息通报评价机构应建立信息通报制度,明确上传下达的渠道和人员。5、跟踪服务（)应建立跟踪服务制度，保证投诉渠道畅通。(2）跟踪服务制度内容应涉及:有关实行部门、跟踪服务内容、跟踪服务方式、信息收集整顿、解决程序、纠正措施和解决记录等。6、保密(1）应建立保密制度，保守被评价单位的技术和商业机密。（2）保密制度内
15、容应涉及承诺、范畴、级别、资料管理、惩罚等。7、资质和印章管理(）应建立资质管理制度,制度内容应涉及资质材料范畴、资质材料保管、资质材料管理、资质材料使用登记、资质材料复印和资质材料销毁等。(2）应建立印章管理制度，制度内容应涉及印章保管、印章使用程序、印章使用登记、印章资料销毁、印章负责人等。（)应建立资质使用登记表和印章使用登记表。（4）应认真履行有关手续,严禁转借或出租资质和印章。七、档案管理1、档案管理（1）应制定档案管理程序或制度,应明确有关部门和人员的职责。（)档案管理内容应涉及档案分类、档案归档、档案借阅、档案更改、档案复制、档案记录、档案保存、档案销毁等。（)安全评价师和技术专家履历材料、学历和专业技术职务聘任材料,安全评价师受奖材
