工商行政管理市场监管研究论文

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1、工商行政管理市场监管研究论文摘要 :我国市场经济体制从计划经济体制转型而来，一方面，市场秩序失序现象非常严重；另一方面， 政府监管也受着许多指令式市场监管制度安排的影响， 对市场监管不力， 从而严重影响着我国社会主义市场经济的健康发展。 工商行政管理部门作为政府监管市场的主要力量， 国务院赋予的 “市场监管、 行政执法” 的职能， 决定了其监管范围涉及市场的方方面面。研究政府对市场的监管就不可能不谈及工商行政管理对市场的监管。 在对政府监管市场进行研究的基础上分析、 研究工商行政管理市场监管制度的主要问题并加以解决， 对于进一步明确工商行政管理职能并认真履行好这一职能， 从而建立和维护良好的市

2、场秩序具有重要的现实意义。关键词 :工商行政管理部门，市场监管，市场秩序一、整顿和规范市场秩序是构建社会主义和谐社会的必然要求（一）、市场秩序关于市场秩序的含义， 由于作者论述的角度不同， 也山于作者的理解差异， 目前市场秩序的定义五花八门， 内涵外延不一。 目前主要有这么几种有代表性的提法： 一是把“市场经济秩序”等于“市场秩序” 。这种说法主要在经济学那里，他们更多地使用“市场经济秩序”这个概念，偶尔也用“市场秩序”概念，但是它们之间的涵义却没什么差别。内容包括产品的生产秩序、流通秩序、收入分配秩序和金融秩序。 “它既指各类主体、客体、中介组织公平竞争中健康运行，高效配置社会资源的状态”

3、河南省教委资助项目主持人郭文轩，国内市场秩序问题探索，经济经纬， 1999 年 1 期 。二是把市场秩序等于商品市场秩序。 “市场秩序是指市场运行中在以平等竞争为核心的市场行为的规范化。 ” 李治国， 简论社会主义市场秩序，福建论坛， 1994 年 2 期第三种情况是把市场秩序和市场规则等同： “市场秩序就是市场规则” 。 “也就是在市场运行中所必须遵守的法则和法律规范的总称” “市场运行有无秩序以及程度高低标志着市场的发育程度” 。（二）、整顿和规范市场秩序是构建社会主义和谐社会的必然要求党的十六届四中全会的决定指出的和谐社会最基本涵义是： “全体人民各尽其能、各得其所而又和谐相处” ，其基

4、本特征可概括为： “充满活力、社会公平正义、法治诚信、安定团结” 。和谐社会包括三个层面：一是和谐社会的自然基础即人与自然的和谐；二是人与人之间的社会和谐； 三是公民与政府的和谐。 社会主义和谐社会， 是全国人民梦寐以求的一个美好理想社会， 也是作为马克思主义政党中国共产党长期以来不懈追求的一个理想社会。 中国共产党是一个具有先进性的伟大的党，中国共产党作为构建社会主义和谐社会的领导力量，通过执政功能的充分发挥， 不断适应我国社会的深刻变化， 推动生产力发展， 加强民主法制建设，维护社会公平，维护社会安定团结，从而实现政通人和，社会的协调和谐。根据胡锦涛同志的表述,“我们所要建设的社会主义和谐

5、社会,应该是民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。 ” 中共中央关于加强党的执政能力建设的决定光明日报,2004-09-27（1） 显而易见 ,这样的一种社会目标,无一不与政府行政理念的取向紧密相关甚至受制于它的创新程度。建设社会主义和谐社会 ,涉及的内容是多方面的。 在我国社会主义市场经济体制中， 工商行政管理的任务是建立和维护市场秩序， 为企业等市场主体平等竞争创造良好的环境， 并保护经营者和消费者的合法权益， 构建社会主义和谐社会的必然要求。 而实现这些任务， 工商行政管理部门是通过日常的主要管理工作： 对经营主体的监管（包括注册登记）、反不正当竞争、

6、合同管理、商标管理、广告管理、消费者权益保护等来实现的。 这些直接是以克服外部性、 垄断和信息不完全等市场失效内容为目标的， 而且与政府其他管理部门所存在的规制或监管职能相比， 工商行政管理部门的管理内容并不只是某个行业或某个方面的专业性监管， 而是内容多、 范围广具有综合性的特征， 市场经营主体从进入市场到参与竞争乃至退出市场， 都处在工商行政管理的监督、 管理和服务之下。 由此可见， 工商行政管理部门是经济性规制职能的主要执行主体和载体， 而工商行政管理在本质上是政府微观经济规制的具体化，以维护市场秩序、优化市场资源配置为目标的，是构建社会主义和谐社会的必然要求，因此在现代市场经济中具有非

7、常重要的作用。二、当前市场秩序混乱的表现及其产生的主要原因（一）、当前市场秩序混乱的表现 1、市场主体秩序混乱的主要表现“市场主体主要是指通过市场进行生产、交换等经济活动的各种经营者” 罗文阁： 构建信用监管体系深化工商行政管理职能 ， 研究与探索 ，中国工商出版社， 2003 年 8 月 。目前我国市场主体秩序混乱主要表现为市场主体身份资格的混乱， 市场进入行为不规范。 一是党政机关和权力机关（如政府、公检法机关）等经商办企业，直接或间接参与市场经济活动，既从事市场监管活动又参与市场经营活动， 成为政企不分的非正规市场主体。 尽管国务院多次发布了禁止党政机关和党政干部经商、 办企业的决定，

8、可是党政机关和党政干部经商办企业的现象依然存在；二是部分个体私营企业挂靠集体、国有企业甚至个人挂靠（个体私营企业或个人以国有企业的名义承揽业务，上缴所谓“管理费”给挂靠企业）的现象依然存在，导致市场经营主体身份模糊不清， 名不符实： 三是缺乏公司成立基本要件的企业， 通过抽逃注册资本、虚假出资等手段骗取登记的企业大量存在， “无资本、无固定场所、无固定工作人员、无健全组织机构”的“四无”企业大量存在，骗买骗卖现象屡禁不止；四是假借外商名义签定协议， 实际上资金全部由国内企业投入， 外商并不实际出资， 这类明显的假合资企业在一定范围内依然存在， 其主体经营资格极不规范； 五是不按照企业登记管理法

9、律法规进行年检却仍然从事经营活动的经营者众多。2、市场客体秩序混乱的主要表现市场客体是指市场上买卖双方交易的对象。 我国市场客体秩序的混乱， 目前主要表现为一些违反国家法律法规的非法市场客体的进入。 一是国家限制进入市场的产品和服务； 二是国家禁止进入市场的产品和服务。为了谋取暴利，一些不法经营者将毒品、武器弹药、文凭、有毒有害的化学药品、 非法出版物、 走私物品等作为商品进入商场交易。 这些违禁商品和服务的进入， 冲击了合法的市场客体， 损害了合法生产经营者和消费者的权利， 严重扰乱了市场秩序。 其中最具代表性是大量充斥市场的各类假冒伪劣产品。 其现状主要表现为： 品种多 （几乎包括所有产品

10、类别）、数量大、范围广；有些地方区域性、集团性、大规模地制假售假问题越来越突出。假冒伪劣已成为破坏我国市场秩序的“头号杀手” 。（二）、当前市场秩序混乱的主要原因1、市场监管法律法规的存在的问题市场监管法律法规就实体法而言主要表现： （ 1） 相关法律缺乏兜底性， 对一些新出现的违规行为无法认定和查处，例如反不正当竞争法对不正当竞争行为只做列举性规定，即须依法制裁的不正当竞争行为只限于第 2 章列明的各项行为， 除非法律另有规定， 执法监管部门不能随意认定其他的不正当竞争行为。 虽然在实际执法中有人认为其他不正当竞争行为可以用“一般条款” 原则予以认定， 但仍有很多争论。 这就使得一些新出现的

11、不正当竞争行为逃脱了法律的处罚。（ 2）现行工商行政管理法律法规对违规行为应承担的法律责任设定偏低，其中对侵权行为民事赔偿的设定过低， 导致经营者违规成本偏低。 （ 3） 消费者与合法经营者的法律救济途径和程序设定不科学， 没有关照到被侵权人的合法权益， 导致消费者与合法经营者维权成本过高， 进而放弃维权。 目前我国对消费者权益保护的相关法律法规存在很多弊端，主要表现为以下几个方面：一消费者身份的界定过于狭窄。 消费者权益保护法界定的消费者是“为生活消费需要购买、使用商品或者接受服务” 。购买使用商品较易界定，接受服务时合法权益受到损害则难以界定； 二、 对消费者权利保护中的消费者举证责任规定

12、过严，导致消费者无法举证或举证不力；三、消费权益诉讼与仲裁方式不够灵活，最大的缺点是诉讼期限长，诉讼费用高。2、非正式规则的存在的问题非正式规则是制度的外延部分。 工商行政管理市场监管制度的非正式规则包括内部和外部两个方面， 内部的非正式规则主要是指工商行政管理机关在对市场秩序实施监管过程中自发形成的一些蕴含在机构内部的伦理道德， 这部分非正式规则对市场秩序的影响不会太大， 在此不进行分析。 工商行政管理市场监管制度外部的非正式规则主要是指随着市场经济的不断发展而自发形成的蕴涵在市场经济体内的市场伦理和市场道德规范。 因其深深埋藏于市场经济主体的意识或潜意识之中， 对市场经济有序运行有着直接的

13、影响。 所以这里主要分析外部的非正式规则的缺陷。道德虽蕴涵在市场经济中， 但市场经济主体对自身利益最大化的理性追求， 不可避免会衍生出很多不合市场道德规范的负作用，出现反伦理、反道德的趋势：尔虞我诈、道德败坏、经济与伦理道德的冲突、市场失序等等。在经济转型时期， 传统的道德文化急剧变迁，符合市场经济的新的道德文化又没有及时建立， 因而出现主流道德文化的断层， 这种情况在市场经营活动中表现为市场经营者越轨诱因强烈， 致使违反市场道德， 不讲商业信用， 言而无信的现象随处可见， 市场经济中最基本的交易规则趋于瓦解， 市场信用制度面临崩溃。 面对这种情况， 工商行政管理机关过分依赖正式规则的监管作用

14、， 忽视了市场道德和伦理对市场秩序的治理作用， 没有根据自身的职能特点将代表市场道德和伦理的共同价值和标准引入到监管活动中，在依法监管和以德监管有机结合上创新和实践都不够。3、落实机制的存在的问题工商行政管理体制包括外部体制和内部体制。 外部体制主要有两方面的缺陷： 一、 国家没有从立法上对各市场监管机关之间的职能权限进行明确规定， 管理机构之间分工不明、 职责不清、协调不够。 我国市场监管的综合管理机构有三家：工商行政管理机关、 质量监督检验检疫机关、发改委，具体到行业还有药品监督管理机关、保监会等机构， 但法律并没有严格划分各监管机构的职能， 比如： 产品质量问题， 工商行政管理机关和质量

15、监督检验检疫机关都可以管，药品质量问题，除了上述两个部门外，药品监督管理机关也可以管，这样一来，看起来监管力度很大，但由于缺乏协调和分工，部门之间常常扯皮、推诱，出现“监管空白”二、条块的双重领导，影响监管的独立性。工商行政管理体制虽实行了省以下垂直领导，但是省级机关仍然处于既受上级主管部门领导又受省委和省政府的领导的位置， 基层机关也就仍然难免受到当地党委和政府的影响，在市场监管中，当全局利益和地方利益放生冲突时，特别是基层机关就无法严格执行法律规定，甚至向地方利益妥协。内部体制的弊端主要体现在工商行政管理机关内部机构设置不合理、 资源配置不科学。 就横向而言，有两个方面的问题，一是性质同一的职能分由不同的机构承担，职能分散、重复，导致机构之间不必要的职责交叉和脱节、信息沟通不畅、尺度把握不一致，整体效能下降。例如，市场主体的进入和退出分由内资、外资等不同部门登记管理，导致登记标准不统一，对不同性质经济主体实施差别对待； 性质统一的违规行为也分由不同机构监管， 如： 广告违规行为，广告监管机构和公平交易机构都可以查处，这就不可避免地出现多头和重复监管，影响了整体效能的发挥； 二是强调机关综合机构的力量加强， 忽视对业务机构的投入。 这样一来机构