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1、东财21春证券投资学在线作业二满分答案1. 风险投资公司主要通过私募方式进行筹资。( )A.正确B.错误参考答案：A2. 下列价格中，画K线需涉及到的价格是( )A.最高价B.买入价C.卖出价D.最新价参考答案：A3. H股的发行方式是( )加“国际配售”。A.定向发行B.私募发行C.非公开发行D.公开发行参考答案：D4. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。( )A.错误B.正确参考答案：B5. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.公平
2、B.诚实信用C.公正D.谨慎参考答案：B6. 某公司的税前利润总额为68000元，利息费用为8000元，则该公司的利息保障倍数为( )。A.8.5B.7.5C.9.5D.10.5参考答案：C7. 有效集(有效边界)指( )。A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界参考答案：B8. ( )是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和。A.货币供应量B.货币需求量C.货币提供量D.总货币供应量参考答案：A9. 关于价格和成交量的叙述中，正确的是( )A.成交量的大小是由交易双方中力量较强一方决定的B.一般情况下，当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方的确认
3、，价格的上升趋势就会改变C.一般情况下，当价格下跌时，成交量不断萎缩，表示卖方不再认同价格继续往下跌了，价格下跌趋势将会改变D.以上说法都是错误的参考答案：B10. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。( )T.对F.错参考答案：T11. 投资可行集(名词解释)参考答案：在投资者资金允许范围内所有可能的证券组合方式的集合。12. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B13. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。A.流动比率B.速
4、动比率C.资产负债率D.产权比率参考答案：B14. 下列各项中，不属于心里账户效应的是( )A.赌场资金效应B.晕轮效应C.沉没成本效应D.成本与损失的不等价参考答案：B15. 证券投资业务风险揭示书应以( )形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头参考答案：A16. 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有( )。、公用事业费用、房地产投资贷款、医药费用、教育贷款A.、B.、C.、D.参考答案：D17. 有限合伙制的集资通常有两种形式，一种是( )，一种是承诺制。A.股份制B.基金制C.贷款D.证券制参考答案：B18. 中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指( )。A.根
5、据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人B.必须有半数以上的发起人在中国境内有住所C.根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人D.必须有2/3以上的发起人在中国境内有住所参考答案：AB19. 持有期收益率是当期收益占初始投资的百分比。( )A.错误B.正确参考答案：A20. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )A.正确B.错误参考答案：B21. 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是( )A.大于B.小于C.等于D.不确定参考答案：C22. 反映公司在
6、一定时期内经营成果的财务报表是_。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.利润分配表参考答案：B23. 企业有下列( )行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转参考答案：AC24. 直接融资的特点有( )。A.直接性，即资金盈余
7、方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C.间接性D.流动性差参考答案：AB25. 如果某证券或证券组合的=1，其系统性风险与市场风险一致; 1，大于市场风险; A.错误B.正确参考答案：B26. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性。( )T.对F.错参考答案：T27. 在市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为( )时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱;如果市场利率上升，流动性也随之增强。A.正值B.负值C.零D.大于等于零参考答案：B28. 一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是( )A.增长型B.
8、周期型C.防御D.初创型参考答案：A29. 在百分比线中，将( )连成一条直线，就得到上升趋势线。A.1/43B.1/3C.1/2D.2/3参考答案：BCD30. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A31. 效用函数的基本类型( )。A.凹性效用函数B.凸性效用函数C.线性效用函数D.多元效用函数参考答案：ABC32. 在无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，系数为1.1;B证券的期望收益率为17%，系数为1.2，那么投资者可以买进(
9、 )。A.A证券B.B证券C.A证券或B证券D.A证券和B证券参考答案：B33. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )T.对F.错参考答案：F34. 股份回购对大多数风险投资家来说是一种主要的退出方法。( )A.正确B.错误参考答案：A35. 以下哪种风险不属于系统风险( )。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.财务风险参考答案：D36. 证券市场中介主体包括证券公司、会计师、律师和证券咨询公司等，其主要任务是为投融资双方服务，满足其相关需求。( )A.错误B.正确参考答案：B37. 从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托。A.高低B.波动
10、区间C.限制形式D.有效性参考答案：C38. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。( )T.对F.错参考答案：T39. 保险转移是转移风险的一种方式。( )A.正确B.错误参考答案：A40. 关于清产核资说法不正确的是( )。A.指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动B.在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按关于规范国有企业改制工作意见
11、的要求开展清产核资工作C.若企业在关于规范国有企业改制工作意见下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作D.国有企业清产核资可以依情况决定是否进行参考答案：D41. 证券投资分析的三个基本要素是：_。A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论参考答案：C42. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大。( )T.对F.错参考答案：F43. 金降落伞策略指的是( )。A.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”B.目
12、标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)C.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理D.目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力参考答案：A44. 成熟阶段的项目没有风险，经过评估可以避免失败的风险。( )A.正确B.错误参考答案：B45. 积极成长型基金的投资目标是( )。A.追求资本的最大增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的
13、资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：A46. 与优先股相比，普通股票的风险较大。( )T.对F.错参考答案：T47. 由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于( )A.增长型组合B.收入型组合C.平衡型组合D.指数型组合参考答案：B48. 以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是_。A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：C49. 金融期货(名词解释)参考答案：是指交易双方就在将来的约定时间按当前约定的价格买卖一定数量的某种金融资产或金融指标的合约。50. 下列关于RSI指标的叙述中，错误的是( )A.短期RSI长期RSI，则市场属于多头市场B.一般RSI的取值为80100%时，市场处于极强状态，应该买入C.RSI的取值与参数大小有关，一般参数越大，分界线离50%就越近，离0和100%就越远D.当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶底时，是采取行动的信号参考答案：B51. 公司型基金与契约型基金的区别有( )。A.公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有
